經(jīng)營采購管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在規(guī)范公司經(jīng)營采購活動，確保采購工作的高效、有序進(jìn)行，保障公司物資供應(yīng)的及時性、準(zhǔn)確性和質(zhì)量，降低采購成本，防范采購風(fēng)險，提高公司經(jīng)濟(jì)效益和市場競爭力。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有與經(jīng)營采購相關(guān)的部門、崗位及采購活動，包括但不限于原材料采購、設(shè)備采購、辦公用品采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證物資質(zhì)量和服務(wù)水平的前提下，充分考慮采購成本，追求采購效益最大化。3.公開透明原則：采購過程應(yīng)公開、公正、透明，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和相關(guān)部門的檢查。4.公平競爭原則：通過公平競爭選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，確保采購質(zhì)量和價格優(yōu)勢。5.誠實守信原則：采購人員和供應(yīng)商應(yīng)誠實守信，履行合同約定，維護(hù)雙方合法權(quán)益。二、采購組織與職責(zé)（一）采購部門設(shè)置公司設(shè)立專門的采購部門，負(fù)責(zé)公司經(jīng)營采購工作的統(tǒng)籌管理。采購部門可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，設(shè)置采購經(jīng)理、采購專員等崗位。（二）采購部門職責(zé)1.制定采購計劃：根據(jù)公司年度經(jīng)營計劃和生產(chǎn)需求，制定詳細(xì)的采購計劃，明確采購物資的種類、數(shù)量、規(guī)格、交貨時間等要求。2.供應(yīng)商管理：建立和維護(hù)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫，對供應(yīng)商進(jìn)行評估、選擇、考核和管理，確保供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽和供應(yīng)能力符合公司要求。3.采購執(zhí)行：按照采購計劃和審批流程，組織實施采購活動，與供應(yīng)商簽訂采購合同，跟蹤采購進(jìn)度，確保物資按時、按質(zhì)、按量供應(yīng)。4.采購成本控制：通過市場調(diào)研、談判、招標(biāo)等方式，降低采購成本，提高采購效益。5.采購風(fēng)險管理：識別、評估和應(yīng)對采購過程中的風(fēng)險，如供應(yīng)商違約、質(zhì)量問題、價格波動等，制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。6.采購合同管理：負(fù)責(zé)采購合同的起草、審核、簽訂、履行、變更和終止等工作，確保合同的合法性、有效性和完整性。7.采購信息管理：收集、整理和分析采購相關(guān)信息，為公司決策提供支持。8.與其他部門協(xié)作：與公司內(nèi)部其他部門密切協(xié)作，及時了解需求變化，協(xié)調(diào)解決采購過程中的問題。（三）其他部門職責(zé)1.需求部門：負(fù)責(zé)提出物資采購需求，明確采購物資的規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量要求等，并對需求的合理性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。在采購過程中，配合采購部門進(jìn)行供應(yīng)商選擇、樣品確認(rèn)、驗收等工作。2.財務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算、采購合同付款條款，監(jiān)督采購資金的使用，進(jìn)行采購成本核算和財務(wù)分析。3.質(zhì)量部門：負(fù)責(zé)對采購物資的質(zhì)量進(jìn)行檢驗和驗收，確保采購物資符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和使用要求。參與供應(yīng)商質(zhì)量管理體系審核，提供質(zhì)量方面的技術(shù)支持和建議。4.法務(wù)部門：負(fù)責(zé)審查采購合同的合法性和合規(guī)性，提供法律咨詢和支持，防范采購法律風(fēng)險。三、采購流程（一）采購需求提出1.各部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營計劃和實際工作需要，定期或不定期向采購部門提交物資采購需求申請表。申請表應(yīng)詳細(xì)注明物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計交貨時間、用途等信息，并由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.采購部門收到采購需求申請表后，對需求的合理性、必要性進(jìn)行審核。對于不符合公司規(guī)定或不合理的需求，采購部門應(yīng)及時與需求部門溝通協(xié)商，提出調(diào)整建議。（二）采購計劃制定1.采購部門根據(jù)審核后的采購需求申請表，結(jié)合庫存情況、市場供應(yīng)情況等因素，制定采購計劃。