治理中心管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在規(guī)范公司治理中心的運(yùn)作，確保治理中心能夠高效、有序地履行職責(zé)，保障公司的穩(wěn)定發(fā)展，維護(hù)股東及相關(guān)利益者的合法權(quán)益，促進(jìn)公司治理的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化。（二）適用范圍本辦法適用于公司治理中心及其所屬各部門(mén)、各崗位工作人員，以及與公司治理相關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)和事務(wù)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則治理中心的各項(xiàng)工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司章程的規(guī)定，確保公司運(yùn)營(yíng)合法合規(guī)。2.職責(zé)明確原則明確治理中心各部門(mén)及崗位的職責(zé)分工，避免職責(zé)不清、推諉扯皮現(xiàn)象，確保各項(xiàng)工作有序開(kāi)展。3.科學(xué)決策原則建立科學(xué)的決策機(jī)制和程序，充分發(fā)揮治理中心的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，提高決策的科學(xué)性、合理性和準(zhǔn)確性。4.監(jiān)督制衡原則強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，形成各部門(mén)之間、各崗位之間相互監(jiān)督、相互制衡的良好局面，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。5.信息透明原則確保公司治理信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露，保障股東及相關(guān)利益者的知情權(quán)，提高公司治理的透明度。二、治理中心組織架構(gòu)及職責(zé)（一）組織架構(gòu)公司治理中心設(shè)主任一名，副主任若干名，下設(shè)戰(zhàn)略規(guī)劃部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、審計(jì)監(jiān)察部、法務(wù)合規(guī)部、投資者關(guān)系部等部門(mén)。（二）職責(zé)分工1.主任職責(zé)全面負(fù)責(zé)治理中心的工作，制定治理中心的發(fā)展戰(zhàn)略和工作計(jì)劃，并組織實(shí)施。協(xié)調(diào)治理中心與公司其他部門(mén)之間的關(guān)系，確保公司治理工作的順利開(kāi)展。對(duì)公司重大決策事項(xiàng)進(jìn)行審核，提出意見(jiàn)和建議，為公司決策提供支持。定期向公司董事會(huì)匯報(bào)治理中心工作情況，接受董事會(huì)的監(jiān)督和指導(dǎo)。2.副主任職責(zé)協(xié)助主任開(kāi)展工作，按照分工負(fù)責(zé)相應(yīng)部門(mén)的管理和協(xié)調(diào)工作，確保各項(xiàng)工作任務(wù)的落實(shí)。3.戰(zhàn)略規(guī)劃部職責(zé)研究國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，為公司戰(zhàn)略規(guī)劃提供依據(jù)。制定公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和中期規(guī)劃，組織開(kāi)展戰(zhàn)略分析、評(píng)估和調(diào)整工作。負(fù)責(zé)公司重大投資項(xiàng)目的前期調(diào)研、可行性分析和方案制定，為公司投資決策提供支持。跟蹤公司戰(zhàn)略實(shí)施情況，定期評(píng)估戰(zhàn)略執(zhí)行效果，提出改進(jìn)建議。4.風(fēng)險(xiǎn)管理部職責(zé)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施，指導(dǎo)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，降低公司風(fēng)險(xiǎn)水平。定期向公司管理層和董事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況，提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。5.審計(jì)監(jiān)察部職責(zé)制定公司內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)察制度，組織開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)察工作。對(duì)公司財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保公司財(cái)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合規(guī)合法。對(duì)公司各級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。受理公司內(nèi)部違規(guī)違紀(jì)舉報(bào)，開(kāi)展調(diào)查核實(shí)工作，提出處理建議。6.法務(wù)合規(guī)部職責(zé)負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理，處理各類(lèi)法律糾紛和訴訟案件。審核公司各類(lèi)合同、協(xié)議及其他法律文件，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。開(kāi)展法律培訓(xùn)和宣傳工作，提高公司員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。跟蹤國(guó)家法律法規(guī)和政策變化，及時(shí)調(diào)整公司法律合規(guī)管理策略，為公司提供法律支持和咨詢服務(wù)。7.投資者關(guān)系部職責(zé)制定投資者關(guān)系管理工作計(jì)劃，建立健全投資者關(guān)系管理工作制度和流程。負(fù)責(zé)與投資者、證券分析師、媒體等相關(guān)方的溝通與交流，及時(shí)準(zhǔn)確地披露公司信息，維護(hù)公司良好形象。組織開(kāi)展投資者調(diào)研、業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)、路演等活動(dòng)，加強(qiáng)與投資者的互動(dòng)，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和信任。收集、整理投資者意見(jiàn)和建議，及時(shí)反饋給公司管理層，為公司決策提供參考。三、決策與監(jiān)督機(jī)制（一）決策機(jī)制1.戰(zhàn)略決策公司戰(zhàn)略決策由董事會(huì)負(fù)責(zé)，治理中心戰(zhàn)略規(guī)劃部提供專(zhuān)業(yè)支持和建議。戰(zhàn)略規(guī)劃部應(yīng)在充分調(diào)研分析的基礎(chǔ)上，制定公司戰(zhàn)略規(guī)劃草案，提交董事會(huì)審議通過(guò)后組織實(shí)施。2.重大投資決策公司重大投資項(xiàng)目需經(jīng)過(guò)項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究、投資決策等程序。項(xiàng)目立項(xiàng)由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提出申請(qǐng)，戰(zhàn)略規(guī)劃部進(jìn)行審核后報(bào)公司管理層批準(zhǔn)?？尚行匝芯繄?bào)告由戰(zhàn)略規(guī)劃部組織編制，必要時(shí)可委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。投資決策由董事會(huì)或股東大會(huì)按照公司章程規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行審批。3.風(fēng)險(xiǎn)管理決策風(fēng)險(xiǎn)管理決策由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)管理部定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)匯報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)根據(jù)匯報(bào)情況，審議確定公司風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度等風(fēng)險(xiǎn)管理策略，制定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，并監(jiān)督方案的執(zhí)行情況。