董事述職管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司董事述職行為，加強(qiáng)對(duì)董事履職情況的監(jiān)督與管理，提高公司治理水平，保障公司和股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司全體董事。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：董事述職應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及《公司章程》的規(guī)定。2.全面準(zhǔn)確原則：董事應(yīng)真實(shí)、全面、準(zhǔn)確地報(bào)告其履職情況，不得隱瞞或虛報(bào)重要信息。3.客觀公正原則：述職內(nèi)容應(yīng)客觀反映董事的工作表現(xiàn)和履職成效，評(píng)價(jià)應(yīng)公正合理。4.及時(shí)有效原則：董事應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間和方式進(jìn)行述職，確保信息及時(shí)傳遞，便于公司和股東做出決策。二、述職內(nèi)容（一）年度履職情況1.出席董事會(huì)會(huì)議情況詳細(xì)記錄本年度出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)、缺席次數(shù)及原因。對(duì)每次董事會(huì)會(huì)議討論的主要議題、決策過程及結(jié)果進(jìn)行簡(jiǎn)要回顧。2.董事會(huì)專門委員會(huì)工作情況擔(dān)任董事會(huì)專門委員會(huì)成員的董事，應(yīng)報(bào)告所在專門委員會(huì)的工作開展情況，包括會(huì)議召開次數(shù)、審議事項(xiàng)、提出的建議及取得的成果等。3.公司戰(zhàn)略執(zhí)行情況對(duì)公司戰(zhàn)略規(guī)劃的理解和把握，以及在推動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施過程中所采取的具體措施和發(fā)揮的作用。分析公司戰(zhàn)略執(zhí)行過程中遇到的問題及挑戰(zhàn)，并提出應(yīng)對(duì)建議。4.公司經(jīng)營(yíng)管理情況參與公司重大經(jīng)營(yíng)決策的情況，如投資項(xiàng)目、重大合同簽訂、融資方案等，闡述決策依據(jù)和對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響。對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作的監(jiān)督和指導(dǎo)情況，包括對(duì)管理層工作的評(píng)價(jià)和建議。5.風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制關(guān)注公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性。對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，提出改進(jìn)意見和建議。（二）個(gè)人學(xué)習(xí)與培訓(xùn)情況1.參加與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的培訓(xùn)課程、研討會(huì)、講座等活動(dòng)的情況，包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間及培訓(xùn)效果。2.通過自學(xué)、閱讀專業(yè)書籍和文獻(xiàn)等方式提升自身業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)的情況。（三）對(duì)公司治理的意見和建議1.對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)、運(yùn)作機(jī)制的評(píng)價(jià)和看法，包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層之間的協(xié)調(diào)與配合情況。2.針對(duì)公司治理存在的問題，提出改進(jìn)措施和完善建議，以提高公司治理水平。（四）其他需要報(bào)告的事項(xiàng)1.與公司控股股東、實(shí)際控制人及其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的溝通與合作情況。2.對(duì)公司未來發(fā)展的展望和規(guī)劃，以及對(duì)公司可持續(xù)發(fā)展的建議。三、述職方式（一）定期述職1.每年年度結(jié)束后[X]個(gè)月內(nèi)，董事應(yīng)向董事會(huì)提交書面述職報(bào)告。2.述職報(bào)告應(yīng)按照本辦法規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行撰寫，內(nèi)容應(yīng)詳實(shí)、準(zhǔn)確、清晰。（二）臨時(shí)述職1.在公司經(jīng)營(yíng)過程中，如發(fā)生重大事項(xiàng)或突發(fā)事件，董事認(rèn)為需要及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告其履職情況的，應(yīng)在事件發(fā)生后的[X]個(gè)工作日內(nèi)提交臨時(shí)述職報(bào)告。2.臨時(shí)述職報(bào)告應(yīng)重點(diǎn)說明與該重大事項(xiàng)或突發(fā)事件相關(guān)的履職情況及應(yīng)對(duì)措施。（三）述職會(huì)議1.董事會(huì)應(yīng)定期組織董事述職會(huì)議，由每位董事進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)述職，并接受其他董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的提問和質(zhì)詢。2.述職會(huì)議應(yīng)提前通知董事準(zhǔn)備述職材料，并確定會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和議程。3.董事應(yīng)在述職會(huì)議上對(duì)其述職報(bào)告進(jìn)行簡(jiǎn)要闡述，并就相關(guān)問題進(jìn)行解答和交流。四、述職報(bào)告的審核與披露（一）審核1.董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)對(duì)董事述職報(bào)告進(jìn)行形式審核，檢查報(bào)告內(nèi)容是否完整、格式是否規(guī)范、簽字是否齊全等。2.董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事述職報(bào)告進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核，重點(diǎn)關(guān)注董事履職情況的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性，對(duì)報(bào)告中存在的問題提出修改意見。3.董事應(yīng)根據(jù)審核意見對(duì)述職報(bào)告進(jìn)行修改完善，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交最終報(bào)告。（二）披露1.經(jīng)審核通過的董事述職報(bào)告應(yīng)在公司年度報(bào)告中進(jìn)行披露，同時(shí)在公司官網(wǎng)等指定媒體上向社會(huì)公眾公開。2.披露內(nèi)容應(yīng)包括董事述職報(bào)告全文及董事會(huì)對(duì)董事履職情況的評(píng)價(jià)意見。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事履職情況進(jìn)行監(jiān)督，檢查董事是否按照本辦法規(guī)定進(jìn)行述職，述職內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確。2.監(jiān)事會(huì)可通過查閱董事述職報(bào)告、參加述職會(huì)議、與董事溝通等方式，了解董事的履職情況，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出監(jiān)督意見。（二）考核評(píng)價(jià)1.董事會(huì)應(yīng)建立董事履職考核評(píng)價(jià)制度，對(duì)董事的履職情況進(jìn)行年度考核評(píng)價(jià)。2.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)包括出席董事會(huì)會(huì)議情況、董事會(huì)專門委員會(huì)工作成效、公司戰(zhàn)略執(zhí)行情況、經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制等方面。3.考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)，并作為董事薪酬調(diào)整、續(xù)聘或解聘的重要依據(jù)。（三）激勵(lì)與約束措施1.對(duì)于履職表現(xiàn)優(yōu)秀的董事，公司可給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，如薪酬激勵(lì)、榮譽(yù)表彰等。2.對(duì)于履職不力或違反法律法規(guī)、《公司章程》及本辦法規(guī)定的董事，公司將視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、警告、罰款、解除職務(wù)等處罰措施，并依法追究其相應(yīng)的法律責(zé)