甘肅監(jiān)理管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)甘肅省建設(shè)工程監(jiān)理管理，規(guī)范監(jiān)理行為，提高建設(shè)工程質(zhì)量和安全水平，保障建設(shè)工程順利進(jìn)行，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在甘肅省行政區(qū)域內(nèi)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)及對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施監(jiān)督管理的單位和個(gè)人。本辦法所稱建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項(xiàng)目管理工作，并代表建設(shè)單位對(duì)承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動(dòng)。（三）基本原則建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循守法、誠信、公正、科學(xué)的原則。監(jiān)理單位及監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，遵守職業(yè)道德，確保監(jiān)理工作質(zhì)量，維護(hù)建設(shè)單位和施工單位的合法權(quán)益。二、監(jiān)理單位資質(zhì)管理（一）資質(zhì)等級(jí)與業(yè)務(wù)范圍工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)。專業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)劃分為若干工程類別。綜合資質(zhì)可以承擔(dān)所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。專業(yè)資質(zhì)分為甲級(jí)、乙級(jí)；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設(shè)立丙級(jí)。甲級(jí)資質(zhì)可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；乙級(jí)資質(zhì)可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別二級(jí)以下（含二級(jí)）建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；丙級(jí)資質(zhì)可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別三級(jí)建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。事務(wù)所資質(zhì)可承擔(dān)三級(jí)建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但國家規(guī)定必須實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的工程除外。（二）資質(zhì)申請(qǐng)與審批申請(qǐng)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)工商注冊(cè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出申請(qǐng)。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)初審?fù)戤叄⒊鯇徱庖姾蜕暾?qǐng)材料報(bào)國務(wù)院建設(shè)主管部門。國務(wù)院建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)材料之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成審查，公示審查意見，公示時(shí)間為10個(gè)工作日。其中，涉及鐵路、交通、水利、通信、民航等專業(yè)工程監(jiān)理資質(zhì)的，由國務(wù)院建設(shè)主管部門送國務(wù)院有關(guān)部門審核，國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)審核完畢，并將審核意見送國務(wù)院建設(shè)主管部門。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書分為正本和副本，正本一份，副本若干份，由國務(wù)院建設(shè)主管部門統(tǒng)一印制，正、副本具備同等法律效力。資質(zhì)證書有效期為5年。（三）資質(zhì)年檢與動(dòng)態(tài)管理工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢分為定期檢查和不定期抽查。定期檢查每年進(jìn)行一次，不定期抽查視情況隨時(shí)組織。資質(zhì)年檢內(nèi)容包括企業(yè)基本條件、人員資質(zhì)、業(yè)務(wù)完成情況、遵守法律法規(guī)及職業(yè)道德情況等。對(duì)年檢合格的工程監(jiān)理企業(yè)，在資質(zhì)證書副本上加蓋年檢合格章；對(duì)年檢不合格的企業(yè)，責(zé)令其限期整改，整改期限最長不超過3個(gè)月。整改期間，企業(yè)不得申請(qǐng)資質(zhì)升級(jí)、增項(xiàng)，不得承攬新的監(jiān)理業(yè)務(wù)。整改期滿仍達(dá)不到規(guī)定要求的，撤回其資質(zhì)證書。工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。當(dāng)企業(yè)的資質(zhì)條件發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)向原資質(zhì)審批部門申請(qǐng)辦理資質(zhì)變更手續(xù)。三、監(jiān)理人員資格管理（一）監(jiān)理人員分類與職責(zé)監(jiān)理人員包括總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員?？偙O(jiān)理工程師是由監(jiān)理單位法定代表人書面授權(quán)，全面負(fù)責(zé)委托監(jiān)理合同的履行、主持項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作的監(jiān)理工程師。其職責(zé)包括確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)；主持編寫項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見；檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況可進(jìn)行人員調(diào)配，對(duì)不稱職的人員應(yīng)調(diào)換其工作；主持監(jiān)理工作會(huì)議，簽發(fā)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令；審定承包單位提交的開工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案、進(jìn)度計(jì)劃；審核簽署承包單位的申請(qǐng)、支付證書和竣工結(jié)算；審查和處理工程變更；主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專題報(bào)告和項(xiàng)目監(jiān)理工作總結(jié)；審核簽認(rèn)分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定資料，審查承包單位的竣工申請(qǐng)，組織監(jiān)理人員對(duì)待驗(yàn)收的工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢查，參與工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收；主持整理工程項(xiàng)目的監(jiān)理資料。專業(yè)監(jiān)理工程師是根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)理崗位職責(zé)分工和總監(jiān)理工程師的指令，負(fù)責(zé)實(shí)施某一專業(yè)或某一方面的監(jiān)理工作，具有相應(yīng)監(jiān)理文件簽發(fā)權(quán)的監(jiān)理工程師。