船廠風(fēng)險管理辦法一、總則（一）目的為有效識別、評估和控制船廠在生產(chǎn)經(jīng)營過程中面臨的各類風(fēng)險，提高船廠的風(fēng)險管理水平，保障船廠的穩(wěn)健運營，特制定本風(fēng)險管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于船廠內(nèi)各部門及所有與船廠生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的人員和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（三）風(fēng)險管理原則1.全面性原則風(fēng)險管理應(yīng)涵蓋船廠生產(chǎn)經(jīng)營的全過程，包括但不限于船舶建造、維修、改裝等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，以及人員、設(shè)備、物資、財務(wù)、市場等各個方面。2.一致性原則風(fēng)險管理政策、制度和流程應(yīng)在船廠內(nèi)部保持一致，確保各項風(fēng)險管理措施的有效執(zhí)行和協(xié)調(diào)統(tǒng)一。3.審慎性原則對風(fēng)險的識別、評估和應(yīng)對應(yīng)保持審慎態(tài)度，充分考慮潛在風(fēng)險的可能性和影響程度，采取積極有效的風(fēng)險控制措施。4.動態(tài)性原則風(fēng)險管理應(yīng)根據(jù)船廠內(nèi)外部環(huán)境的變化、業(yè)務(wù)發(fā)展的需要以及風(fēng)險狀況的演變，及時調(diào)整和優(yōu)化風(fēng)險管理策略和措施，確保風(fēng)險管理的有效性。（四）風(fēng)險管理定義與目標1.定義本辦法所稱風(fēng)險管理，是指船廠通過識別、評估、應(yīng)對等一系列活動，對生產(chǎn)經(jīng)營過程中面臨的各種風(fēng)險進行有效管理和控制，以實現(xiàn)風(fēng)險與收益的平衡，保障船廠目標的實現(xiàn)。2.目標確保船廠遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，避免因違規(guī)行為導(dǎo)致的法律風(fēng)險和聲譽損失。識別和評估船廠面臨的各類風(fēng)險，制定有效的風(fēng)險應(yīng)對措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。保障船廠生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進行，提高船廠的運營效率和經(jīng)濟效益，實現(xiàn)船廠的可持續(xù)發(fā)展。增強船廠員工的風(fēng)險意識，營造良好的風(fēng)險管理文化氛圍，促進全員參與風(fēng)險管理。二、風(fēng)險識別與評估（一）風(fēng)險識別1.風(fēng)險識別方法問卷調(diào)查法：設(shè)計風(fēng)險調(diào)查問卷，向船廠各部門及相關(guān)人員發(fā)放，收集有關(guān)風(fēng)險因素的信息。頭腦風(fēng)暴法：組織船廠內(nèi)部相關(guān)人員召開頭腦風(fēng)暴會議，鼓勵大家積極發(fā)言，識別可能存在的風(fēng)險。流程圖法：繪制船廠生產(chǎn)經(jīng)營活動的流程圖，分析每個環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險。歷史數(shù)據(jù)分析：收集船廠過去的風(fēng)險事件數(shù)據(jù)，分析風(fēng)險發(fā)生的規(guī)律和趨勢，識別潛在的風(fēng)險。2.風(fēng)險識別范圍市場風(fēng)險：包括市場需求變化、市場價格波動、競爭對手的挑戰(zhàn)等。技術(shù)風(fēng)險：如新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險、工藝改進風(fēng)險、質(zhì)量控制風(fēng)險等。安全風(fēng)險：涵蓋船舶建造過程中的安全事故風(fēng)險、消防安全風(fēng)險、職業(yè)健康風(fēng)險等。質(zhì)量風(fēng)險：包括船舶產(chǎn)品質(zhì)量不符合標準要求、質(zhì)量缺陷導(dǎo)致的客戶投訴和索賠風(fēng)險等。財務(wù)風(fēng)險：如資金短缺風(fēng)險、資金周轉(zhuǎn)風(fēng)險、匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險等。法律風(fēng)險：涉及法律法規(guī)變化、合同糾紛、知識產(chǎn)權(quán)糾紛等。