稀土交易管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)稀土交易管理，規(guī)范稀土交易行為，維護(hù)稀土市場(chǎng)秩序，保障國家戰(zhàn)略資源安全，促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)從事稀土交易活動(dòng)的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織以及個(gè)人。稀土交易包括稀土礦產(chǎn)品、稀土冶煉分離產(chǎn)品、稀土金屬及合金等各類稀土產(chǎn)品的買賣、進(jìn)出口等交易行為。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則稀土交易活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)的交易行為。交易各方應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律規(guī)定履行各自的義務(wù)，確保交易過程合法有效。2.公平公正原則交易活動(dòng)應(yīng)遵循公平公正的市場(chǎng)規(guī)則，保障交易各方的合法權(quán)益。不得存在任何形式的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、壟斷行為或歧視性待遇，營造公平有序的市場(chǎng)環(huán)境。3.公開透明原則稀土交易信息應(yīng)盡量做到公開透明，除涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密等依法需要保密的信息外，交易的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、價(jià)格信息等應(yīng)向市場(chǎng)適度公開，增強(qiáng)市場(chǎng)的可預(yù)測(cè)性和穩(wěn)定性。4.環(huán)境保護(hù)原則在稀土交易過程中，要充分考慮環(huán)境保護(hù)因素。交易各方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家環(huán)保法律法規(guī)，確保稀土開采、加工、交易等活動(dòng)不對(duì)環(huán)境造成破壞，實(shí)現(xiàn)資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。二、交易主體管理（一）資質(zhì)要求1.從事稀土交易的企業(yè)必須具備合法有效的營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍應(yīng)明確包含稀土相關(guān)產(chǎn)品的經(jīng)營項(xiàng)目。2.涉及稀土礦開采、冶煉分離等生產(chǎn)環(huán)節(jié)的企業(yè)，還需取得相應(yīng)的行業(yè)許可證，如采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、環(huán)保許可證等，并嚴(yán)格按照許可證規(guī)定的范圍和要求進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。3.進(jìn)出口企業(yè)需具備對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記等相關(guān)資質(zhì)，遵守國家進(jìn)出口管理的有關(guān)規(guī)定。（二）信用管理1.建立稀土交易主體信用檔案，記錄企業(yè)的基本信息、交易行為、合同履行情況、違法違規(guī)記錄等信用信息。2.定期對(duì)交易主體的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果實(shí)施分類管理。對(duì)信用良好的企業(yè)給予一定的政策優(yōu)惠和便利措施，如簡化交易手續(xù)、優(yōu)先提供交易信息等；對(duì)信用不良的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管，限制其交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的依法予以處罰。3.加強(qiáng)與其他行業(yè)信用信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)信用信息共享。對(duì)存在嚴(yán)重失信行為的企業(yè)，在跨行業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┞?lián)合懲戒，提高企業(yè)的失信成本。（三）交易主體責(zé)任1.交易主體應(yīng)依法履行納稅義務(wù)，按照國家稅收法律法規(guī)足額繳納相關(guān)稅費(fèi)。2.遵守合同約定，誠實(shí)守信地開展交易活動(dòng)。嚴(yán)格履行合同中關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等條款，不得擅自變更或解除合同。3.對(duì)交易過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露給第三方，保障交易各方的合法權(quán)益。4.接受政府有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供與交易活動(dòng)相關(guān)的資料和信息，配合政府部門開展行業(yè)統(tǒng)計(jì)、市場(chǎng)監(jiān)測(cè)等工作。三、交易行為規(guī)范（一）交易合同管理1.稀土交易應(yīng)簽訂書面合同，合同內(nèi)容應(yīng)包括交易雙方的基本信息、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款，確保合同條款明確、具體、合法有效。2.合同簽訂前，交易雙方應(yīng)對(duì)合同條款進(jìn)行充分協(xié)商，確保雙方的權(quán)利義務(wù)對(duì)等。合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。如需變更或解除合同，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。3.加強(qiáng)對(duì)合同履行情況的跟蹤和監(jiān)督，建立合同履行臺(tái)賬，及時(shí)記錄合同的執(zhí)行進(jìn)度、款項(xiàng)收付情況等信息。對(duì)合同履行過程中出現(xiàn)的問題，交易雙方應(yīng)及時(shí)溝通協(xié)商解決，協(xié)商不成的可通過法律途徑解決。（二）價(jià)格管理1.稀土交易價(jià)格應(yīng)遵循市場(chǎng)定價(jià)原則，由交易雙方根據(jù)市場(chǎng)供求關(guān)系、產(chǎn)品質(zhì)量等因素協(xié)商確定。