船舶審核管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)船舶安全與防污染管理，規(guī)范船舶審核工作，確保船舶符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司安全管理要求，保障海上人命安全，保護(hù)海洋環(huán)境，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所屬各類船舶，包括但不限于貨船、客船、油輪、化學(xué)品船等，以及涉及船舶相關(guān)的岸基支持部門和人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格依據(jù)國家有關(guān)船舶安全與防污染的法律法規(guī)、國際公約以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開展審核工作，確保審核過程和結(jié)果合法合規(guī)。2.風(fēng)險導(dǎo)向原則以風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，確定審核重點和范圍，關(guān)注高風(fēng)險區(qū)域、關(guān)鍵設(shè)備和操作環(huán)節(jié)，有效防控安全與污染風(fēng)險。3.客觀公正原則審核人員應(yīng)秉持客觀、公正的態(tài)度，如實反映船舶實際情況，不受任何利益關(guān)系影響，確保審核結(jié)果真實可靠。4.持續(xù)改進(jìn)原則通過審核發(fā)現(xiàn)船舶存在的問題和不足，提出針對性的改進(jìn)措施，促進(jìn)船舶安全與防污染管理水平的持續(xù)提升。二、審核機(jī)構(gòu)與人員（一）審核機(jī)構(gòu)公司設(shè)立船舶審核管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)船舶審核工作，制定審核計劃，組織實施審核活動，對審核結(jié)果進(jìn)行匯總分析，并跟蹤改進(jìn)措施的落實情況。（二）審核人員1.審核人員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識和技能，熟悉船舶安全與防污染管理要求，經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)并取得相應(yīng)的審核資質(zhì)證書。2.審核人員應(yīng)嚴(yán)格遵守審核工作紀(jì)律，保守審核過程中涉及的商業(yè)秘密和船舶敏感信息。3.審核人員在審核過程中應(yīng)保持獨立、客觀、公正的態(tài)度，不得與被審核船舶或相關(guān)部門存在利益關(guān)聯(lián)，確保審核結(jié)果的真實性和可信度。三、審核類型與周期（一）初次審核1.新建造船舶或新購置船舶投入運(yùn)營前，應(yīng)進(jìn)行初次審核，以確保船舶在設(shè)計、建造或購置過程中符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司安全管理要求。2.初次審核內(nèi)容應(yīng)涵蓋船舶的設(shè)計圖紙、建造質(zhì)量、設(shè)備配備、安全管理體系等方面，審核范圍應(yīng)包括但不限于船舶結(jié)構(gòu)、消防救生設(shè)備、防污染設(shè)備、航行設(shè)備、電氣設(shè)備等。（二）年度審核1.船舶每年應(yīng)進(jìn)行一次年度審核，以檢查船舶安全與防污染管理體系的運(yùn)行情況，確保船舶持續(xù)符合相關(guān)要求。2.年度審核內(nèi)容應(yīng)包括安全管理體系文件的有效性、船員培訓(xùn)與資質(zhì)、設(shè)備維護(hù)與保養(yǎng)、應(yīng)急演練與響應(yīng)等方面，審核范圍應(yīng)覆蓋船舶的各個部門和操作環(huán)節(jié)。（三）中間審核1.在兩次年度審核之間，應(yīng)進(jìn)行一次中間審核，以驗證船舶安全與防污染管理體系的持續(xù)有效性，并對發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改。2.中間審核內(nèi)容應(yīng)根據(jù)船舶實際情況和風(fēng)險評估結(jié)果確定，重點關(guān)注上次審核中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況、船舶關(guān)鍵設(shè)備和操作環(huán)節(jié)的運(yùn)行狀況等。（四）換證審核1.船舶安全管理證書到期前，應(yīng)進(jìn)行換證審核，以確保船舶繼續(xù)滿足相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司安全管理要求，保持證書的有效性。