流程審批管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司流程審批管理，確保各項業(yè)務(wù)活動有序開展，提高工作效率，保障公司運營的合規(guī)性，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門、各層級涉及的各類流程審批事項，包括但不限于行政事務(wù)、財務(wù)支出、人力資源、項目管理等領(lǐng)域。（三）基本原則1.合法性原則：流程審批必須符合國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標準的要求。2.準確性原則：審批信息應(yīng)真實、準確、完整，確保審批依據(jù)充分可靠。3.及時性原則：各級審批人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審批，不得拖延，以保障業(yè)務(wù)流程的順暢進行。4.責(zé)任性原則：明確各審批環(huán)節(jié)的責(zé)任人員，對審批結(jié)果負責(zé)，確保審批流程的嚴謹性。二、審批流程概述（一）流程分類公司流程審批分為常規(guī)流程和特殊流程。常規(guī)流程是指日常業(yè)務(wù)中經(jīng)常發(fā)生、具有固定模式的審批事項；特殊流程是指非常規(guī)、臨時性或重大事項的審批流程，需根據(jù)具體情況進行專門設(shè)計和處理。（二）流程環(huán)節(jié)一般流程審批包括發(fā)起、初審、審核、審批、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。1.發(fā)起：由業(yè)務(wù)部門或相關(guān)人員按照規(guī)定格式填寫審批申請表，詳細說明審批事項的內(nèi)容、背景、依據(jù)及預(yù)期結(jié)果等信息，并提交至初審環(huán)節(jié)。2.初審：初審人員對發(fā)起的審批申請進行初步審核，檢查申請材料是否齊全、格式是否規(guī)范、內(nèi)容是否符合要求等。如初審?fù)ㄟ^，則提交至審核環(huán)節(jié)；如初審不通過，則退回發(fā)起人員并說明原因。3.審核：審核人員對初審?fù)ㄟ^的申請進行深入審查，從專業(yè)角度、政策法規(guī)、業(yè)務(wù)邏輯等方面進行綜合評估，提出審核意見。審核通過后提交至審批環(huán)節(jié)；審核不通過則退回并明確反饋意見。4.審批：審批人員根據(jù)審核意見，對審批申請做出最終決策，批準或不批準該申請。審批結(jié)果應(yīng)及時通知相關(guān)人員。5.執(zhí)行：經(jīng)審批通過的申請，由責(zé)任部門或人員按照審批意見組織實施，并及時反饋執(zhí)行情況。6.監(jiān)督：公司設(shè)立專門的監(jiān)督部門或崗位，對流程審批的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，確保審批決策得到有效落實，防止出現(xiàn)違規(guī)操作或執(zhí)行偏差。三、審批流程的具體規(guī)定（一）行政事務(wù)審批1.辦公用品采購審批發(fā)起：使用部門根據(jù)實際需求填寫辦公用品采購申請表，注明采購物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)計金額等信息。初審：行政部門對采購申請表進行初步審核，核實申請的合理性及庫存情況。審核：財務(wù)部門審核采購預(yù)算及費用支出的合規(guī)性。審批：根據(jù)采購金額大小，分別由部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理進行審批。執(zhí)行：行政部門根據(jù)審批結(jié)果進行采購，并做好物品的驗收、入庫及發(fā)放登記工作。2.文件印章使用審批發(fā)起：需使用文件印章的部門或人員填寫文件印章使用申請表，說明用印文件名稱、文號、用途、用印份數(shù)等。初審：部門負責(zé)人對用印申請進行初步審核，確保用印事項的真實性和必要性。審核：涉及重要文件或敏感事項的，需由相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門進行審核把關(guān)。審批：根據(jù)用印性質(zhì)和重要程度，由分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：印章管理人員憑審批通過的申請表進行用印操作，并做好用印記錄。（二）財務(wù)支出審批1.費用報銷審批發(fā)起：員工按照公司財務(wù)制度規(guī)定，填寫費用報銷單，粘貼相關(guān)發(fā)票及憑證，詳細說明費用發(fā)生的事由、時間、地點、金額等。初審：部門負責(zé)人對報銷事項的真實性、合理性進行初步審核，確認費用與業(yè)務(wù)相關(guān)且符合公司規(guī)定。