政府有關(guān)部門不對(duì)稀土產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行直接干預(yù)，但可通過發(fā)布市場(chǎng)信息、監(jiān)測(cè)價(jià)格動(dòng)態(tài)等方式，引導(dǎo)企業(yè)合理定價(jià)，維護(hù)市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定。2.禁止交易雙方通過惡意串通、操縱市場(chǎng)價(jià)格等不正當(dāng)手段謀取利益。如發(fā)現(xiàn)存在價(jià)格違法行為，政府有關(guān)部門將依法予以查處，維護(hù)市場(chǎng)價(jià)格秩序。3.鼓勵(lì)企業(yè)建立價(jià)格自律機(jī)制，加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部價(jià)格協(xié)調(diào)與溝通。行業(yè)協(xié)會(huì)等組織應(yīng)發(fā)揮積極作用，引導(dǎo)企業(yè)合理定價(jià)，避免惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，共同維護(hù)稀土市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定。（三）產(chǎn)品質(zhì)量與檢驗(yàn)1.稀土產(chǎn)品應(yīng)符合國家相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范。交易雙方在交易過程中應(yīng)明確產(chǎn)品質(zhì)量要求，并按照約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。2.賣方應(yīng)提供產(chǎn)品質(zhì)量合格證明文件，包括質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、產(chǎn)品說明書等。買方有權(quán)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)，如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量不符合約定標(biāo)準(zhǔn)，有權(quán)要求賣方承擔(dān)違約責(zé)任，包括退換貨、賠償損失等。3.加強(qiáng)對(duì)稀土產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督檢驗(yàn)。政府有關(guān)部門可定期或不定期對(duì)稀土產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量抽檢，對(duì)抽檢不合格的產(chǎn)品，依法責(zé)令企業(yè)整改，情節(jié)嚴(yán)重的依法予以處罰。同時(shí)，鼓勵(lì)第三方質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)為稀土交易提供質(zhì)量檢驗(yàn)服務(wù)，提高產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)的專業(yè)性和公正性。（四）交易流程規(guī)范1.稀土交易一般應(yīng)按照以下流程進(jìn)行：交易雙方達(dá)成交易意向、簽訂合同、組織貨源或采購計(jì)劃、安排運(yùn)輸、辦理結(jié)算、交付貨物等。在每個(gè)環(huán)節(jié)，交易雙方應(yīng)明確各自的責(zé)任和義務(wù)，確保交易流程順暢。2.對(duì)于稀土進(jìn)出口交易，還需按照國家進(jìn)出口管理規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，如報(bào)關(guān)、報(bào)檢、外匯核銷等。企業(yè)應(yīng)熟悉并遵守進(jìn)出口業(yè)務(wù)流程，確保交易活動(dòng)符合國家法律法規(guī)和政策要求。3.在交易過程中，涉及到的運(yùn)輸、倉儲(chǔ)等第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和良好的信譽(yù)。交易雙方應(yīng)與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)合同，明確服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用結(jié)算等條款，確保第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠按照合同約定提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。四、監(jiān)督管理（一）政府部門職責(zé)1.商務(wù)部門負(fù)責(zé)稀土交易的行業(yè)管理，制定相關(guān)政策措施，規(guī)范交易行為，促進(jìn)市場(chǎng)流通。負(fù)責(zé)對(duì)稀土交易企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，依法查處違法違規(guī)交易行為。2.發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的制定和實(shí)施，引導(dǎo)稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)。對(duì)稀土項(xiàng)目的投資建設(shè)進(jìn)行管理，防止盲目投資和重復(fù)建設(shè)。3.工業(yè)和信息化部門負(fù)責(zé)稀土行業(yè)的生產(chǎn)管理，指導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和質(zhì)量管理，推動(dòng)稀土產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。對(duì)稀土生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保企業(yè)安全生產(chǎn)和環(huán)保達(dá)標(biāo)。4.海關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)稀土進(jìn)出口貨物進(jìn)行監(jiān)管，依法查驗(yàn)進(jìn)出口貨物，征收關(guān)稅和其他稅費(fèi)，打擊走私等違法犯罪行為。5.稅務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)稀土交易活動(dòng)的稅收征管，依法征收相關(guān)稅費(fèi)，加強(qiáng)稅收監(jiān)管，防止稅收流失。6.市場(chǎng)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對(duì)稀土交易市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，查處不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、虛假宣傳、價(jià)格欺詐等違法行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。