2.換證審核內(nèi)容應(yīng)全面涵蓋船舶安全與防污染管理體系的各個方面，審核范圍應(yīng)與初次審核一致，確保船舶整體狀況符合換證要求。（五）臨時審核1.當(dāng)船舶發(fā)生重大改裝、事故或其他特殊情況時，應(yīng)根據(jù)需要進(jìn)行臨時審核，以評估船舶改裝或事故后的安全與防污染狀況，確保船舶恢復(fù)運(yùn)營前符合相關(guān)要求。2.臨時審核內(nèi)容應(yīng)根據(jù)船舶實際情況確定，重點關(guān)注改裝或事故涉及的區(qū)域、設(shè)備和操作環(huán)節(jié)，確保船舶安全與防污染能力不受影響。（六）審核周期調(diào)整1.根據(jù)船舶類型、航線特點、運(yùn)營狀況等因素，公司可對船舶的審核周期進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。對于高風(fēng)險船舶或運(yùn)營狀況較差的船舶，可縮短審核周期；對于低風(fēng)險船舶或運(yùn)營狀況良好的船舶，可適當(dāng)延長審核周期，但最長不得超過規(guī)定周期的兩倍。2.審核周期的調(diào)整應(yīng)經(jīng)公司船舶審核管理部門評估和批準(zhǔn)，并及時通知相關(guān)船舶和部門。四、審核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）船舶結(jié)構(gòu)與設(shè)備1.船舶結(jié)構(gòu)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，無明顯變形、腐蝕或損壞，確保船舶具備足夠的強(qiáng)度和穩(wěn)定性。2.消防、救生、防污染等關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)配備齊全、完好有效，定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和檢驗，確保在緊急情況下能夠正常使用。3.航行設(shè)備、電氣設(shè)備等應(yīng)運(yùn)行正常，各項性能指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)要求，確保船舶航行安全和操作可靠性。（二）安全管理體系1.船舶應(yīng)建立健全安全管理體系，包括安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等，確保各項安全管理工作有章可循。2.安全管理體系文件應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司安全管理要求，具有可操作性和有效性，并定期進(jìn)行修訂和完善。3.船員應(yīng)熟悉并遵守安全管理體系文件的要求，嚴(yán)格執(zhí)行各項安全操作規(guī)程，確保船舶運(yùn)營安全。（三）船員資質(zhì)與培訓(xùn)1.船員應(yīng)具備相應(yīng)的適任證書和專業(yè)技能，滿足船舶航行和操作的要求。2.船舶應(yīng)制定船員培訓(xùn)計劃，定期組織船員進(jìn)行安全知識、操作技能、應(yīng)急處置等方面的培訓(xùn)，確保船員素質(zhì)不斷提高。3.船員應(yīng)按時參加公司組織的各類培訓(xùn)和考核，取得相應(yīng)的培訓(xùn)證書和考核合格記錄。（四）應(yīng)急管理1.船舶應(yīng)制定完善的應(yīng)急預(yù)案，包括火災(zāi)、碰撞、擱淺、泄漏等各類事故的應(yīng)急處置措施，并定期進(jìn)行演練。2.應(yīng)急設(shè)備和物資應(yīng)配備齊全、完好有效，放置在指定位置，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)。3.船員應(yīng)熟悉應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容和應(yīng)急處置流程，具備良好的應(yīng)急響應(yīng)能力，能夠在緊急情況下迅速、有效地采取措施，保障船舶和人員安全。（五）防污染管理1.船舶應(yīng)建立健全防污染管理制度，采取有效的防污染措施，防止船舶污染海洋環(huán)境。2.船舶應(yīng)配備必要的防污染設(shè)備，如油水分離器、生活污水處理裝置、垃圾收集裝置等，并確保其正常運(yùn)行。3.船舶應(yīng)按照規(guī)定記錄和報告污染物排放情況，妥善處理船舶垃圾、污水等污染物，防止隨意排放。（六）審核標(biāo)準(zhǔn)1.船舶審核應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)船舶安全與防污染的法律法規(guī)、國際公約、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司安全管理體系文件等進(jìn)行，確保審核結(jié)果客觀、公正、準(zhǔn)確。