4.日常經(jīng)營(yíng)決策公司日常經(jīng)營(yíng)決策由管理層負(fù)責(zé)，各部門(mén)按照職責(zé)分工履行相應(yīng)的決策支持和執(zhí)行職責(zé)。涉及重大事項(xiàng)的日常經(jīng)營(yíng)決策，應(yīng)按照公司內(nèi)部審批流程提交管理層會(huì)議審議決定。（二）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督審計(jì)監(jiān)察部定期對(duì)公司財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，每年至少開(kāi)展一次全面審計(jì)，并根據(jù)需要開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。審計(jì)監(jiān)察部應(yīng)及時(shí)向公司管理層和董事會(huì)報(bào)告審計(jì)結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督，定期評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，檢查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行效果。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)向公司管理層和董事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問(wèn)題提出改進(jìn)建議。3.法務(wù)合規(guī)監(jiān)督法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性進(jìn)行監(jiān)督，審核公司各類(lèi)合同、協(xié)議及其他法律文件，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。法務(wù)合規(guī)部應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的法律合規(guī)問(wèn)題，并向公司管理層和董事會(huì)報(bào)告。4.投資者監(jiān)督投資者關(guān)系部負(fù)責(zé)收集投資者意見(jiàn)和建議，及時(shí)反饋給公司管理層。同時(shí)，投資者關(guān)系部應(yīng)按照信息披露相關(guān)規(guī)定，定期向投資者披露公司治理信息，接受投資者的監(jiān)督。四、信息披露與溝通（一）信息披露1.披露原則公司應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則，依法依規(guī)披露公司治理相關(guān)信息。2.披露內(nèi)容公司治理信息披露內(nèi)容應(yīng)包括公司治理結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資者關(guān)系管理等方面的情況。具體披露內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的規(guī)定。3.披露渠道公司應(yīng)通過(guò)公司官網(wǎng)、證券交易所指定媒體等渠道及時(shí)披露公司治理信息。同時(shí)，應(yīng)確保信息披露內(nèi)容在各渠道的一致性和準(zhǔn)確性。（二）溝通機(jī)制1.內(nèi)部溝通建立健全公司內(nèi)部溝通機(jī)制，加強(qiáng)治理中心與公司其他部門(mén)之間的信息交流與協(xié)作。定期召開(kāi)治理中心工作會(huì)議、跨部門(mén)協(xié)調(diào)會(huì)議等，及時(shí)溝通工作進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決工作中存在的問(wèn)題。2.外部溝通治理中心應(yīng)加強(qiáng)與投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體等外部相關(guān)方的溝通與交流。通過(guò)定期舉辦投資者見(jiàn)面會(huì)、參加行業(yè)研討會(huì)、及時(shí)回復(fù)媒體問(wèn)詢等方式，增進(jìn)外部相關(guān)方對(duì)公司的了解，維護(hù)公司良好形象。五、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制（一）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)定期組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作，采用科學(xué)的方法和工具，對(duì)公司面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別和評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)管理部制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承受等。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，并明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，通知相關(guān)部門(mén)采取措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置。（二）內(nèi)部控制1.內(nèi)部控制體系建設(shè)建立健全公司內(nèi)部控制體系，明確內(nèi)部控制目標(biāo)、原則、要素和流程。內(nèi)部控制體系應(yīng)涵蓋公司治理、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、人力資源管理等各個(gè)方面，確保公司各項(xiàng)活動(dòng)規(guī)范有序進(jìn)行。2.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)定期開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作，審計(jì)監(jiān)察部對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括內(nèi)部控制制度的健全性、合理性和執(zhí)行有效性。對(duì)于評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。3.內(nèi)部控制監(jiān)督加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。審計(jì)監(jiān)察部應(yīng)定期對(duì)公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行糾正，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、培訓(xùn)與發(fā)展（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，根據(jù)公司治理工作需要和員工崗位需求，確定培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)方式。培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、行業(yè)知識(shí)、公司治理理論與實(shí)踐、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等方面。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)公司內(nèi)部專(zhuān)家或外部專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)行授課。內(nèi)部培訓(xùn)課程應(yīng)注重實(shí)用性和針對(duì)性，提高員工的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力。2.外部培訓(xùn)根據(jù)工作需要，選派員工參加外部專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)課程、研討會(huì)、講座等活動(dòng)，拓寬員工視野，學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)方法。3.在線學(xué)習(xí)建立在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供豐富的學(xué)習(xí)資源，員工可以根據(jù)自己的時(shí)間和需求進(jìn)行自主學(xué)習(xí)。在線學(xué)習(xí)平臺(tái)應(yīng)定期更新學(xué)習(xí)內(nèi)容，確保學(xué)習(xí)資源的時(shí)效性和實(shí)用性。（三）職業(yè)