采購計劃應(yīng)明確采購物資的種類、數(shù)量、規(guī)格、采購時間、采購方式等內(nèi)容，并報采購經(jīng)理審批。2.采購經(jīng)理對采購計劃進(jìn)行審核，重點審核采購需求的合理性、采購時間的安排、采購方式的選擇等。審核通過后，采購計劃方可實施。（三）供應(yīng)商選擇與評估1.采購部門根據(jù)采購計劃，通過多種渠道尋找潛在供應(yīng)商。可通過網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦、參加展會等方式獲取供應(yīng)商信息，并建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。2.對潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選。采購部門根據(jù)采購物資的要求，對供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價格水平、售后服務(wù)等方面進(jìn)行初步評估，篩選出符合基本條件的供應(yīng)商。3.向篩選出的供應(yīng)商發(fā)送詢價單或招標(biāo)邀請書。詢價單或招標(biāo)邀請書應(yīng)明確采購物資的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時間、報價要求等內(nèi)容，并要求供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)回復(fù)報價或投標(biāo)文件。4.對供應(yīng)商的報價或投標(biāo)文件進(jìn)行評審。采購部門組織相關(guān)人員對供應(yīng)商的報價或投標(biāo)文件進(jìn)行評審，綜合考慮價格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等因素，選擇最優(yōu)供應(yīng)商。評審結(jié)果應(yīng)形成書面報告，報采購經(jīng)理審批。5.與選定的供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價格、交貨時間、交貨地點、付款方式、違約責(zé)任等條款。采購合同簽訂前，應(yīng)提交法務(wù)部門審核，確保合同的合法性和合規(guī)性。（四）采購合同執(zhí)行1.采購部門負(fù)責(zé)跟蹤采購合同的執(zhí)行情況。及時與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，了解物資生產(chǎn)進(jìn)度、發(fā)貨情況等，確保供應(yīng)商按時、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。2.對于采購過程中出現(xiàn)的問題，如供應(yīng)商交貨延遲、物資質(zhì)量不合格等，采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商協(xié)商解決。協(xié)商不成的，按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。3.采購部門應(yīng)定期向需求部門反饋采購進(jìn)度，確保需求部門及時了解物資供應(yīng)情況。需求部門如有特殊需求或變更，應(yīng)及時通知采購部門，采購部門根據(jù)情況調(diào)整采購計劃和合同執(zhí)行情況。（五）物資驗收1.物資到貨前，采購部門應(yīng)通知質(zhì)量部門和需求部門做好驗收準(zhǔn)備工作。質(zhì)量部門制定驗收標(biāo)準(zhǔn)和驗收方案，需求部門參與驗收過程。2.物資到貨后，由質(zhì)量部門按照驗收標(biāo)準(zhǔn)和驗收方案進(jìn)行檢驗和驗收。驗收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格型號、質(zhì)量、外觀等方面。對于驗收合格的物資，質(zhì)量部門出具驗收報告；對于驗收不合格的物資，質(zhì)量部門應(yīng)及時通知采購部門與供應(yīng)商協(xié)商處理。3.需求部門對驗收合格的物資進(jìn)行確認(rèn)，并辦理入庫手續(xù)。入庫手續(xù)應(yīng)明確物資的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、入庫時間、存放地點等信息。（六）采購付款1.采購部門根據(jù)采購合同和驗收報告，填寫付款申請單。付款申請單應(yīng)注明采購合同編號、物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、金額、付款方式、收款單位等信息，并附上采購合同、驗收報告等相關(guān)憑證。2.付款申請單經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，由財務(wù)部門辦理付款手續(xù)。財務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的付款方式和時間進(jìn)行付款，確保資金安全。四、采購方式（一）招標(biāo)采購1.適用范圍：適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、市場競爭充分的物資采購項目。2.招標(biāo)程序：編制招標(biāo)文件：采購部門根據(jù)采購需求編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。發(fā)布招標(biāo)公告：通過公司官網(wǎng)、行業(yè)媒體、招標(biāo)平臺等渠道發(fā)布招標(biāo)公告，邀請潛在供應(yīng)商參與投標(biāo)。