湖州監(jiān)理管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)湖州市建設(shè)工程監(jiān)理管理，規(guī)范監(jiān)理行為，提高建設(shè)工程質(zhì)量和安全水平，保障建設(shè)工程順利進(jìn)行，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于湖州市行政區(qū)域內(nèi)各類(lèi)新建、改建、擴(kuò)建建設(shè)工程的監(jiān)理活動(dòng)及其相關(guān)管理。（三）基本原則1.依法監(jiān)理原則：監(jiān)理活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，嚴(yán)格按照法定程序和要求進(jìn)行。2.誠(chéng)信公正原則：監(jiān)理單位和監(jiān)理人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，公正地履行職責(zé)，維護(hù)建設(shè)單位、施工單位等各方的合法權(quán)益。3.科學(xué)規(guī)范原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和規(guī)范的程序，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施有效的監(jiān)督管理。4.嚴(yán)格責(zé)任原則：明確監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的責(zé)任，對(duì)因監(jiān)理不力導(dǎo)致的質(zhì)量安全事故等依法追究責(zé)任。（四）定義1.建設(shè)工程監(jiān)理：是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位，受建設(shè)單位委托，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同，對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全等進(jìn)行全面監(jiān)督管理的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)活動(dòng)。2.監(jiān)理單位：是指依法設(shè)立并取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)的企業(yè)。3.監(jiān)理人員：是指經(jīng)注冊(cè)取得監(jiān)理工程師資格證書(shū)，在監(jiān)理單位從事監(jiān)理工作的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。二、監(jiān)理單位資質(zhì)管理（一）資質(zhì)申請(qǐng)與審批1.監(jiān)理單位申請(qǐng)資質(zhì)，應(yīng)向湖州市建設(shè)行政主管部門(mén)提交相關(guān)材料，包括企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)申請(qǐng)表、人員資格證書(shū)等。2.建設(shè)行政主管部門(mén)自收到申請(qǐng)材料之日起，按照規(guī)定的審批程序進(jìn)行審查，符合條件的予以批準(zhǔn)，頒發(fā)相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)；不符合條件的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。（二）資質(zhì)等級(jí)與業(yè)務(wù)范圍1.監(jiān)理單位資質(zhì)分為綜合資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)。綜合資質(zhì)可以承擔(dān)所有專(zhuān)業(yè)工程類(lèi)別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；專(zhuān)業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)劃分為若干工程類(lèi)別，各專(zhuān)業(yè)資質(zhì)可承擔(dān)相應(yīng)專(zhuān)業(yè)工程類(lèi)別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；事務(wù)所資質(zhì)可承擔(dān)三級(jí)建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的工程除外。2.監(jiān)理單位應(yīng)在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事監(jiān)理活動(dòng)，不得超越資質(zhì)等級(jí)承攬工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。（三）資質(zhì)年檢與動(dòng)態(tài)核查1.建設(shè)行政主管部門(mén)對(duì)監(jiān)理單位資質(zhì)實(shí)行年檢制度，年檢內(nèi)容包括監(jiān)理單位的人員資質(zhì)、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、工程質(zhì)量和安全監(jiān)理情況等。2.同時(shí)，建設(shè)行政主管部門(mén)不定期對(duì)監(jiān)理單位進(jìn)行動(dòng)態(tài)核查，重點(diǎn)檢查監(jiān)理單位人員配備、履職情況、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理資料等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)責(zé)令整改。（四）資質(zhì)變更與注銷(xiāo)1.監(jiān)理單位資質(zhì)證書(shū)的有效期為5年。資質(zhì)有效期屆滿，需要繼續(xù)從事工程監(jiān)理活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)證書(shū)有效期屆滿60日前，向原資質(zhì)許可機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理延續(xù)手續(xù)。2.監(jiān)理單位在資質(zhì)有效期內(nèi)名稱(chēng)、地址、法定代表人等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在工商行政管理部門(mén)辦理變更手續(xù)后30日內(nèi)，到原資質(zhì)許可機(jī)關(guān)辦理資質(zhì)證書(shū)變更手續(xù)。