人力資源風(fēng)險：例如人員流失風(fēng)險、人員技能不足風(fēng)險、勞動糾紛風(fēng)險等。供應(yīng)鏈風(fēng)險：包含原材料供應(yīng)中斷風(fēng)險、供應(yīng)商質(zhì)量問題風(fēng)險、物流配送風(fēng)險等。（二）風(fēng)險評估1.風(fēng)險評估標準可能性評估：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗和專家判斷，對風(fēng)險發(fā)生的可能性進行評估，分為高、中、低三個等級。影響程度評估：從船廠的生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、聲譽等方面，評估風(fēng)險發(fā)生后可能產(chǎn)生的影響程度，分為重大、較大、一般、較小四個等級。2.風(fēng)險評估方法風(fēng)險矩陣法：將風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進行交叉分析，形成風(fēng)險矩陣，確定風(fēng)險的等級。層次分析法：對于復(fù)雜的風(fēng)險因素，采用層次分析法確定各因素的權(quán)重，綜合評估風(fēng)險的大小。3.風(fēng)險評估報告風(fēng)險評估工作完成后，應(yīng)編制風(fēng)險評估報告，詳細闡述風(fēng)險識別的過程、風(fēng)險評估的方法和結(jié)果，以及各類風(fēng)險的等級和主要風(fēng)險因素。風(fēng)險評估報告應(yīng)提交給船廠管理層和相關(guān)部門，為風(fēng)險應(yīng)對決策提供依據(jù)。三、風(fēng)險應(yīng)對策略（一）風(fēng)險規(guī)避對于發(fā)生可能性高且影響程度重大的風(fēng)險，如嚴重違反法律法規(guī)的風(fēng)險、不可承受的安全風(fēng)險等，應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避策略，停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動或改變經(jīng)營方式，避免風(fēng)險的發(fā)生。（二）風(fēng)險降低1.市場風(fēng)險降低措施加強市場調(diào)研和分析，及時掌握市場動態(tài)和客戶需求變化，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和營銷策略，降低市場需求變化帶來的風(fēng)險。采用套期保值等金融工具，應(yīng)對市場價格波動風(fēng)險，鎖定原材料采購價格或產(chǎn)品銷售價格。分析競爭對手的優(yōu)勢和劣勢，制定差異化的競爭策略，提高船廠的市場競爭力，降低競爭對手挑戰(zhàn)帶來的風(fēng)險。2.技術(shù)風(fēng)險降低措施建立完善的技術(shù)研發(fā)管理體系，加強新技術(shù)的研究和應(yīng)用，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，降低新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險。加強工藝過程控制，嚴格執(zhí)行工藝規(guī)范，定期進行工藝驗證和優(yōu)化，降低工藝改進風(fēng)險。強化質(zhì)量控制體系，加強原材料檢驗、生產(chǎn)過程檢驗和成品檢驗，確保船舶產(chǎn)品質(zhì)量符合標準要求，降低質(zhì)量控制風(fēng)險。3.安全風(fēng)險降低措施建立健全安全管理制度，加強安全教育培訓(xùn)，提高員工的安全意識和操作技能，減少安全事故的發(fā)生。加大安全投入，完善安全設(shè)施設(shè)備，定期進行安全檢查和隱患排查治理，及時消除安全隱患。制定應(yīng)急預(yù)案，定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力，降低安全事故造成的損失。4.質(zhì)量風(fēng)險降低措施加強質(zhì)量管理體系建設(shè)，嚴格執(zhí)行質(zhì)量管理標準和程序，確保船舶產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性和可靠性。建立質(zhì)量追溯體系，對原材料、零部件和生產(chǎn)過程進行全程追溯，及時發(fā)現(xiàn)和解決質(zhì)量問題。加強與客戶的溝通，了解客戶需求和期望，及時處理客戶投訴和索賠，提高客戶滿意度，降低質(zhì)量缺陷導(dǎo)致的風(fēng)險。5.財務(wù)風(fēng)險降低措施優(yōu)化資金預(yù)算管理，合理安排資金使用，確保船廠資金鏈的穩(wěn)定，降低資金短缺風(fēng)險。