合規(guī)管理體系文件管理員考試試卷一、選擇題（每題3分，共30分）合規(guī)管理體系文件應(yīng)遵循的核心標(biāo)準(zhǔn)是（）A.ISO37301B.ISO9001C.ISO14001D.ISO45001下列哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理體系文件的組成部分（）A.合規(guī)方針B.合規(guī)手冊(cè)C.生產(chǎn)操作記錄D.程序文件文件管理員在接收外部合規(guī)文件時(shí)，首要工作是（）A.歸檔保存B.登記編號(hào)C.確認(rèn)文件有效性D.分發(fā)給相關(guān)部門合規(guī)管理體系文件的修訂頻率通常由（）決定A.文件管理員B.總經(jīng)理C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果D.隨機(jī)確定關(guān)于合規(guī)文件的版本控制，正確的是（）A.同一文件不同版本可同時(shí)使用B.新版本發(fā)布后舊版本無(wú)需回收C.版本號(hào)變更需在文件顯著位置標(biāo)明D.版本更新無(wú)需記錄合規(guī)文件的保存期限應(yīng)依據(jù)（）確定A.文件管理員個(gè)人意愿B.企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)定C.相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)要求D.員工建議當(dāng)企業(yè)業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化時(shí)，文件管理員應(yīng)（）A.無(wú)需操作B.僅修改合規(guī)手冊(cè)C.全面審查和更新合規(guī)文件D.只更新程序文件合規(guī)文件的借閱登記應(yīng)至少包含（）A.借閱人、借閱時(shí)間B.借閱人、借閱時(shí)間、歸還時(shí)間C.借閱人、借閱時(shí)間、歸還時(shí)間、文件編號(hào)D.借閱人、文件編號(hào)電子合規(guī)文件的備份頻率應(yīng)根據(jù)（）設(shè)定A.文件大小B.文件重要性及修改頻率C.存儲(chǔ)設(shè)備容量D.網(wǎng)絡(luò)速度合規(guī)管理體系文件的發(fā)放范圍由（）確定A.文件管理員B.合規(guī)管理負(fù)責(zé)人C.部門經(jīng)理D.全體員工投票二、填空題（每題3分，共30分）合規(guī)管理體系文件應(yīng)確保與______________________保持一致。文件管理員需定期對(duì)合規(guī)文件進(jìn)行______________________，確保其有效性。合規(guī)文件的編號(hào)規(guī)則應(yīng)具有______________________和唯一性。外部合規(guī)文件的接收需建立______________________流程。合規(guī)文件修訂后應(yīng)及時(shí)通知______________________相關(guān)人員。紙質(zhì)合規(guī)文件的存儲(chǔ)環(huán)境應(yīng)滿足防火、防潮、______________________等要求。電子合規(guī)文件應(yīng)采取______________________等安全保護(hù)措施。合規(guī)管理體系文件的銷毀需經(jīng)______________________批準(zhǔn)。文件管理員應(yīng)建立合規(guī)文件______________________，記錄文件的全生命周期信息。合規(guī)文件的版本升級(jí)應(yīng)遵循______________________原則。三、判斷題（每題2分，共20分）合規(guī)管理體系文件一經(jīng)發(fā)布不得修改。（）文件管理員只需管理內(nèi)部產(chǎn)生的合規(guī)文件。（）合規(guī)文件的借閱無(wú)需審批。（）電子合規(guī)文件不需要進(jìn)行備份。（）合規(guī)文件的保存期限越長(zhǎng)越好。（）企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整時(shí)，合規(guī)文件可能需要更新。（）合規(guī)文件的編號(hào)可以隨意更改。（）外部合規(guī)文件無(wú)需納入企業(yè)合規(guī)文件管理體系。（）合規(guī)文件的發(fā)放范圍可根據(jù)個(gè)人喜好確定。（）文件管理員應(yīng)定期對(duì)合規(guī)文件管理流程進(jìn)行評(píng)估優(yōu)化。（）四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共20分）簡(jiǎn)述合規(guī)管理體系文件管理員的主要職責(zé)。闡述合規(guī)管理體系文件的全生命周期管理流程。合規(guī)管理體系文件管理員考試試卷答案一、選擇題答案1.A2.C3.C4.C5.C6.C7.C8.C9.B10.B二、填空題答案法律法規(guī)、監(jiān)管要求及企業(yè)合規(guī)承諾評(píng)審系統(tǒng)性登記確認(rèn)所有防蟲加密合規(guī)管理負(fù)責(zé)人管理臺(tái)賬可追溯三、判斷題答案1.×2.×3.×4.×5.×6.√7.×8.×9.×10.√四、簡(jiǎn)答題答案合規(guī)管理體系文件管理員的主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)合規(guī)文件的接收、登記、編號(hào)、發(fā)放、回收、借閱管理；定期對(duì)合規(guī)文件進(jìn)行評(píng)審，確保文件的有效性、適用性；根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、企業(yè)業(yè)務(wù)變化等情況，組織或協(xié)助進(jìn)行合規(guī)文件的修訂與更新；建立并維護(hù)合規(guī)文件管理臺(tái)賬，記錄文件全生命周期信息；負(fù)責(zé)合規(guī)文件的存儲(chǔ)管理，保障紙質(zhì)文件存儲(chǔ)環(huán)境適宜，電子文件安全備份；監(jiān)督合規(guī)文件的使用，確保文件使用符合規(guī)定；對(duì)合規(guī)文件管理流程進(jìn)行定期評(píng)估優(yōu)化，不斷提升文件管理水平。合規(guī)管理體系文件的全生命周期管理流程為：首先是文件策劃與編制，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)戰(zhàn)略等確定文件架構(gòu)與內(nèi)容；然后進(jìn)行文件審核與批準(zhǔn)，確保文件內(nèi)容準(zhǔn)確、符合要求；文件發(fā)布后，按規(guī)定范圍