發(fā)售招標(biāo)文件：向購買招標(biāo)文件的潛在供應(yīng)商提供招標(biāo)文件，并收取相應(yīng)費用。開標(biāo)：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間和地點開標(biāo)，公布投標(biāo)人的投標(biāo)報價、技術(shù)方案等內(nèi)容。評標(biāo)：組織評標(biāo)委員會對投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行評審，根據(jù)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)確定中標(biāo)候選人。定標(biāo)：采購部門根據(jù)評標(biāo)委員會的推薦意見，確定中標(biāo)人，并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。簽訂合同：中標(biāo)人按照中標(biāo)通知書的要求與采購部門簽訂采購合同。（二）詢價采購1.適用范圍：適用于采購金額較小、規(guī)格型號明確、市場供應(yīng)充足的物資采購項目。2.詢價程序：選擇詢價供應(yīng)商：采購部門從供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫中選擇若干家符合條件的供應(yīng)商，向其發(fā)送詢價單。供應(yīng)商報價：供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)回復(fù)詢價單，提供物資的報價、交貨期、售后服務(wù)等信息。比較報價：采購部門對供應(yīng)商的報價進(jìn)行比較，選擇報價最低且符合要求的供應(yīng)商。談判確定供應(yīng)商：如需要，采購部門可與選定的供應(yīng)商進(jìn)行談判，進(jìn)一步確定采購價格、交貨期等條款。簽訂合同：與選定的供應(yīng)商簽訂采購合同。（三）競爭性談判采購1.適用范圍：適用于采購時間緊迫、采購需求規(guī)格復(fù)雜、市場競爭不充分的物資采購項目。2.談判程序：成立談判小組：采購部門組織成立談判小組，成員包括采購人員、技術(shù)專家、財務(wù)人員等。制定談判文件：談判小組根據(jù)采購需求制定談判文件，明確談判的程序、規(guī)則、要求等內(nèi)容。邀請供應(yīng)商談判：向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出談判邀請書，邀請其參加談判。談判：談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行談判，就采購物資的價格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等條款進(jìn)行協(xié)商。確定成交供應(yīng)商：談判結(jié)束后，談判小組根據(jù)談判情況確定成交供應(yīng)商，并向其發(fā)出成交通知書。簽訂合同：成交供應(yīng)商按照成交通知書的要求與采購部門簽訂采購合同。（四）單一來源采購1.適用范圍：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購、發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購、必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的物資采購項目。2.采購程序：提出申請：采購部門填寫單一來源采購申請表，說明采用單一來源采購方式的原因、采購物資的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容，并附上相關(guān)證明材料。審核批準(zhǔn)：單一來源采購申請表經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可實施單一來源采購。談判確定供應(yīng)商：采購部門與唯一供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定采購價格、交貨期、售后服務(wù)等條款。簽訂合同：與唯一供應(yīng)商簽訂采購合同。五、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.市場風(fēng)險：包括市場價格波動、市場供應(yīng)短缺、市場競爭加劇等風(fēng)險，可能導(dǎo)致采購成本上升、物資供應(yīng)不及時等問題。2.供應(yīng)商風(fēng)險：包括供應(yīng)商違約、供應(yīng)商破產(chǎn)、供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量問題等風(fēng)險，可能影響公司物資供應(yīng)的穩(wěn)定性和質(zhì)量。3.合同風(fēng)險：包括合同條款不明確、合同履行過程中出現(xiàn)糾紛等風(fēng)險，可能導(dǎo)致公司權(quán)益受損。4.法律風(fēng)險：包括采購活動違反法律法規(guī)、合同糾紛引發(fā)法律訴訟等風(fēng)險，可能給公司帶來法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失。5.內(nèi)部管理風(fēng)險：包括采購流程不規(guī)范、采購人員違規(guī)操作、內(nèi)部監(jiān)督不力等風(fēng)險，可能影響采購工作的效率和質(zhì)量。