加強應(yīng)收賬款管理，建立客戶信用評估體系，及時催收賬款，降低資金周轉(zhuǎn)風(fēng)險。關(guān)注匯率和利率變化，合理運用金融衍生品進行套期保值，降低匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險。6.法律風(fēng)險降低措施加強法律法規(guī)培訓(xùn)，提高員工的法律意識，確保船廠各項業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)要求。建立健全合同管理制度，加強合同簽訂、履行過程的管理，防范合同糾紛風(fēng)險。加強知識產(chǎn)權(quán)保護，建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系，及時申請專利、商標等知識產(chǎn)權(quán)，防范知識產(chǎn)權(quán)糾紛風(fēng)險。7.人力資源風(fēng)險降低措施制定合理的薪酬福利政策和激勵機制，提高員工的滿意度和忠誠度，降低人員流失風(fēng)險。加強員工培訓(xùn)與發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)船廠業(yè)務(wù)需求和員工個人發(fā)展意愿，提供有針對性的培訓(xùn)和晉升機會，提高員工技能水平，降低人員技能不足風(fēng)險。建立和諧的勞動關(guān)系，加強勞動法律法規(guī)宣傳教育，依法處理勞動糾紛，維護船廠和員工的合法權(quán)益，降低勞動糾紛風(fēng)險。8.供應(yīng)鏈風(fēng)險降低措施建立供應(yīng)商評估和選擇機制，對供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、生產(chǎn)能力等進行全面評估，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，降低原材料供應(yīng)中斷風(fēng)險和供應(yīng)商質(zhì)量問題風(fēng)險。與供應(yīng)商簽訂長期合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，建立穩(wěn)定的合作關(guān)系，確保原材料供應(yīng)的穩(wěn)定性。優(yōu)化物流配送管理，選擇可靠的物流合作伙伴，加強物流過程監(jiān)控，降低物流配送風(fēng)險。（三）風(fēng)險轉(zhuǎn)移對于一些發(fā)生可能性較小但影響程度較大的風(fēng)險，如重大自然災(zāi)害風(fēng)險、巨額財產(chǎn)損失風(fēng)險等，可以通過購買保險等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。（四）風(fēng)險承受對于一些風(fēng)險發(fā)生可能性較低且影響程度較小的風(fēng)險，如一般性的市場波動風(fēng)險、日常運營中的小風(fēng)險等，在經(jīng)過評估后認為風(fēng)險在可承受范圍內(nèi)，可以采取風(fēng)險承受策略，不采取額外的風(fēng)險應(yīng)對措施，但需持續(xù)關(guān)注風(fēng)險狀況的變化。四、風(fēng)險管理組織與職責(zé)（一）風(fēng)險管理委員會船廠設(shè)立風(fēng)險管理委員會，作為風(fēng)險管理的決策機構(gòu)。風(fēng)險管理委員會由船廠高層管理人員、各部門負責(zé)人等組成，負責(zé)審議和決策船廠的風(fēng)險管理戰(zhàn)略、政策和重大風(fēng)險應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險管理部門船廠設(shè)立專門的風(fēng)險管理部門，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)船廠的風(fēng)險管理工作。風(fēng)險管理部門的主要職責(zé)包括：1.制定和完善風(fēng)險管理政策、制度和流程，并監(jiān)督執(zhí)行。2.組織開展風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對工作，定期編制風(fēng)險評估報告。3.協(xié)調(diào)各部門之間的風(fēng)險管理工作，推動風(fēng)險管理措施的有效實施。4.跟蹤和監(jiān)控風(fēng)險狀況的變化，及時預(yù)警風(fēng)險事件的發(fā)生。5.組織開展風(fēng)險管理培訓(xùn)和宣傳工作，提高員工的風(fēng)險意識和風(fēng)險管理能力。