其職責(zé)包括負(fù)責(zé)編制本專業(yè)的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實(shí)施；組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當(dāng)人員需要調(diào)整時(shí)，向總監(jiān)理工程師提出建議；審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計(jì)劃、方案、申請(qǐng)、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報(bào)告；負(fù)責(zé)本專業(yè)分項(xiàng)工程驗(yàn)收及隱蔽工程驗(yàn)收；定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況報(bào)告，對(duì)重大問題及時(shí)向總監(jiān)理工程師匯報(bào)和請(qǐng)示；根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況做好監(jiān)理日記；負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報(bào)；核查進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測報(bào)告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實(shí)際情況認(rèn)為有必要時(shí)對(duì)進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件進(jìn)行平行檢驗(yàn)，合格時(shí)予以簽認(rèn)；負(fù)責(zé)本專業(yè)的工程計(jì)量工作，審核工程計(jì)量的數(shù)據(jù)和原始憑證。監(jiān)理員是從事具體監(jiān)理工作的人員。其職責(zé)包括在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作；檢查承包單位投入工程項(xiàng)目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運(yùn)行狀況，并做好檢查記錄；復(fù)核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計(jì)量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證；按設(shè)計(jì)圖及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)承包單位的工藝過程或施工工序進(jìn)行檢查和記錄，對(duì)加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進(jìn)行記錄；擔(dān)任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報(bào)告；做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄。（二）資格條件與考試監(jiān)理工程師資格考試實(shí)行全國統(tǒng)一考試制度，考試每年舉行一次。參加監(jiān)理工程師資格考試的人員，必須具備下列條件：1.具有工程技術(shù)或工程經(jīng)濟(jì)專業(yè)大專（含大專）以上學(xué)歷，遵紀(jì)守法，身體健康，能勝任工程建設(shè)監(jiān)理工作。2.已取得《中華人民共和國注冊(cè)建筑師證書》或者《中華人民共和國注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師證書》的人員，可免試《工程建設(shè)合同管理》和《工程建設(shè)質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制》科目。經(jīng)考試合格的人員，由建設(shè)部和人事部共同頒發(fā)《監(jiān)理工程師資格證書》。（三）注冊(cè)與繼續(xù)教育取得《監(jiān)理工程師資格證書》的人員，須按規(guī)定向所在省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)注冊(cè)。注冊(cè)監(jiān)理工程師每一注冊(cè)有效期為3年，注冊(cè)有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)有效期滿30日前，按照規(guī)定的程序申請(qǐng)延續(xù)注冊(cè)。注冊(cè)監(jiān)理工程師在每一注冊(cè)有效期內(nèi)應(yīng)當(dāng)達(dá)到國務(wù)院建設(shè)主管部門規(guī)定的繼續(xù)教育要求。繼續(xù)教育分為必修課和選修課，在每一注冊(cè)有效期內(nèi)各為48學(xué)時(shí)。四、監(jiān)理工作內(nèi)容與程序（一）監(jiān)理工作內(nèi)容1.工程質(zhì)量控制審查施工單位的質(zhì)量保證體系，包括質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)、質(zhì)量管理制度、質(zhì)量管理人員資質(zhì)等；審查施工組織設(shè)計(jì)、施工方案和技術(shù)措施，確保其符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和合同要求；對(duì)原材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收，檢查其質(zhì)量證明文件，必要時(shí)進(jìn)行平行檢驗(yàn)或見證取樣送檢；對(duì)施工過程進(jìn)行旁站、巡視和平行檢驗(yàn)，檢查施工質(zhì)量是否符合標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；對(duì)分項(xiàng)工程、分部工程和單位工程進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收，簽署質(zhì)量驗(yàn)收意見。2.工程進(jìn)度控制審查施工單位提交的施工總進(jìn)度計(jì)劃和階段性進(jìn)度計(jì)劃，分析其合理性和可行性；檢查施工進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行情況，定期召開工程進(jìn)度協(xié)調(diào)會(huì)，協(xié)調(diào)各方面關(guān)系，解決影響進(jìn)度的問題；當(dāng)實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度出現(xiàn)偏差時(shí)，要求施工單位采取措施進(jìn)行調(diào)整，并跟蹤檢查調(diào)整效果。3.工程投資控制審查施工單位提交的工程計(jì)量申請(qǐng)和工程款支付申請(qǐng)，進(jìn)行工程計(jì)量和計(jì)價(jià)審核，簽署工程款支付證書；對(duì)工程變更進(jìn)行審查和評(píng)估，控制工程變更費(fèi)用；協(xié)助建設(shè)單位審核竣工結(jié)算文件，提出審核意見。4.安全生產(chǎn)管理審查施工單位的安全生產(chǎn)許可證和安全生產(chǎn)保證體系，檢查施工單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立和執(zhí)行情況；審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施和專項(xiàng)施工方案，確保其符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和安全生產(chǎn)要求；對(duì)施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)安全事故隱患及時(shí)要求施工單位整改，情況嚴(yán)重的責(zé)令其停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位；參與建設(shè)工程安全事故的調(diào)查處理。5.合同管理協(xié)助建設(shè)單位簽訂工程建設(shè)合同，并監(jiān)督合同的履行；審查施工單位與分包單位簽訂的分包合同，確保其符合主合同要求；處理工程建設(shè)中的合同爭議和索賠事項(xiàng)，協(xié)調(diào)建設(shè)單位與施工單位之間的合同關(guān)系。