（二）風(fēng)險評估1.建立風(fēng)險評估指標(biāo)體系：根據(jù)采購風(fēng)險的特點和影響因素，建立風(fēng)險評估指標(biāo)體系，包括風(fēng)險發(fā)生的可能性、風(fēng)險影響程度等指標(biāo)。2.采用科學(xué)的評估方法：運用定性與定量相結(jié)合的方法，對采購風(fēng)險進(jìn)行評估。如采用專家打分法、層次分析法等方法確定風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，進(jìn)而確定風(fēng)險等級。3.定期進(jìn)行風(fēng)險評估：采購部門應(yīng)定期對采購風(fēng)險進(jìn)行評估，及時發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險因素，調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.市場風(fēng)險應(yīng)對措施：加強市場調(diào)研：及時了解市場價格動態(tài)、供應(yīng)情況等信息，為采購決策提供依據(jù)。簽訂價格調(diào)整條款：在采購合同中約定價格調(diào)整條款，根據(jù)市場價格波動情況及時調(diào)整采購價格。建立供應(yīng)商儲備庫：與多家供應(yīng)商建立合作關(guān)系，分散采購渠道，降低市場供應(yīng)短缺的風(fēng)險。2.供應(yīng)商風(fēng)險應(yīng)對措施：加強供應(yīng)商管理：對供應(yīng)商進(jìn)行嚴(yán)格的評估、選擇、考核和管理，確保供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽和供應(yīng)能力符合公司要求。簽訂風(fēng)險防范條款：在采購合同中約定供應(yīng)商違約的責(zé)任和賠償方式，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險。建立供應(yīng)商應(yīng)急管理機制：制定供應(yīng)商突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，當(dāng)供應(yīng)商出現(xiàn)問題時，能夠及時采取措施，確保物資供應(yīng)不受影響。3.合同風(fēng)險應(yīng)對措施：規(guī)范合同簽訂流程：嚴(yán)格按照合同簽訂流程，對合同條款進(jìn)行審核，確保合同條款明確、合法、有效。加強合同履行監(jiān)督：建立合同履行跟蹤機制，及時了解合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決。建立合同糾紛處理機制：制定合同糾紛處理流程，當(dāng)合同糾紛發(fā)生時，能夠及時采取措施，維護(hù)公司合法權(quán)益。4.法律風(fēng)險應(yīng)對措施：加強法律意識培訓(xùn)：組織采購人員學(xué)習(xí)法律法規(guī)知識，提高法律意識，確保采購活動合法合規(guī)。聘請法律顧問：聘請專業(yè)的法律顧問，為采購活動提供法律咨詢和支持，防范法律風(fēng)險。審查合同合法性：在合同簽訂前，提交法務(wù)部門審查合同的合法性和合規(guī)性，確保合同符合法律法規(guī)要求。5.內(nèi)部管理風(fēng)險應(yīng)對措施：完善采購管理制度：建立健全采購管理制度，明確采購流程、崗位職責(zé)、審批權(quán)限等內(nèi)容，規(guī)范采購行為。加強內(nèi)部監(jiān)督：建立內(nèi)部監(jiān)督機制，定期對采購活動進(jìn)行審計和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。提高采購人員素質(zhì)：加強采購人員培訓(xùn)，提高采購人員的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素質(zhì)，防止采購人員違規(guī)操作。六、采購績效評估（一）評估指標(biāo)1.采購成本：包括采購物資的價格、運輸費用、倉儲費用等，評估采購成本是否控制在預(yù)算范圍內(nèi)。2.采購質(zhì)量：評估采購物資的質(zhì)量是否符合要求，是否滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要。3.采購交貨期：評估供應(yīng)商是否按時交貨，交貨期的準(zhǔn)確性和及時性。4.采購合同執(zhí)行情況：評估采購合同的履行情況，包括合同條款的執(zhí)行、付款情況、糾紛處理等。5.供應(yīng)商管理：評估供應(yīng)商的選擇、評估、考核、管理等工作的有效性，供應(yīng)商的滿意度和忠誠度。6.內(nèi)部協(xié)作：評估采購部門與其他部門之間的協(xié)作配合情況，是否及時滿足其他部門的采購需求。（二）評估方法1.定量評估：通過對采購成本、采購質(zhì)量、采購交貨期等指標(biāo)進(jìn)行量化分析，計算各項指標(biāo)的完成情況和得分。2.定性評估：通過對采購合同執(zhí)行情況、供應(yīng)商管理、內(nèi)部協(xié)作等方面進(jìn)行定性評價，如優(yōu)秀、良好、合格、不合格等。3.綜合評估：將定量評估和定性評估結(jié)果相結(jié)合，對采購績效進(jìn)行綜合評估，確定采購績效等級。（三）評估周期采購績效評估應(yīng)定期進(jìn)行，一般每季度或每半年進(jìn)行一次。對于重大采購項目或特殊情況，可及時進(jìn)行專項評估。（四）評估結(jié)果應(yīng)用1.