董事評價管理辦法一、總則（一）目的為了建立科學、合理、有效的董事評價體系，規(guī)范董事評價工作，促進董事認真履行職責，提高公司治理水平，保障公司和股東的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于[公司/組織名稱]董事會成員的評價。（三）評價原則1.客觀公正原則：評價過程應(yīng)基于客觀事實，不受主觀因素影響，確保評價結(jié)果真實、準確、公正。2.全面性原則：評價應(yīng)涵蓋董事的履職情況、專業(yè)能力、決策能力、團隊協(xié)作等多個方面，全面反映董事的工作表現(xiàn)。3.科學性原則：采用科學合理的評價指標和方法，確保評價結(jié)果具有可靠性和可比性。4.激勵與約束并重原則：評價結(jié)果與董事的薪酬、獎懲、續(xù)聘等掛鉤，激勵董事積極履行職責，同時對不稱職的董事進行約束。二、評價主體與周期（一）評價主體1.股東：股東作為公司的所有者，有權(quán)對董事的工作進行評價，以了解董事的履職情況是否符合股東利益。2.董事會：董事會負責對董事的工作進行自我評價，同時也可對其他董事進行評價，以促進董事會整體效能的提升。3.監(jiān)事會：監(jiān)事會對董事的履職情況進行監(jiān)督評價，確保董事依法履行職責，維護公司和股東的合法權(quán)益。4.高級管理人員：高級管理人員與董事在日常工作中有密切的協(xié)作關(guān)系，他們對董事的領(lǐng)導(dǎo)能力、決策能力等方面有一定的了解，可參與對董事的評價。（二）評價周期董事評價每年進行一次，評價期間為自然年度。三、評價內(nèi)容與指標（一）履職情況1.出席董事會會議情況：包括董事出席董事會會議的次數(shù)、缺席次數(shù)及缺席原因等。2.會議參與度：在董事會會議上的發(fā)言質(zhì)量、提出的建議和意見的合理性與可行性等。3.決策參與度：對董事會決策事項的調(diào)研、分析、討論和表決情況，是否充分發(fā)表意見，是否積極推動決策的制定和執(zhí)行。（二）專業(yè)能力1.行業(yè)知識與經(jīng)驗：對所在行業(yè)的發(fā)展趨勢、市場動態(tài)、法律法規(guī)等方面的了解程度和實踐經(jīng)驗。2.專業(yè)技能：具備的專業(yè)知識和技能，如財務(wù)、法律、戰(zhàn)略管理等，是否能夠為公司的決策提供專業(yè)支持。3.學習能力：是否保持學習的熱情和能力，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，適應(yīng)公司發(fā)展和行業(yè)變化的需要。（三）決策能力1.戰(zhàn)略眼光：對公司戰(zhàn)略規(guī)劃的理解和把握能力，是否能夠從宏觀角度為公司的發(fā)展方向提供正確的指導(dǎo)。2.風險意識：在決策過程中對風險的識別、評估和應(yīng)對能力，是否能夠平衡風險與收益，做出穩(wěn)健的決策。3.決策效率：在面對復(fù)雜問題和緊急情況時，能否迅速做出合理的決策，不影響公司的正常運營。（四）團隊協(xié)作1.與董事會成員的協(xié)作：與其他董事之間的溝通協(xié)作情況，是否能夠形成良好的團隊氛圍，共同推動董事會工作的開展。2.與管理層的協(xié)作：與公司高級管理人員之間的協(xié)作配合情況，是否能夠支持管理層的工作，促進公司整體目標的實現(xiàn)。3.跨部門協(xié)作：在涉及跨部門事務(wù)時，是否能夠積極協(xié)調(diào)各方資源，推動工作順利進行。（五）職業(yè)道德1.誠信正直：是否遵守法律法規(guī)和公司章程，誠實守信，維護公司和股東的利益。2.勤勉盡責：是否認真履行董事職責，勤奮工作，不敷衍塞責。3.廉潔自律：是否遵守廉潔自律的規(guī)定，不存在違規(guī)違紀行為。