3.監(jiān)理單位有下列情形之一的，資質(zhì)許可機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法注銷(xiāo)其資質(zhì)證書(shū)：資質(zhì)證書(shū)有效期屆滿，未依法申請(qǐng)延續(xù)的；工程監(jiān)理企業(yè)依法終止的；資質(zhì)證書(shū)依法被撤回、撤銷(xiāo)或吊銷(xiāo)的；法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)的其他情形。三、監(jiān)理人員資格管理（一）資格考試與注冊(cè)1.國(guó)家實(shí)行監(jiān)理工程師資格考試制度，符合條件的人員通過(guò)考試取得監(jiān)理工程師資格證書(shū)。2.取得監(jiān)理工程師資格證書(shū)的人員，需在監(jiān)理單位注冊(cè)后，方可從事監(jiān)理工作。注冊(cè)有效期為3年，注冊(cè)有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)有效期滿30日前，按照規(guī)定的程序申請(qǐng)延續(xù)注冊(cè)。（二）繼續(xù)教育1.監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)接受繼續(xù)教育，更新知識(shí)，提高業(yè)務(wù)水平。繼續(xù)教育分為必修課和選修課，在每一注冊(cè)有效期內(nèi)各為48學(xué)時(shí)。2.監(jiān)理單位應(yīng)督促本單位監(jiān)理人員參加繼續(xù)教育，并提供必要的條件和支持。（三）從業(yè)限制與違規(guī)處理1.監(jiān)理工程師不得同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位受聘或者執(zhí)業(yè)。2.監(jiān)理人員在監(jiān)理活動(dòng)中有違規(guī)行為的，建設(shè)行政主管部門(mén)將依法給予相應(yīng)的處罰，包括警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷(xiāo)資格證書(shū)等，并記入個(gè)人信用檔案。四、監(jiān)理委托與合同管理（一）監(jiān)理委托1.建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法通過(guò)招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位，并簽訂書(shū)面委托監(jiān)理合同。2.監(jiān)理合同應(yīng)明確監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、服務(wù)期限、酬金及支付方式、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等條款。（二）合同履行1.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同約定，組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的監(jiān)理人員，制定監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)。2.建設(shè)單位應(yīng)按照監(jiān)理合同約定，及時(shí)、足額支付監(jiān)理酬金，為監(jiān)理單位開(kāi)展工作提供必要的條件和支持。（三）合同變更與解除1.監(jiān)理合同履行期間，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更合同的有關(guān)內(nèi)容。變更合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，并經(jīng)雙方簽字（蓋章）確認(rèn)。2.因不可抗力等原因?qū)е卤O(jiān)理合同無(wú)法履行或部分無(wú)法履行的，雙方可以協(xié)商解除合同。解除合同應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定和合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。五、監(jiān)理工作內(nèi)容與程序（一）施工準(zhǔn)備階段的監(jiān)理工作1.參與建設(shè)工程施工招標(biāo)的有關(guān)工作，協(xié)助建設(shè)單位審查投標(biāo)單位的資質(zhì)、業(yè)績(jī)等，提出評(píng)標(biāo)建議。2.熟悉施工圖紙及有關(guān)設(shè)計(jì)文件，參加設(shè)計(jì)交底會(huì)議，提出意見(jiàn)和建議。3.審查施工單位提交的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案等，提出審查意見(jiàn)。4.檢查施工單位現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理體系、技術(shù)管理體系和質(zhì)量保證體系是否健全，人員配備是否到位。5.審查施工單位的開(kāi)工報(bào)告，具備開(kāi)工條件的，簽署開(kāi)工意見(jiàn)。（二）施工階段的監(jiān)理工作1.質(zhì)量控制審查施工單位報(bào)送的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量證明文件，按規(guī)定進(jìn)行抽檢、見(jiàn)證取樣送檢。對(duì)施工過(guò)程進(jìn)行巡視、旁站和平行檢驗(yàn)，檢查施工質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)要求施工單位整改。對(duì)隱蔽工程、分項(xiàng)分部工程進(jìn)行驗(yàn)收，簽署驗(yàn)收意見(jiàn)。參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查處理，監(jiān)督整改措施的落實(shí)。2.進(jìn)度控制審查施工單位提交的施工總進(jìn)度計(jì)劃和月、周進(jìn)度計(jì)劃，分析進(jìn)度目標(biāo)的合理性和可行性。檢查進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行情況，定期召開(kāi)工程進(jìn)度協(xié)調(diào)會(huì)，協(xié)調(diào)各方關(guān)系，解決影響進(jìn)度的問(wèn)題。