監(jiān)理備案管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)工程監(jiān)理活動(dòng)的監(jiān)督管理，規(guī)范監(jiān)理備案行為，確保建設(shè)工程質(zhì)量和安全，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本地區(qū)行政區(qū)域內(nèi)各類新建、改建、擴(kuò)建建設(shè)工程的監(jiān)理備案管理活動(dòng)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)理備案管理，確保各項(xiàng)工作合法合規(guī)。2.公正公平原則：對(duì)所有參與監(jiān)理備案的單位和個(gè)人一視同仁，公正對(duì)待，確保備案過(guò)程公平公正。3.高效便民原則：簡(jiǎn)化備案流程，提高工作效率，為備案單位提供便捷服務(wù)。4.監(jiān)督管理原則：加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理備案活動(dòng)的監(jiān)督檢查，確保監(jiān)理工作質(zhì)量和效果。二、備案主體與條件（一）備案主體1.建設(shè)單位：在工程建設(shè)項(xiàng)目中，負(fù)責(zé)組織實(shí)施監(jiān)理備案工作，提供相關(guān)資料，并對(duì)備案信息的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。2.監(jiān)理單位：承擔(dān)工程監(jiān)理任務(wù)的企業(yè)，應(yīng)按照本辦法規(guī)定，向建設(shè)行政主管部門(mén)辦理監(jiān)理備案手續(xù)。3.工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)理備案工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，對(duì)備案資料進(jìn)行審核，參與對(duì)監(jiān)理單位的監(jiān)督檢查。（二）備案條件1.監(jiān)理單位應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)，且資質(zhì)證書(shū)在有效期內(nèi)。2.監(jiān)理人員應(yīng)具備相應(yīng)的資格證書(shū)，且人員配備符合工程監(jiān)理要求。3.監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則等監(jiān)理文件應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求。4.監(jiān)理單位應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系、安全管理體系等內(nèi)部管理制度。5.其他法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的條件。三、備案程序（一）備案申請(qǐng)1.建設(shè)單位在工程開(kāi)工前，應(yīng)向建設(shè)行政主管部門(mén)提交監(jiān)理備案申請(qǐng)，并提供以下資料：-監(jiān)理合同副本；-監(jiān)理單位資質(zhì)證書(shū)副本；-總監(jiān)理工程師及監(jiān)理人員資格證書(shū)；-監(jiān)理規(guī)劃；-監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；-其他相關(guān)資料。2.建設(shè)單位應(yīng)確保提交的資料真實(shí)、完整、有效，并對(duì)資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。（二）受理與審核1.建設(shè)行政主管部門(mén)收到備案申請(qǐng)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行受理。對(duì)資料齊全、符合要求的，予以受理；對(duì)資料不齊全或不符合要求的，應(yīng)一次性告知建設(shè)單位需要補(bǔ)充或更正的內(nèi)容。2.建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)備案資料進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括監(jiān)理單位資質(zhì)、人員資格、監(jiān)理文件等。對(duì)審核合格的，予以備案；對(duì)審核不合格的，應(yīng)書(shū)面通知建設(shè)單位，并說(shuō)明理由。（三）備案登記1.建設(shè)行政主管部門(mén)對(duì)審核合格的監(jiān)理備案申請(qǐng)，應(yīng)進(jìn)行備案登記，并發(fā)放監(jiān)理備案證明。2.監(jiān)理備案證明應(yīng)包括工程名稱、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、總監(jiān)理工程師、備案日期等內(nèi)容。3.建設(shè)單位應(yīng)將監(jiān)理備案證明在施工現(xiàn)場(chǎng)顯著位置公示，接受社會(huì)監(jiān)督。四、監(jiān)理單位職責(zé)（一）資質(zhì)管理1.監(jiān)理單位應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保持資質(zhì)證書(shū)的有效性。定期對(duì)資質(zhì)條件進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)不符合要求的，應(yīng)及時(shí)整改。2.監(jiān)理單位資質(zhì)發(fā)生變更的，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理資質(zhì)變更手續(xù)，并重新進(jìn)行監(jiān)理備案。（二）人員管理1.監(jiān)理單位應(yīng)按照工程監(jiān)理要求，配備足夠數(shù)量的具有相應(yīng)資格證書(shū)的監(jiān)理人員。2.監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理人員的培訓(xùn)和考核，提高監(jiān)理人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。3.監(jiān)理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德規(guī)范，認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)，確保工程質(zhì)量和安全。（三）文件管理1.監(jiān)理單位應(yīng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)具有針對(duì)性和可操作性，監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)明確具體的監(jiān)理工作流程和方法。2.