審核：財務(wù)部門對報銷憑證的合法性、合規(guī)性、準確性進行審核，檢查發(fā)票真?zhèn)?、報銷標準是否超標等。審批：根據(jù)報銷金額大小，分別由部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：財務(wù)部門根據(jù)審批結(jié)果進行報銷支付。2.預(yù)算內(nèi)資金支付審批發(fā)起：業(yè)務(wù)部門根據(jù)預(yù)算安排和業(yè)務(wù)進度，填寫資金支付申請表，注明支付事項、金額、收款單位等信息。初審：部門負責(zé)人審核支付申請是否在預(yù)算范圍內(nèi)及業(yè)務(wù)的必要性。審核：財務(wù)部門審核資金支付的合規(guī)性及與預(yù)算的匹配情況。審批：由分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：財務(wù)部門按照審批意見進行資金支付操作。3.預(yù)算外資金支付審批發(fā)起：業(yè)務(wù)部門提出預(yù)算外資金支付申請，詳細說明申請理由、金額、資金來源及預(yù)計效益等，并附相關(guān)論證材料。初審：部門負責(zé)人對申請進行初步審核，簽署意見。審核：財務(wù)部門對預(yù)算外資金支付的必要性、可行性及資金來源進行審核，并提出財務(wù)意見。審批：經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交總經(jīng)理辦公會審議，根據(jù)審議結(jié)果由總經(jīng)理審批。執(zhí)行：財務(wù)部門根據(jù)審批結(jié)果辦理資金支付手續(xù)。（三）人力資源審批1.員工招聘審批發(fā)起：用人部門根據(jù)工作需要填寫員工招聘申請表，明確招聘崗位名稱、職責(zé)、任職要求、招聘人數(shù)、招聘渠道等信息。初審：人力資源部門對招聘需求的合理性、必要性進行初步審核，評估招聘計劃與公司人力資源規(guī)劃的契合度。審核：財務(wù)部門審核招聘費用預(yù)算。審批：根據(jù)招聘崗位級別和招聘人數(shù)，分別由部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：人力資源部門按照審批意見組織實施招聘工作。2.員工晉升審批發(fā)起：員工所在部門提交員工晉升申請表，詳細說明員工工作表現(xiàn)、業(yè)績成果、晉升理由及擬晉升崗位等信息，并附相關(guān)證明材料。初審：人力資源部門對員工晉升資格進行初步審核，核實工作年限、績效考核結(jié)果等是否符合晉升條件。審核：相關(guān)業(yè)務(wù)部門對擬晉升員工的業(yè)務(wù)能力進行評估審核。審批：根據(jù)晉升崗位級別，分別由部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：人力資源部門根據(jù)審批結(jié)果辦理員工晉升手續(xù)，調(diào)整薪資、崗位等相關(guān)信息。3.員工離職審批發(fā)起：員工本人填寫員工離職申請表，說明離職原因、預(yù)計離職時間等。初審：部門負責(zé)人對員工離職申請進行初步審核，了解離職原因及對工作的影響，簽署意見。審核：人力資源部門審核離職手續(xù)辦理情況，如工作交接、財務(wù)結(jié)算等。審批：根據(jù)員工崗位重要性，分別由部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：人力資源部門按照審批意見辦理離職手續(xù)，解除勞動合同關(guān)系等。（四）項目管理審批1.項目立項審批發(fā)起：項目提出部門編寫項目立項申請書，詳細闡述項目背景、目標、內(nèi)容、實施計劃、預(yù)期效益、預(yù)算安排等。初審：項目管理部門對項目立項申請的完整性、可行性進行初步審核，評估項目是否符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需求。審核：財務(wù)部門審核項目預(yù)算的合理性和資金來源。審批：根據(jù)項目規(guī)模和重要性，分別由部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：項目管理部門根據(jù)審批結(jié)果下達項目立項通知，項目團隊正式啟動項目。2.項目進度審批發(fā)起：項目團隊定期提交項目進度報告，匯報項目進展情況、已完成工作、未完成工作及存在的問題等。初審：項目管理部門對進度報告進行初步審核，檢查項目實際進度與計劃進度的差異。審核：相關(guān)業(yè)務(wù)部門對項目進度涉及的專業(yè)內(nèi)容進行審核。審批：根據(jù)項目進度偏差情況及影響程度，由分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：項目團隊根據(jù)審批意見調(diào)整項目計劃和資源配置，確保項目按計劃推進。