拍賣(mài)資質(zhì)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)拍賣(mài)資質(zhì)管理，規(guī)范拍賣(mài)活動(dòng)，維護(hù)拍賣(mài)市場(chǎng)秩序，保護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)拍賣(mài)行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事拍賣(mài)活動(dòng)的拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的資質(zhì)管理。（三）基本原則拍賣(mài)資質(zhì)管理應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)、公開(kāi)公平、公正透明、動(dòng)態(tài)監(jiān)管的原則。二、拍賣(mài)企業(yè)資質(zhì)條件（一）設(shè)立條件1.有一百萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。2.有自己的名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程。3.有與從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣(mài)師和其他工作人員。4.有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則。5.有公安機(jī)關(guān)頒發(fā)的特種行業(yè)許可證。6.符合國(guó)務(wù)院有關(guān)拍賣(mài)業(yè)發(fā)展的規(guī)定。7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）人員要求1.拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有高等院校專(zhuān)科以上學(xué)歷和拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。在拍賣(mài)企業(yè)工作兩年以上。品行良好。2.其他工作人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，熟悉拍賣(mài)業(yè)務(wù)流程。三、資質(zhì)申請(qǐng)與審批（一）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.公司章程、拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則。3.企業(yè)法定代表人身份證明、簡(jiǎn)歷。4.擬聘任的拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)及簡(jiǎn)歷。5.擬聘任的其他工作人員名單及簡(jiǎn)歷。6.住所證明。7.注冊(cè)資本證明。8.公安機(jī)關(guān)頒發(fā)的特種行業(yè)許可證。9.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。（二）申請(qǐng)程序1.申請(qǐng)人向所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)提交申請(qǐng)材料。2.省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，提出初審意見(jiàn)。3.初審合格的，報(bào)商務(wù)部審批；初審不合格的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。4.商務(wù)部對(duì)上報(bào)的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。（三）審批期限省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初審。商務(wù)部應(yīng)當(dāng)自收到省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)上報(bào)的申請(qǐng)材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。四、拍賣(mài)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)資質(zhì)管理（一）設(shè)立條件1.拍賣(mài)企業(yè)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：拍賣(mài)企業(yè)的注冊(cè)資本不少于五百萬(wàn)元人民幣。拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)拍賣(mài)業(yè)務(wù)三年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年末的凈資產(chǎn)不低于五百萬(wàn)元人民幣。拍賣(mài)企業(yè)在最近兩年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄。拍賣(mài)企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)是專(zhuān)職的，并具有三年以上從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.分支機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)冠以其所從屬企業(yè)的名稱(chēng)，并綴以“分公司”“分行”或者“分部”等字樣。（二）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.所屬拍賣(mài)企業(yè)的拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)副本復(fù)印件。3.分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。4.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的身份證明、簡(jiǎn)歷。5.擬聘任的拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)及簡(jiǎn)歷。6.擬聘任的其他工作人員名單及簡(jiǎn)歷。7.住所證明。8.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。（三）申請(qǐng)程序1.申請(qǐng)人向分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)提交申請(qǐng)材料。2.省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，提出初審意見(jiàn)。3.初審合格的，報(bào)商務(wù)部備案；初審不合格的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。（四）備案期限省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初審。商務(wù)部應(yīng)當(dāng)自收到省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)上報(bào)的申請(qǐng)材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成備案。五、拍賣(mài)資質(zhì)變更與延續(xù)（一）變更1.拍賣(mài)企業(yè)變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營(yíng)范圍的，應(yīng)當(dāng)自變更決議作出之日起三十日內(nèi)向省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)變更，并提交下列材料：申請(qǐng)書(shū)。拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)副本原件。變更后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。變更事項(xiàng)的證明材料。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。2.省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審查。予以變更的，換發(fā)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)；不予變更的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。（二）延續(xù)1.拍賣(mài)企業(yè)需要延續(xù)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)有效期的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前六十日內(nèi)向省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)提出申請(qǐng)，并提交下列材料：申請(qǐng)書(shū)。拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)副本原件。企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。2.省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審查。予以延續(xù)的，換發(fā)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)；不予延續(xù)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。六、監(jiān)督管理（一）日常監(jiān)督1.省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查下列內(nèi)容：拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)是否按照本辦法規(guī)定的條件和程序取得拍賣(mài)資質(zhì)。拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)是否按照本辦法規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍從事拍賣(mài)活動(dòng)。拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)是否按照本辦法規(guī)定的要求開(kāi)展拍賣(mài)業(yè)務(wù)。拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的拍賣(mài)師和其他工作人員是否具備相應(yīng)的資格和條件。拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況是否良好。拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)是否遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)可以采取下列監(jiān)督檢查措施：查閱、復(fù)制拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)文件、資料、財(cái)務(wù)賬目及其他有關(guān)材料。進(jìn)入拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。向拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員調(diào)查、了解情況。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督檢查措施。（二）年度核查1.省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度核查，核查內(nèi)容包括：拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的基本情況。拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況。拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)情況。拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的拍賣(mài)師和其他工作人員的情況。拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的情況。2.拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年[具體日期]前，向省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)提交年度核查材料。省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到年度核查材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成核查。（三）違規(guī)處理1.拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，并處以一萬(wàn)元以下的罰款：未按照本辦法規(guī)定的條件和程序取得拍賣(mài)資質(zhì)的。未按照本辦法規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍從事拍賣(mài)活動(dòng)的。未按照本辦法規(guī)定的要求開(kāi)展拍賣(mài)業(yè)務(wù)的。拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的拍賣(mài)師和其他工作人員不具備相應(yīng)的資格和條件的。拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況不符合要求的。拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)未遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的。2.拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)吊銷(xiāo)其拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)：涂改、出租、出借拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)的。超越拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)核定的經(jīng)營(yíng)范圍從事拍賣(mài)活動(dòng)的。連續(xù)兩年未從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)的。以不正當(dāng)手段取得拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)的。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。七、法律責(zé)任（一）企業(yè)責(zé)任拍賣(mài)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，由商務(wù)主管部門(mén)依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰。（二）人員責(zé)任拍賣(mài)師和其他工作人員違反本辦法規(guī)定的，由商務(wù)主管部門(mén)依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰。（三）其他責(zé)任1.違反本辦法規(guī)定，構(gòu)成犯罪