（三）各部門職責(zé)船廠各部門是風(fēng)險管理的責(zé)任主體，負責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對工作，并配合風(fēng)險管理部門開展相關(guān)工作。各部門應(yīng)指定專人負責(zé)風(fēng)險管理工作，確保風(fēng)險管理措施在本部門得到有效落實。五、風(fēng)險管理流程與監(jiān)控（一）風(fēng)險管理流程1.風(fēng)險識別與評估流程各部門按照規(guī)定的風(fēng)險識別方法，定期開展風(fēng)險識別工作，收集風(fēng)險信息。將收集到的風(fēng)險信息提交給風(fēng)險管理部門，風(fēng)險管理部門組織相關(guān)人員進行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級。風(fēng)險管理部門編制風(fēng)險評估報告，提交給風(fēng)險管理委員會審議。2.風(fēng)險應(yīng)對流程風(fēng)險管理委員會根據(jù)風(fēng)險評估報告，審議確定風(fēng)險應(yīng)對策略和措施。風(fēng)險管理部門將風(fēng)險應(yīng)對策略和措施分解到各部門，各部門負責(zé)具體實施。風(fēng)險管理部門跟蹤風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況，及時調(diào)整和優(yōu)化應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險監(jiān)控1.監(jiān)控指標設(shè)定根據(jù)船廠的風(fēng)險狀況和管理要求，設(shè)定風(fēng)險監(jiān)控指標，如市場占有率、產(chǎn)品質(zhì)量合格率、安全事故發(fā)生率、資金周轉(zhuǎn)率等。2.監(jiān)控頻率風(fēng)險管理部門定期對風(fēng)險監(jiān)控指標進行監(jiān)測和分析，及時掌握風(fēng)險狀況的變化。對于重大風(fēng)險，應(yīng)實時監(jiān)控其發(fā)展動態(tài)。3.預(yù)警機制設(shè)定風(fēng)險預(yù)警閾值，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)控指標超過預(yù)警閾值時，發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號。風(fēng)險管理部門應(yīng)及時組織相關(guān)部門進行風(fēng)險排查和分析，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，防止風(fēng)險擴大。六、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)（一）系統(tǒng)建設(shè)目標建立一套完善的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險信息的集中管理、風(fēng)險評估的自動化、風(fēng)險應(yīng)對措施的跟蹤和監(jiān)控，提高風(fēng)險管理工作的效率和準確性。（二）系統(tǒng)功能模塊1.風(fēng)險信息管理模塊用于收集、存儲和管理船廠內(nèi)外部的風(fēng)險信息，包括風(fēng)險事件、風(fēng)險因素、風(fēng)險評估結(jié)果等。2.風(fēng)險評估模塊根據(jù)設(shè)定的風(fēng)險評估標準和方法，對風(fēng)險信息進行自動評估，生成風(fēng)險評估報告。3.風(fēng)險應(yīng)對模塊記錄和跟蹤風(fēng)險應(yīng)對策略和措施的制定、執(zhí)行情況，及時反饋應(yīng)對效果。4.風(fēng)險監(jiān)控模塊實時監(jiān)測風(fēng)險監(jiān)控指標的變化情況，自動發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號，并提供風(fēng)險分析和決策支持功能。5.報表與統(tǒng)計模塊生成各類風(fēng)險管理報表和統(tǒng)計數(shù)據(jù)，為管理層提供決策依據(jù)。（三）系統(tǒng)運行與維護1.明確系統(tǒng)的使用部門和人員，規(guī)范系統(tǒng)操作流程，確保系統(tǒng)的正常運行。2.定期對系統(tǒng)進行維護和升級，保證系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性和功能的有效性。3.加強系統(tǒng)數(shù)據(jù)的管理，確保數(shù)據(jù)的準確性、完整性和保密性。七、風(fēng)險管理文化建設(shè)（一）文化理念培育通過培訓(xùn)、宣傳等方式，在船廠內(nèi)部培育積極的風(fēng)險