3.項目驗收審批發(fā)起：項目完成后，項目團隊提交項目驗收申請，包括項目成果報告、測試報告、用戶反饋等相關(guān)資料。初審：項目管理部門對驗收申請材料進行初步審核，確認項目是否達到預(yù)定目標。審核：相關(guān)業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制部門等對項目成果進行專業(yè)審核和評估。審批：由分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：通過驗收審批后，項目正式結(jié)束，辦理項目結(jié)算等相關(guān)手續(xù)。四、審批權(quán)限設(shè)置（一）按金額劃分1.單筆金額在[X]元以下的審批事項，由部門負責(zé)人審批。2.單筆金額在[X]元至[X]元之間的審批事項，由分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.單筆金額在[X]元以上的審批事項，由總經(jīng)理審批。（二）按事項性質(zhì)劃分1.一般性行政事務(wù)、日常費用報銷等常規(guī)事項，由部門負責(zé)人審批。2.涉及重要業(yè)務(wù)決策、大額資金支出、重大人事變動等事項，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交總經(jīng)理辦公會審議，由總經(jīng)理審批。（三）特殊情況處理對于緊急且涉及重大利益的事項，在無法按照正常審批流程進行時，可由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)特批，但事后需及時補辦審批手續(xù)，并說明特批原因及處理情況。五、審批流程的執(zhí)行與監(jiān)督（一）執(zhí)行要求1.各審批環(huán)節(jié)的責(zé)任人員應(yīng)嚴格按照本辦法規(guī)定的流程和權(quán)限進行審批，不得擅自簡化、超越或變更審批程序。2.審批人員應(yīng)認真審查審批申請，對審批意見負責(zé)，確保審批結(jié)果的準確性和公正性。3.業(yè)務(wù)部門或相關(guān)人員應(yīng)積極配合審批流程的執(zhí)行，及時提供真實、準確、完整的申請材料和信息，并按照審批意見組織實施相關(guān)工作。（二）監(jiān)督措施1.公司設(shè)立專門的流程審批監(jiān)督崗位或部門，定期對流程審批情況進行檢查和統(tǒng)計分析，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進建議。2.建立審批流程跟蹤機制，通過信息化系統(tǒng)或其他方式對審批進度進行實時跟蹤，對超過規(guī)定審批時限的情況進行預(yù)警和督促。3.接受員工和相關(guān)部門的監(jiān)督舉報，對違反審批流程規(guī)定的行為進行嚴肅查處，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、審批流程的信息化管理（一）系統(tǒng)建設(shè)公司應(yīng)建立完善的流程審批信息化管理系統(tǒng)，將各類審批流程納入系統(tǒng)進行管理，實現(xiàn)審批申請的在線提交、流轉(zhuǎn)、審批及結(jié)果反饋等功能。（二）系統(tǒng)功能1.流程定制：可根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和管理要求，靈活定制各類審批流程，包括流程環(huán)節(jié)設(shè)置、審批權(quán)限分配、表單設(shè)計等。2.信息集成：與公司其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)進行集成，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，如人力資源系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)、項目管理系統(tǒng)等，為審批提供準確的數(shù)據(jù)支持。3.審批提醒：通過系統(tǒng)自動發(fā)送審批提醒信息，告知審批人員有新的審批任務(wù)，確保審批及時處理。4.統(tǒng)計分析：對審批流程數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，生成各類報表，如審批效率報表、審批通過率報表等，為公司管理決策提供數(shù)據(jù)依據(jù)。（三）系統(tǒng)使用與維護1.公司全體員工應(yīng)按照規(guī)定使用流程審批信息化管理系統(tǒng)，確保操作規(guī)范、信息準確。2.信息技術(shù)部門負責(zé)系