6.信息管理建立工程項(xiàng)目監(jiān)理信息管理系統(tǒng)，收集、整理、分析和傳遞工程建設(shè)信息；定期編寫監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作總結(jié)等信息文件，向建設(shè)單位和有關(guān)部門報(bào)告工程建設(shè)情況。7.組織協(xié)調(diào)組織建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計(jì)單位等相關(guān)單位召開工程建設(shè)協(xié)調(diào)會(huì)，協(xié)調(diào)各方關(guān)系，解決工程建設(shè)中的問題；協(xié)調(diào)工程建設(shè)與周邊環(huán)境的關(guān)系，處理有關(guān)投訴和糾紛。（二）監(jiān)理工作程序1.簽訂監(jiān)理合同建設(shè)單位通過招標(biāo)等方式選擇監(jiān)理單位，并簽訂監(jiān)理合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)理單位根據(jù)監(jiān)理合同的要求，組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，配備總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等人員。3.編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則總監(jiān)理工程師組織編制監(jiān)理規(guī)劃，專業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。4.施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作審查施工單位提交的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、技術(shù)措施、質(zhì)量保證體系、安全生產(chǎn)保證體系等文件；檢查施工單位的人員、材料、設(shè)備等進(jìn)場情況；審查施工單位的資質(zhì)和人員資格；參與設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審；召開第一次工地會(huì)議。5.施工階段監(jiān)理工作按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的要求，對(duì)施工過程進(jìn)行質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全生產(chǎn)等方面的監(jiān)理；定期召開工地例會(huì)，協(xié)調(diào)各方關(guān)系；及時(shí)處理工程變更、工程計(jì)量、工程款支付、合同爭議等事項(xiàng)；做好監(jiān)理日記和監(jiān)理資料的收集、整理工作。6.竣工驗(yàn)收階段監(jiān)理工作審查施工單位提交的竣工申請(qǐng)報(bào)告，組織監(jiān)理人員對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收；對(duì)工程竣工資料進(jìn)行審查；參與建設(shè)單位組織的竣工驗(yàn)收，簽署竣工驗(yàn)收意見。7.缺陷責(zé)任期監(jiān)理工作在缺陷責(zé)任期內(nèi)，檢查工程質(zhì)量缺陷修復(fù)情況，督促施工單位履行缺陷修復(fù)義務(wù)；處理建設(shè)單位提出的質(zhì)量問題和投訴。五、監(jiān)理工作規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)（一）監(jiān)理工作規(guī)范監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)建立健全各項(xiàng)監(jiān)理工作制度，包括項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作制度、監(jiān)理人員崗位職責(zé)制度、監(jiān)理工作程序制度、監(jiān)理文件資料管理制度等。監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠實(shí)守信，公正廉潔，保守建設(shè)單位和施工單位的商業(yè)秘密。監(jiān)理工作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則進(jìn)行，確保監(jiān)理工作的科學(xué)性、公正性和有效性。（二）監(jiān)理工作標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家和地方有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及合同文件，制定監(jiān)理工作標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)理工作標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程進(jìn)度標(biāo)準(zhǔn)、工程投資標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、合同管理標(biāo)準(zhǔn)、信息管理標(biāo)準(zhǔn)等方面的內(nèi)容。監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理工作標(biāo)準(zhǔn)開展監(jiān)理工作，對(duì)監(jiān)理工作質(zhì)量負(fù)責(zé)。六、監(jiān)督管理與法律責(zé)任（一）監(jiān)督管理部門與職責(zé)省、市（州）、縣（市、區(qū)）人民政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。建設(shè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理單位資質(zhì)、監(jiān)理人員資格、監(jiān)理工作質(zhì)量等方面的監(jiān)督檢查，建立健全監(jiān)督管理制度，規(guī)范監(jiān)督檢查行為。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容與方式監(jiān)督檢查內(nèi)容包括監(jiān)理單位資質(zhì)情況、監(jiān)理人員資格情況、監(jiān)理工作開展情況、監(jiān)理文件資料管理情況等。監(jiān)督檢查方式包括定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等。建設(shè)行政主管部門可以采取查閱資料、現(xiàn)場檢查、詢問有關(guān)人員等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查。（三）法律責(zé)任監(jiān)理單位違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由建設(shè)行政主管部門責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任：1.與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；2.將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。監(jiān)理單位違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由建設(shè)行政主管部門責(zé)令改正，逾期未改正的，處10萬元以下的罰款：1.未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的；2.發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工的；3.施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告的；4.未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的。監(jiān)理人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由建設(shè)行政主管部門責(zé)令改正，并處1000元以上5000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊(cè)；造成重大安全事故的，終身不予注