當(dāng)實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度不符時(shí)，要求施工單位采取調(diào)整措施，確保進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3.造價(jià)控制審查施工單位提交的工程計(jì)量報(bào)審表，對(duì)工程量進(jìn)行計(jì)量，簽署計(jì)量意見(jiàn)。審查施工單位提交的工程款支付報(bào)審表，根據(jù)合同約定進(jìn)行審核，簽署支付意見(jiàn)。協(xié)助建設(shè)單位審核工程變更費(fèi)用，控制工程費(fèi)用的增加。定期進(jìn)行工程費(fèi)用分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)費(fèi)用偏差并采取措施進(jìn)行調(diào)整。4.安全管理審查施工單位編制的施工安全專(zhuān)項(xiàng)方案，檢查施工單位安全管理制度的執(zhí)行情況。對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全防護(hù)設(shè)施、文明施工等進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)要求施工單位整改。定期組織安全檢查和專(zhuān)項(xiàng)安全檢查，對(duì)重大安全隱患下達(dá)停工整改通知，并跟蹤復(fù)查。參與安全事故的調(diào)查處理，協(xié)助建設(shè)單位做好事故的善后工作。（三）竣工驗(yàn)收階段的監(jiān)理工作1.審查施工單位提交的工程竣工報(bào)告，組織工程預(yù)驗(yàn)收，對(duì)存在的問(wèn)題要求施工單位整改。2.協(xié)助建設(shè)單位組織工程竣工驗(yàn)收，參與竣工驗(yàn)收會(huì)議，對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全等方面的情況進(jìn)行總結(jié)匯報(bào)。3.整理監(jiān)理資料，歸檔保存。（四）監(jiān)理工作程序1.監(jiān)理單位在簽訂監(jiān)理合同后，應(yīng)組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，制定監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。2.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則開(kāi)展監(jiān)理工作，定期向建設(shè)單位報(bào)告監(jiān)理工作情況。3.監(jiān)理人員應(yīng)按照規(guī)定的工作流程和方法進(jìn)行監(jiān)理活動(dòng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)記錄、分析，并采取有效的措施進(jìn)行處理。4.監(jiān)理工作結(jié)束后，監(jiān)理單位應(yīng)按照規(guī)定整理監(jiān)理資料，向建設(shè)單位提交監(jiān)理工作總結(jié)報(bào)告。六、監(jiān)理資料管理（一）資料內(nèi)容監(jiān)理資料應(yīng)包括監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要、工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告、工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄、工程計(jì)量與工程款支付文件、工程變更文件、安全監(jiān)理資料、監(jiān)理工作總結(jié)等。（二）資料整理與歸檔1.監(jiān)理資料應(yīng)隨工程進(jìn)度同步整理，做到真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、有效。2.監(jiān)理單位應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)監(jiān)理資料的管理，按照檔案管理的要求進(jìn)行分類(lèi)、編號(hào)、裝訂、歸檔，確保資料的規(guī)范、整齊。3.監(jiān)理資料應(yīng)妥善保管，保存期限應(yīng)符合國(guó)家和地方有關(guān)規(guī)定。七、監(jiān)督管理與法律責(zé)任（一）監(jiān)督管理部門(mén)湖州市建設(shè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.監(jiān)理單位資質(zhì)和人員資格情況。2.監(jiān)理合同簽訂與履行情況。3.監(jiān)理工作開(kāi)展情況，包括質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全等方面的監(jiān)理工作。4.監(jiān)理資料管理情況。（三）違規(guī)處罰1.監(jiān)理單位有下列行為之一的，由建設(shè)行政主管部門(mén)責(zé)令改正，處50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)；有違法所得的，予以沒(méi)收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任：超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的；允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程的。2.監(jiān)理單位有下列行為之一的，由建設(shè)行政主管部門(mén)責(zé)令改正，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專(zhuān)項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的；發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工的；施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告的；未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的。3.監(jiān)理人員有下列行為之一的，由建設(shè)行政主管部門(mén)責(zé)令停止違法行為，給予警告，并處3萬(wàn)元以下的罰款：未取得資格證書(shū)擔(dān)任監(jiān)理工程師的；以欺騙手段取得資格證書(shū)的；未按照工程監(jiān)理規(guī)范的要