四、評價方法（一）自我評價董事應(yīng)在每年年末對自己本年度的履職情況進行自我評價，填寫自我評價表，詳細闡述自己在各評價指標方面的表現(xiàn)、取得的成績、存在的不足及改進措施等。（二）上級評價董事會成員之間相互評價，由每位董事對其他董事進行評價打分。評價時應(yīng)根據(jù)平時工作中的觀察和了解，客觀公正地填寫評價表，對被評價董事的各項評價指標進行評分，并簡要說明理由。（三）監(jiān)事會評價監(jiān)事會根據(jù)對董事履職情況的監(jiān)督檢查，對董事進行評價。監(jiān)事會應(yīng)結(jié)合日常監(jiān)督工作中的發(fā)現(xiàn)，對董事在遵守法律法規(guī)、履行職責、維護公司利益等方面進行評價，填寫評價表并給出評價意見。（四）綜合評價評價工作小組負責收集自我評價表、上級評價表和監(jiān)事會評價表，并進行匯總統(tǒng)計。根據(jù)各項評價指標的權(quán)重，計算每位董事的綜合得分。評價指標權(quán)重可根據(jù)公司實際情況進行合理設(shè)定，例如：履職情況占[X]%，專業(yè)能力占[X]%，決策能力占[X]%，團隊協(xié)作占[X]%，職業(yè)道德占[X]%。五、評價結(jié)果反饋與溝通（一）結(jié)果反饋評價工作結(jié)束后，評價工作小組應(yīng)及時將評價結(jié)果反饋給每位董事。反饋內(nèi)容應(yīng)包括董事的綜合得分、各項評價指標的得分情況、評價意見及建議等。（二）溝通交流評價工作小組應(yīng)組織與董事進行溝通交流，聽取董事對評價結(jié)果的意見和看法。對于董事提出的疑問和異議，評價工作小組應(yīng)進行認真核實和解釋，確保董事對評價結(jié)果有充分的理解。六、評價結(jié)果應(yīng)用（一）薪酬調(diào)整評價結(jié)果作為董事薪酬調(diào)整的重要依據(jù)。對于評價結(jié)果優(yōu)秀的董事，可適當提高薪酬待遇；對于評價結(jié)果較差的董事，可相應(yīng)降低薪酬或采取其他薪酬調(diào)整措施。（二）獎懲措施根據(jù)評價結(jié)果，對表現(xiàn)突出的董事給予表彰和獎勵，如頒發(fā)榮譽證書、給予獎金等；對不稱職的董事進行批評教育、警告等處分，情節(jié)嚴重的可建議董事會予以更換。（三）續(xù)聘參考在董事任期屆滿進行續(xù)聘決策時，評價結(jié)果作為重要的參考依據(jù)。對于評價結(jié)果良好、履職表現(xiàn)優(yōu)秀的董事，可優(yōu)先考慮續(xù)聘；對于評價結(jié)果不佳、存在明顯問題的董事，應(yīng)審慎決定是否續(xù)聘。七、評價工作的組織與實施（一）成立評價工作小組評價工作小組由公司內(nèi)部相關(guān)部門人員組成，負責評價工作的具體組織實施。評價工作小組應(yīng)明確職責分工，確保評價工作的順利進行。（二）制定評價工作計劃評價工作小組應(yīng)根據(jù)本辦法的要求，制定詳細的評價工作計劃，明確評價工作的時間安排、工作流程、人員分工等事項。（三）開展評價工作培訓(xùn)在評價工作開展前，應(yīng)對參與評價工作的人員進行培訓(xùn)，使其熟悉評價指標、評價方法和評價流程，確保評價工作的質(zhì)量。（四）收集評價信息評價工作小組應(yīng)通過多種方式收集評價信息，如查閱董事工作記錄、會議紀要、聽取匯報、問卷調(diào)查等，確保評價信息的全面性和準確性。（五）進行評價打分與匯總評價工作小組組織自我評價、上級評價和監(jiān)事會評價，并按照本辦法規(guī)定的評價方法進行打分和匯總統(tǒng)計，得出每位董事的綜合評價結(jié)果。（六）撰寫評價報告評價工作小組根據(jù)評價結(jié)果，撰寫董事評價報告。評價報告應(yīng)包括評價工作的基本情況、評價結(jié)果分析、存在的問題及建議等內(nèi)容。（七）提交評價報告評價報告經(jīng)評價工作小組審核后，提交給公司董事會。董事會應(yīng)根據(jù)評價報告，對