加強(qiáng)對(duì)稀土產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督檢查，保障消費(fèi)者合法權(quán)益。7.生態(tài)環(huán)境部門負(fù)責(zé)對(duì)稀土開采、加工等活動(dòng)的環(huán)境保護(hù)進(jìn)行監(jiān)督管理，督促企業(yè)落實(shí)環(huán)保措施，防止環(huán)境污染。對(duì)違反環(huán)保法律法規(guī)的企業(yè)依法予以處罰。（二）監(jiān)督檢查措施1.政府有關(guān)部門有權(quán)依法對(duì)稀土交易企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱、復(fù)制與交易活動(dòng)相關(guān)的合同、發(fā)票、賬簿、單據(jù)、文件、記錄、業(yè)務(wù)函電等資料，了解企業(yè)的經(jīng)營情況和交易行為。2.要求企業(yè)提供與稀土交易有關(guān)的文件、資料和情況說明，企業(yè)應(yīng)如實(shí)提供，不得拒絕、阻撓或隱瞞。3.對(duì)稀土交易市場(chǎng)進(jìn)行巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理市場(chǎng)交易中的違法違規(guī)行為。加強(qiáng)對(duì)稀土交易場(chǎng)所的監(jiān)管，規(guī)范交易場(chǎng)所的經(jīng)營行為，確保交易活動(dòng)在合法合規(guī)的前提下進(jìn)行。4.建立舉報(bào)制度，鼓勵(lì)社會(huì)公眾對(duì)稀土交易中的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的，給予舉報(bào)人一定的獎(jiǎng)勵(lì)，并嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。（三）違規(guī)處理1.對(duì)于違反本辦法規(guī)定的交易主體，政府有關(guān)部門將視情節(jié)輕重依法給予警告、罰款、沒收違法所得、吊銷許可證等處罰。對(duì)構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。2.對(duì)違規(guī)企業(yè)的法定代表人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予相應(yīng)的行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3.建立違規(guī)企業(yè)黑名單制度，將違規(guī)企業(yè)納入黑名單并向社會(huì)公布。對(duì)列入黑名單的企業(yè)，在一定期限內(nèi)限制其從事稀土交易活動(dòng)，禁止其參與政府組織的各類稀土項(xiàng)目招投標(biāo)等活動(dòng)。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)黑名單企業(yè)的后續(xù)監(jiān)管，防止其再次違法違規(guī)。五、稀土儲(chǔ)備與調(diào)控（一）儲(chǔ)備體系建設(shè)1.建立國家稀土儲(chǔ)備制度，明確儲(chǔ)備目標(biāo)、儲(chǔ)備規(guī)模、儲(chǔ)備方式等。國家稀土儲(chǔ)備分為戰(zhàn)略儲(chǔ)備和商業(yè)儲(chǔ)備，戰(zhàn)略儲(chǔ)備主要用于保障國家戰(zhàn)略安全和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件，商業(yè)儲(chǔ)備主要用于調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求關(guān)系和穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格。2.確定稀土儲(chǔ)備企業(yè)，儲(chǔ)備企業(yè)應(yīng)具備一定的倉儲(chǔ)設(shè)施、資金實(shí)力和管理能力。政府有關(guān)部門與儲(chǔ)備企業(yè)簽訂儲(chǔ)備協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和儲(chǔ)備要求。3.加強(qiáng)稀土儲(chǔ)備庫的建設(shè)和管理，確保儲(chǔ)備庫的安全、高效運(yùn)行。儲(chǔ)備庫應(yīng)具備完善的倉儲(chǔ)設(shè)施、監(jiān)測(cè)設(shè)備和消防設(shè)施等，保證稀土產(chǎn)品的質(zhì)量和安全。（二）調(diào)控機(jī)制1.建立稀土市場(chǎng)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)稀土市場(chǎng)供求、價(jià)格、庫存等信息的收集、分析和研判。及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息，為企業(yè)提供決策參考，引導(dǎo)企業(yè)合理安排生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)。2.根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)情況，適時(shí)啟動(dòng)稀土儲(chǔ)備調(diào)控機(jī)制。當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)大幅波動(dòng)或供應(yīng)短缺時(shí)，政府可通過投放儲(chǔ)備、增加進(jìn)口等方式調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求關(guān)系，穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格；當(dāng)市場(chǎng)供應(yīng)過剩時(shí)，政府可適當(dāng)收儲(chǔ)稀土產(chǎn)品，減少市場(chǎng)流通量，避免價(jià)格過度下跌。3.加強(qiáng)與國際市場(chǎng)的溝通與協(xié)調(diào)，積極參與國際稀土市場(chǎng)規(guī)則制定，維護(hù)國家在國際稀土市場(chǎng)的利益。通過國際合作與交流，合理利用國際國內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，增強(qiáng)我國稀土產(chǎn)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力。六、爭(zhēng)議解決（一）協(xié)商解決稀土交易過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，交易雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。雙方應(yīng)秉持平等、自愿、公平的原則，就爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行充分溝通和協(xié)商，尋求達(dá)成一致的解