水利合同管理辦法一、總則（一）目的為加強公司水利合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險，維護(hù)公司合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在水利工程建設(shè)、運營、維護(hù)等業(yè)務(wù)活動中所涉及的各類合同，包括但不限于工程承包合同、設(shè)備采購合同、技術(shù)服務(wù)合同、勞務(wù)合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行、變更、終止等行為必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同合法有效。2.平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得強迫另一方簽訂合同。3.公平公正原則：合同條款應(yīng)公平合理，不得損害合同雙方的合法權(quán)益。4.誠實守信原則：合同雙方應(yīng)誠實守信，嚴(yán)格履行合同約定的義務(wù)。（四）職責(zé)分工1.合同管理部門：負(fù)責(zé)合同的統(tǒng)一管理，包括合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的管理工作。2.業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)合同的具體業(yè)務(wù)操作，包括合同的談判、起草、履行等工作，并配合合同管理部門做好合同管理工作。3.法務(wù)部門：負(fù)責(zé)合同的法律審核，為合同管理提供法律支持和保障。4.財務(wù)部門：負(fù)責(zé)合同的財務(wù)審核，監(jiān)督合同的資金收付情況。二、合同簽訂管理（一）合同談判1.業(yè)務(wù)部門在簽訂合同前，應(yīng)進(jìn)行充分的市場調(diào)研和分析，了解合同對方的主體資格、經(jīng)營狀況、信譽等情況，確保合同對方具備履行合同的能力和條件。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員與合同對方進(jìn)行談判，明確合同的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價格、履行期限、履行地點、違約責(zé)任等條款，確保合同條款公平合理，符合公司利益。3.談判過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好談判記錄，記錄談判的時間、地點、參與人員、談判內(nèi)容等信息，作為合同簽訂的參考依據(jù)。（二）合同起草1.合同談判達(dá)成一致意見后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)談判結(jié)果起草合同文本。合同文本應(yīng)使用規(guī)范的語言文字，明確合同雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義等問題。2.合同文本應(yīng)包括合同的首部、正文、尾部等部分，其中正文部分應(yīng)包括合同的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價格、履行期限、履行地點、違約責(zé)任等條款。3.合同文本應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)和特點，選擇合適的合同示范文本或參考文本，并結(jié)合公司的實際情況進(jìn)行修改和完善。（三）合同審核1.合同起草完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同文本提交合同管理部門進(jìn)行審核。合同管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員對合同文本進(jìn)行審核，重點審核合同的合法性、合規(guī)性、完整性、可行性等方面。2.合同管理部門在審核合同文本時，應(yīng)征求法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門的意見，確保合同文本符合法律法規(guī)和公司規(guī)定的要求。3.合同管理部門對合同文本審核后，應(yīng)出具審核意見，提出修改建議或意見。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)審核意見對合同文本進(jìn)行修改和完善，確保合同文本質(zhì)量。（四）合同簽訂1.合同文本審核通過后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同文本提交公司法定代表人或其授權(quán)代表簽字蓋章。合同簽字蓋章前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)確保合同文本已經(jīng)雙方確認(rèn)無誤，并將合同文本副本分送合同管理部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門備案。2.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同正本交合同對方，并要求合同對方簽字蓋章確認(rèn)。同時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同履行情況及時反饋給合同管理部門，以便合同管理部門對合同履行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。三、合同履行管理（一）合同交底1.合同簽訂后，合同管理部門應(yīng)組織業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，明確合同雙方的權(quán)利和義務(wù)，以及合同履行過程中的注意事項。2.合同交底的內(nèi)容應(yīng)包括合同的主要條款、合同履行的時間節(jié)點、合同履行的質(zhì)量要求、合同履行的驗收標(biāo)準(zhǔn)、合同履行的違約責(zé)任等方面。3.合同交底后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同交底的內(nèi)容，制定合同履行計劃，并組織相關(guān)人員按照合同履行計劃履行合同義務(wù)。（二）合同執(zhí)行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立合同執(zhí)行臺賬，對合同的履行情況進(jìn)行跟蹤和記錄。合同執(zhí)行臺賬應(yīng)包括合同名稱、合同編號、合同對方、合同簽訂時間、合同履行期限、合同履行情況等信息。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對合同的履行情況進(jìn)行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)合同履行過程中存在的問題，并采取有效措施加以解決。3.合同管理部門應(yīng)定期對業(yè)務(wù)部門的合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，確保業(yè)務(wù)部門按照合同約定履行合同義務(wù)。（三）合同變更管理1.合同履行過程中，如因不可抗力、政策調(diào)整、市場變化等原因需要變更合同內(nèi)容的，合同雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、變更的原因、變更的時間、變更后的合同條款等方面，并經(jīng)合同管理部門審核通過后生效。3.