私募從業(yè)管理辦法總則制定目的為了規(guī)范私募行業(yè)從業(yè)人員的行為，加強(qiáng)私募行業(yè)的自律管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)私募行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的私募投資基金管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“私募基金管理人”）及從事私募投資基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱“私募從業(yè)人員”）?；驹瓌t1.合規(guī)運(yùn)作原則：私募基金管理人及私募從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范，依法合規(guī)開展私募業(yè)務(wù)。2.誠(chéng)實(shí)信用原則：秉持誠(chéng)實(shí)、守信、正直的態(tài)度，履行職責(zé)，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者。3.投資者保護(hù)原則：將投資者利益放在首位，采取有效措施保護(hù)投資者的合法權(quán)益。4.自律管理原則：加強(qiáng)行業(yè)自律，通過自我約束、自我管理，規(guī)范行業(yè)發(fā)展。私募基金管理人管理設(shè)立與登記1.設(shè)立條件-具有符合規(guī)定的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、公司章程或者合伙協(xié)議。-具有符合要求的注冊(cè)資本或者認(rèn)繳出資，實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣。-有具備相應(yīng)專業(yè)能力和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員、專業(yè)人員。-有健全的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。-法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）規(guī)定的其他條件。2.登記程序-私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）申請(qǐng)登記，提交相關(guān)材料。-基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，符合條件的予以登記，頒發(fā)登記證書，并向社會(huì)公示。持續(xù)經(jīng)營(yíng)要求1.信息更新：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年4月底前，通過基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人信息公示平臺(tái)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。2.重大事項(xiàng)變更：私募基金管理人發(fā)生名稱、高級(jí)管理人員變更等重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并辦理變更登記。3.合規(guī)經(jīng)營(yíng)：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)實(shí)守信，不得從事?lián)p害投資者利益的活動(dòng)。禁止從事的行為包括但不限于：非法集資、向非合格投資者募集資金、挪用基金財(cái)產(chǎn)、不公平對(duì)待投資者等。私募從業(yè)人員管理任職資格1.基本條件-具有完全民事行為能力。-品行良好，具備良好的職業(yè)道德和誠(chéng)信記錄。-具備與從事的私募業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。-法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。2.專業(yè)資質(zhì)-從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格。-從事私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金業(yè)務(wù)的人員，具有基金從業(yè)資格的人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于管理人的2/3。入職管理1.背景調(diào)查：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)擬聘用的私募從業(yè)人員進(jìn)行背景調(diào)查，了解其誠(chéng)信記錄、從業(yè)經(jīng)歷等情況。2.入職培訓(xùn)：新入職的私募從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的入職培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后方可上崗。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范1.禁止行為-不得從事?lián)p害投資者利益的行為，如泄露投資者信息、利用未公開信息交易等。-不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，如詆毀同行、虛假宣傳等。-不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。-不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。2.勤勉盡責(zé)：私募從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，按照合同約定為投資者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。3.信息披露：私募從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露基金運(yùn)作信息、投資收益情況等。離職管理1.工作交接：私募從業(yè)人員離職時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照私募基金管理人的要求辦理工作交接手續(xù)，妥善保管工作資料和客戶信息。2.競(jìng)業(yè)限制：私募基金管理人可以與私募從業(yè)人員簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，約定離職后的競(jìng)業(yè)限制期限和范圍。基金募集管理募集主體與范圍1.募集主體：私募基金募集應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人自行承擔(dān)，不得委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行。2.募集范圍：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：-凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位。-金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。募集程序1.宣傳推介：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過合法途徑宣傳推介私募基金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。2.風(fēng)險(xiǎn)揭示：在募集過程中，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。3.合格投資者確認(rèn)：對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，確認(rèn)其是否為合格投資者。4.基金合同簽署：投資者確認(rèn)成為合格投資者后，應(yīng)當(dāng)與私募基金管理人簽訂基金合同。募集監(jiān)督1.資金托管：私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，履行托管職責(zé)。2.募集專用賬戶：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立募集專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金安全。投資運(yùn)作管理投資范圍與限制1.投資范圍：私募基金的投資范圍由基金合同約定，可以投資于股票、債券、期貨、期權(quán)、基金份額、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品等。2.投資限制：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和基金合同的約定，對(duì)基金的投資范圍、投資比例、投資限制等作出明確規(guī)定。禁止從事的投資行為包括但不限于：將基金財(cái)產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛘哔J款；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保政策的項(xiàng)目等。投資決策1.決策機(jī)制：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策機(jī)制，明確投資決策程序和權(quán)限。投資決策應(yīng)當(dāng)由投資決策委員會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行，投資決策委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括但不限于：設(shè)置止損線、分散投資、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等。投資交易1.交易流程：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)制定投資交易流程，明確交易指令的下達(dá)、審核、執(zhí)行等環(huán)節(jié)的職責(zé)和程序。2.公平交易：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度，確保不同投資者的利益得到公平對(duì)待。公平交易制度應(yīng)當(dāng)包括交易分配、交易執(zhí)行、交易監(jiān)測(cè)等方面的內(nèi)容。信息披露管理披露內(nèi)容1.定期披露：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向投資者披露基金的運(yùn)作情況、投資收益情況、資產(chǎn)凈值等信息。年度披露報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。2.臨時(shí)披露：發(fā)生可能對(duì)投資者權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者披露相關(guān)信息。重大事件包括但不限于：基金投資策略變更、基金管理人重大違法違規(guī)行為、基金發(fā)生重大虧損等。披露方式1.信息披露平臺(tái)：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息披露。2.紙質(zhì)文件：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者提供紙質(zhì)的信息披露文件，確保投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取相關(guān)信息。投資者查詢1.查詢方式：投資者有權(quán)通過基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)或者私募基金管理人的官方網(wǎng)站查詢基金的信息披露文件。2.查詢期限：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定保存信息披露文件，投資者可以查詢最近5年的信息披露文件。內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制制度1.制度建設(shè)：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，包括但不限于：投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度、合規(guī)管理制度等。2.內(nèi)部監(jiān)督：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制制度的有效運(yùn)行。風(fēng)險(xiǎn)管理制度1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，對(duì)基金運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承受等。自律管理與監(jiān)督檢查自律管理1.行業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)：基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)私募基金行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定自律規(guī)則，組織開展行業(yè)培訓(xùn)、交流等活動(dòng)，維護(hù)行業(yè)秩序。2.會(huì)員管理：基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人及私募從業(yè)人員進(jìn)行會(huì)員管理，對(duì)違反自律規(guī)則的會(huì)員采取紀(jì)律處分措施。監(jiān)督檢查1.監(jiān)管部門職責(zé)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金行業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)私募基金管理人及私募從業(yè)人員的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。2.檢查內(nèi)容：監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括私募基金管理人的設(shè)立與登記、從業(yè)人員管理、基金募集、投資運(yùn)作、信息披露、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。法律責(zé)任違法違規(guī)行為處罰1.私募基金管理人違法違規(guī)：私募基金管理人違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記等處罰措施。2.私募從業(yè)人員違法違規(guī)：私募從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取警告、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、暫停從業(yè)資格、取消從業(yè)資格等紀(jì)律處分措施；構(gòu)成