2.審核人員應(yīng)按照審核檢查表的要求，對船舶的各個方面進(jìn)行詳細(xì)檢查和評估，記錄審核發(fā)現(xiàn)的問題，并提出整改建議。3.審核結(jié)果應(yīng)根據(jù)問題的嚴(yán)重程度進(jìn)行分類，分為嚴(yán)重不符合項、一般不符合項和觀察項。嚴(yán)重不符合項應(yīng)立即整改，一般不符合項應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)整改，觀察項應(yīng)予以關(guān)注并采取適當(dāng)措施。五、審核程序（一）審核準(zhǔn)備1.審核機(jī)構(gòu)根據(jù)審核計劃，提前通知被審核船舶做好準(zhǔn)備工作，包括整理相關(guān)文件資料、安排人員配合審核等。2.審核人員應(yīng)熟悉審核依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，了解被審核船舶的基本情況，制定審核檢查表，明確審核重點和范圍。（二）首次會議1.審核開始前，審核組應(yīng)與被審核船舶召開首次會議，介紹審核目的、范圍、程序和方法，明確審核組成員和被審核船舶的陪同人員。2.首次會議應(yīng)記錄會議內(nèi)容，形成會議紀(jì)要，并由雙方參會人員簽字確認(rèn)。（三）文件審核1.審核人員應(yīng)查閱被審核船舶的安全管理體系文件、操作記錄、證書證件等相關(guān)資料，檢查文件的完整性、有效性和符合性。2.文件審核過程中，審核人員應(yīng)記錄發(fā)現(xiàn)的問題，并與被審核船舶相關(guān)人員進(jìn)行溝通和確認(rèn)。（四）現(xiàn)場審核1.審核人員按照審核檢查表的要求，對船舶進(jìn)行現(xiàn)場檢查，包括船舶結(jié)構(gòu)、設(shè)備設(shè)施、操作流程、船員行為等方面。2.現(xiàn)場審核過程中，審核人員應(yīng)通過觀察、詢問、查閱記錄等方式獲取客觀證據(jù)，記錄審核發(fā)現(xiàn)的問題，并與被審核船舶相關(guān)人員進(jìn)行交流和溝通。（五）末次會議1.審核結(jié)束后，審核組應(yīng)與被審核船舶召開末次會議，通報審核情況，宣讀審核發(fā)現(xiàn)的問題清單，提出整改要求和建議。2.被審核船舶應(yīng)就審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行確認(rèn)，并表示將積極采取措施進(jìn)行整改。末次會議應(yīng)記錄會議內(nèi)容，形成會議紀(jì)要，并由雙方參會人員簽字確認(rèn)。（六）審核報告1.審核結(jié)束后，審核人員應(yīng)編寫審核報告，詳細(xì)描述審核情況、審核發(fā)現(xiàn)的問題及整改建議，對船舶安全與防污染管理狀況進(jìn)行綜合評價。2.審核報告應(yīng)經(jīng)審核組組長審核簽字后，提交給公司船舶審核管理部門。審核管理部門應(yīng)根據(jù)審核報告，對船舶存在的問題進(jìn)行分析和研究，制定相應(yīng)的管理措施。六、整改與跟蹤（一）整改要求1.被審核船舶應(yīng)針對審核發(fā)現(xiàn)的問題，制定詳細(xì)的整改計劃，明確整改措施、責(zé)任人員和整改期限。2.整改計劃應(yīng)經(jīng)公司船舶審核管理部門審核批準(zhǔn)后實施，確保整改工作有序進(jìn)行。（二）整改實施1.被審核船舶應(yīng)按照整改計劃認(rèn)真組織實施整改工作，確保整改措施落實到位。2.在整改過程中，如遇到困難或問題，應(yīng)及時向公司船舶審核管理部門報告，尋求支持和幫助。（三）整改驗證1.整改期限屆滿后，公司船舶審核管理部門應(yīng)組織對整改情況進(jìn)行驗證，確保問題得到徹底整改。2.整改驗證可通過現(xiàn)場檢查、查閱文件資料、詢問相關(guān)人員等方式進(jìn)行，驗證結(jié)果應(yīng)記錄在案。（四）跟蹤復(fù)查1.對于整改后仍不符合要求的問題，公司船舶審核管理部門應(yīng)進(jìn)行跟蹤復(fù)查，直至問題得到徹底解決。2.跟蹤復(fù)查情況應(yīng)及時記錄在案，作為船舶安全與防污染管理工作的重要參考依據(jù)。七、審核結(jié)果應(yīng)用（一）安全管理決策公司船舶審核管理部門應(yīng)根據(jù)審核結(jié)果，對船舶安全與防污染管理狀況進(jìn)行綜合分析和評估，為公司安全管理決策提供依據(jù)。（二）船員績效評估審核結(jié)果可作為船員績效評估的重要參考依據(jù)，對于安全管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的船舶和船員給予表彰和獎勵，對于存在問題較多的船舶和船員進(jìn)