合同變更后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同變更情況通知合同管理部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門，并按照變更后的合同條款履行合同義務(wù)。（四）合同終止管理1.合同履行完畢后，合同雙方應(yīng)按照合同約定辦理合同終止手續(xù)。合同終止手續(xù)應(yīng)包括合同驗收、款項結(jié)算、資料交接等方面。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)在合同履行完畢后，及時組織相關(guān)人員對合同履行情況進(jìn)行驗收，并出具驗收報告。驗收報告應(yīng)包括合同履行的情況、合同履行的質(zhì)量、合同履行的進(jìn)度等方面。3.財務(wù)部門應(yīng)在合同履行完畢后，及時與合同對方進(jìn)行款項結(jié)算，并出具結(jié)算報告。結(jié)算報告應(yīng)包括合同款項的收付情況、合同款項的余額等方面。4.業(yè)務(wù)部門應(yīng)在合同履行完畢后，及時將合同資料整理歸檔，并交合同管理部門備案。合同資料應(yīng)包括合同文本、合同變更協(xié)議、合同驗收報告、合同結(jié)算報告等方面。四、合同風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.合同管理部門應(yīng)定期組織業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員對合同風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，及時發(fā)現(xiàn)合同履行過程中存在的風(fēng)險因素。2.合同風(fēng)險識別的內(nèi)容應(yīng)包括合同對方的信用風(fēng)險、合同條款的法律風(fēng)險、合同履行的質(zhì)量風(fēng)險、合同履行的進(jìn)度風(fēng)險、合同款項的支付風(fēng)險等方面。（二）風(fēng)險評估1.合同管理部門應(yīng)根據(jù)合同風(fēng)險識別的結(jié)果，對合同風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的等級和影響程度。2.合同風(fēng)險評估的方法可以采用定性評估法或定量評估法，具體方法應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)和特點選擇合適的方法。3.合同管理部門應(yīng)根據(jù)合同風(fēng)險評估的結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，降低合同風(fēng)險的發(fā)生概率和影響程度。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.對于合同對方的信用風(fēng)險，合同管理部門應(yīng)在簽訂合同前對合同對方的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評估，選擇信用良好的合同對方簽訂合同。同時，在合同履行過程中，應(yīng)加強對合同對方的信用監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)合同對方的信用變化情況，并采取相應(yīng)的措施加以應(yīng)對。2.對于合同條款的法律風(fēng)險，合同管理部門應(yīng)在合同起草和審核過程中，征求法務(wù)部門的意見，確保合同條款符合法律法規(guī)的要求。同時，在合同履行過程中，應(yīng)加強對合同條款的法律解釋和適用，避免因合同條款的法律問題引發(fā)糾紛。3.對于合同履行的質(zhì)量風(fēng)險，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在合同履行過程中，加強對合同履行質(zhì)量的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)合同履行質(zhì)量問題，并采取相應(yīng)的措施加以解決。同時，在合同驗收過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的驗收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗收，確保合同履行質(zhì)量符合要求。4.對于合同履行的進(jìn)度風(fēng)險，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在合同履行過程中，加強對合同履行進(jìn)度的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)合同履行進(jìn)度問題，并采取相應(yīng)的措施加以解決。同時，在合同簽訂時，應(yīng)明確合同履行的時間節(jié)點和違約責(zé)任，確保合同履行進(jìn)度符合要求。5.對于合同款項的支付風(fēng)險，財務(wù)部門應(yīng)在合同履行過程中，加強對合同款項支付的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)合同款項支付問題，并采取相應(yīng)的措施加以解決。同時，在合同簽訂時，應(yīng)明確合同款項的支付方式、支付時間、支付條件等條款，確保合同款項支付安全。五、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同文本及相關(guān)資料提交合同管理部門進(jìn)行歸檔。合同文本及相關(guān)資料應(yīng)包括合同正本、副本、合同變更協(xié)議、合同驗收報告、合同結(jié)算報告等方面。2.合同管理部門應(yīng)建立合同檔案管理制度，明確合同檔案的收集范圍、收集時間、收集方式等方面的要求，確保合同檔案的完整性和準(zhǔn)確性。（二）檔案整理1.合同管理部門應(yīng)定期對收集到的合同檔案進(jìn)行整理，按照合同的類別、時間、編號等進(jìn)行分類歸檔，建立合同檔案目錄，方便查詢和使用。2.合同檔案整理應(yīng)遵循便于保管、便于利用的原則，確保合同檔案的質(zhì)量和安全。（三）檔案保管1.合同管理部門應(yīng)建立合同檔案保管制度，明確合同檔案的保管期限、保管方式、保管地點等方面的要求，確保合同檔案的安全和完整。2.合同檔案保管期限應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)和公司規(guī)定的要求確定，一般為合同履行完畢后[X]年。3.合同檔案保管方式應(yīng)根據(jù)合同檔案的性質(zhì)和特點選擇合適的方式，如紙質(zhì)檔案保管、電子檔案保管等。4.合同檔案保管地點應(yīng)選擇安全、防火、防潮、防蟲等條件較好的地方，確保合同檔案的安全和完整。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，提交合同管理部門審核。2.合同管理部門審核通過后，應(yīng)按照《合同檔案查閱申請表》的要求提供合同檔案，并做好查閱記錄。查閱記錄應(yīng)包括查閱時間、查閱人員、查閱內(nèi)容等方面的信息。3.查閱合同檔案時，查閱人員應(yīng)遵守合同檔案保管制度的規(guī)定，不得擅自涂改、銷毀、轉(zhuǎn)借合同檔案。如需復(fù)印合同檔案的，應(yīng)經(jīng)合同管理部門同意，并按照合同檔案保管制度的規(guī)定進(jìn)行復(fù)印。（五）檔案銷毀1.合同檔案保管期限屆滿后，合同管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員對合同檔案進(jìn)行鑒定，確定是否需要銷毀。2.