監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)整理和歸檔監(jiān)理文件，確保文件資料的完整性和準(zhǔn)確性。監(jiān)理文件應(yīng)包括監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要、工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告等。3.監(jiān)理單位應(yīng)按照規(guī)定向建設(shè)單位和建設(shè)行政主管部門(mén)報(bào)送監(jiān)理文件。（四）質(zhì)量管理1.監(jiān)理單位應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)對(duì)工程質(zhì)量的全過(guò)程控制。2.監(jiān)理單位應(yīng)按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)理規(guī)范要求，對(duì)施工單位的施工質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)要求施工單位整改，并跟蹤復(fù)查。3.監(jiān)理單位應(yīng)參與工程質(zhì)量驗(yàn)收工作，對(duì)工程質(zhì)量驗(yàn)收資料進(jìn)行審核，確保工程質(zhì)量符合要求。（五）安全管理1.監(jiān)理單位應(yīng)建立健全安全管理體系，加強(qiáng)對(duì)工程安全的全過(guò)程監(jiān)督。2.監(jiān)理單位應(yīng)按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)理規(guī)范要求，對(duì)施工單位的安全生產(chǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)安全隱患的，應(yīng)及時(shí)要求施工單位整改，并跟蹤復(fù)查。3.監(jiān)理單位應(yīng)參與工程安全事故的調(diào)查處理工作，提供相關(guān)監(jiān)理資料和情況說(shuō)明。五、監(jiān)督管理（一）日常檢查1.建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)定期對(duì)監(jiān)理備案項(xiàng)目進(jìn)行日常檢查，檢查內(nèi)容包括監(jiān)理單位資質(zhì)、人員資格、監(jiān)理文件、質(zhì)量管理、安全管理等方面。2.日常檢查可采取查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查、詢問(wèn)相關(guān)人員等方式進(jìn)行。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求監(jiān)理單位限期整改。（二）專項(xiàng)檢查1.建設(shè)行政主管部門(mén)根據(jù)工程建設(shè)實(shí)際情況，適時(shí)組織專項(xiàng)檢查。專項(xiàng)檢查可針對(duì)特定領(lǐng)域、特定項(xiàng)目或特定問(wèn)題進(jìn)行。2.專項(xiàng)檢查應(yīng)制定詳細(xì)的檢查方案，明確檢查內(nèi)容、方法和步驟。對(duì)專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理，并形成專項(xiàng)檢查報(bào)告。（三）投訴處理1.建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)設(shè)立投訴舉報(bào)渠道，受理對(duì)監(jiān)理備案項(xiàng)目的投訴舉報(bào)。對(duì)投訴舉報(bào)內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，依法依規(guī)處理。2.投訴處理結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給投訴舉報(bào)人，并向社會(huì)公開(kāi)。（四）信用管理1.建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)建立監(jiān)理單位信用檔案，記錄監(jiān)理單位的監(jiān)理備案、日常檢查、專項(xiàng)檢查、投訴處理等情況。2.對(duì)信用良好的監(jiān)理單位，可給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)信用不良的監(jiān)理單位，應(yīng)采取限制市場(chǎng)準(zhǔn)入、降低資質(zhì)等級(jí)等懲戒措施。六、法律責(zé)任（一）建設(shè)單位責(zé)任1.建設(shè)單位未按照本辦法規(guī)定辦理監(jiān)理備案手續(xù)的，由建設(shè)行政主管部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處一定數(shù)額的罰款。2.建設(shè)單位提供虛假備案資料的，由建設(shè)行政主管部門(mén)責(zé)令改正，并處一定數(shù)額的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（二）監(jiān)理單位責(zé)任1.監(jiān)理單位未按照本辦法規(guī)定辦理監(jiān)理備案手續(xù)的，由建設(shè)行政主管部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處一定數(shù)額的罰款。2.監(jiān)理單位超越資質(zhì)等級(jí)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的，由建設(shè)行政主管部門(mén)責(zé)令停止違法行為，并處一定數(shù)額的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)。3.監(jiān)理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的，由建設(shè)行政主管部門(mén)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處一定數(shù)額的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)。4.監(jiān)理單位未按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求履行監(jiān)理職責(zé)，導(dǎo)致工程質(zhì)量事故或安全事故的，由建設(shè)行政主管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。5.監(jiān)理單位違反本辦法規(guī)定，有其他違法行為的，由建設(shè)行政主管部門(mén)依照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。（三）監(jiān)理人員責(zé)任1.監(jiān)理人員未取得相應(yīng)資格證書(shū)從事監(jiān)理工作的，由建設(shè)行政主管部門(mén)責(zé)令停止違法行為，并處一定數(shù)額