張江基金管理辦法總則目的與宗旨本基金管理辦法旨在規(guī)范張江基金（以下簡稱“本基金”）的運作與管理，充分發(fā)揮基金在張江地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的引導和支持作用，促進科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級，推動區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。通過合理配置資金，吸引各類創(chuàng)新資源集聚，培育具有核心競爭力的企業(yè)，助力張江打造成為具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心。適用范圍本辦法適用于張江基金的設立、募集、投資、管理、收益分配及清算等各項活動。本基金由[基金管理公司名稱]負責管理，基金的投資者包括但不限于政府引導資金、企業(yè)法人、金融機構(gòu)、個人投資者等，其投資行為均應遵守本辦法的規(guī)定。基本原則1.合規(guī)運作原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及本辦法的各項規(guī)定，確?；疬\作合法合規(guī)。2.專業(yè)管理原則：依托專業(yè)的管理團隊，運用科學的投資決策程序和風險管理方法，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。3.風險可控原則：充分評估投資項目的風險，采取有效的風險防控措施，將風險控制在可承受范圍內(nèi)。4.服務產(chǎn)業(yè)原則：緊密圍繞張江地區(qū)主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，重點支持科技創(chuàng)新型企業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。5.公開透明原則：建立健全信息披露制度，確?；疬\作過程公開透明，保障投資者的知情權?；鸬脑O立與募集基金規(guī)模與期限本基金規(guī)模為人民幣[X]億元，其中首期募集資金為人民幣[X]億元。基金存續(xù)期限為[X]年，經(jīng)基金持有人大會決議通過，并報相關監(jiān)管部門批準后，可適當延長。基金的組織形式本基金采用有限合伙制的組織形式，由普通合伙人（GeneralPartner，GP）和有限合伙人（LimitedPartner，LP）組成。普通合伙人負責基金的日常運營管理，對基金債務承擔無限連帶責任；有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔有限責任。募集方式與渠道1.募集方式：本基金以私募方式進行募集，即向特定的合格投資者非公開募集資金。2.募集渠道：主要通過以下渠道進行募集：政府引導資金投入，發(fā)揮財政資金的杠桿作用，吸引社會資本參與。向企業(yè)法人、金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者定向募集資金。向符合條件的個人投資者募集資金。募集程序1.制定募集方案：基金管理人根據(jù)基金設立的目標、規(guī)模、投資方向等制定詳細的募集方案，明確募集對象、募集期限、募集資金規(guī)模、募集方式等內(nèi)容。2.發(fā)布募集公告：在規(guī)定的媒體上發(fā)布募集公告，向社會公開披露基金的基本情況、募集方案等信息，吸引潛在投資者關注。3.投資者認購：投資者在了解基金相關信息后，按照募集方案的要求進行認購申請，填寫認購協(xié)議，繳納認購資金。4.資金歸集與驗資：基金管理人負責將投資者繳納的認購資金歸集到指定的募集賬戶，并聘請具有資質(zhì)的會計師事務所進行驗資，確認募集資金是否達到預定規(guī)模。5.基金成立：當募集資金達到預定規(guī)模且符合相關規(guī)定時，基金宣告成立，并辦理相關備案手續(xù)。基金的投資投資目標與方向1.投資目標：通過對張江地區(qū)科技創(chuàng)新型企業(yè)的投資，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值，為投資者創(chuàng)造良好的投資回報，同時推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2.投資方向：重點投資于張江地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，包括但不限于生物醫(yī)藥、集成電路、人工智能、信息技術、新材料等領域。優(yōu)先支持具有核心技術、創(chuàng)新商業(yè)模式、高成長潛力的初創(chuàng)期和成長期企業(yè)。投資決策機制1.投資決策委員會：設立投資決策委員會，負責對基金的投資項目進行審議和決策。投資決策委員會由基金管理人、投資者代表以及外部專家等組成，成員人數(shù)為[X]人。2.投資決策程序：投資項目由項目團隊進行初步篩選和盡職調(diào)查，形成投資建議報告提交投資決策委員會。投資決策委員會對投資建議報告進行審議，經(jīng)參會成員三分之二以上同意后，方可做出投資決策。投資限制1.禁止投資領域：本基金不得投資于法律法規(guī)禁止投資的行業(yè)和領域，如高污染、高能耗、產(chǎn)能過剩等行業(yè)。2.單一項目投資比例限制：對單個項目的投資金額不得超過基金凈資產(chǎn)的[X]%。3.關聯(lián)交易限制：嚴格限制基金與關聯(lián)方之間的交易行為。如需進行關聯(lián)交易，應按照相關法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定履行審批程序，并確保交易價格公允、合理，不損害基金及其他投資者的利益。投資退出機制1.上市退出：推動所投資企業(yè)在境內(nèi)外證券市場上市，通過股票公開轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出。2.股權轉(zhuǎn)讓退出：將所投資企業(yè)的股權轉(zhuǎn)讓給其他戰(zhàn)略投資者或企業(yè)管理層，實現(xiàn)退出。3.公司回購退出：在符合相關協(xié)議約定的情況下，要求所投資企業(yè)按照約定價格回購股權，實現(xiàn)退出。4.清算退出：當所投資企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營不善、無法持續(xù)經(jīng)營等情況時，通過清算程序?qū)崿F(xiàn)退出?；鸬墓芾砘鸸芾砣寺氊?.基金運營管理：負責基金的日常運營管理工作，包括但不限于投資項目的篩選、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理等。2.資金管理：按照本辦法和基金合同的約定，負責基金資金的募集、存放、使用和核算等工作，確?；鹳Y金安全、合規(guī)運作。3.信息披露：定期向基金投資者披露基金的運作情況、投資項目進展、財務狀況等信息，保障投資者的知情權。4.風險管理：建立健全風險管理體系，對基金投資運作過程中的各類風險進行識別、評估和控制，確保基金運作風險可控?；鹜泄苋寺氊?.資金托管：負責基金資金的托管工作，按照基金合同的約定，安全保管基金資產(chǎn)，辦理基金資金的收付、清算等業(yè)務。2.監(jiān)督職責：對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，確保基金管理人的投資行為符合本辦法和基金合同的規(guī)定，保障基金資產(chǎn)的安全。3.信息披露：協(xié)助基金管理人進行信息披露工作，提供相關財務數(shù)據(jù)和托管情況報告。投后管理1.建立投后管理機制：基金管理人應建立完善的投后管理機制，定期對所投資企業(yè)進行跟蹤檢查，及時了解企業(yè)的經(jīng)營狀況、財務狀況、市場環(huán)境等變化情況。2.提供增值服務：為所投資企業(yè)提供戰(zhàn)略規(guī)劃、財務管理、市場營銷、人力資源等方面的增值服務，幫助企業(yè)提升核心競爭力，實現(xiàn)快速發(fā)展。3.風險預警與處置：對所投資企業(yè)出現(xiàn)的風險因素進行及時預警，制定相應的風險處置措施，確?；鹜顿Y安全?；鸬氖找娣峙涫找娣峙湓瓌t1.先回本后分利原則：基金收益分配應首先用于彌補基金前期投資虧損，直至基金累計收益達到基金本金及相關費用之和后，方可進行利潤分配。2.按比例分配原則：按照各投資者的出資比例進行收益分配，確保分配公平合理。3.兼顧各方利益原則：在保障投資者合理回報的前提下，兼顧基金管理人的業(yè)績報酬，激勵基金管理人積極履行職責，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。收益分配方式1.現(xiàn)金分配：根據(jù)基金收益情況，按照約定的分配比例，將可分配收益以現(xiàn)金形式分配給投資者。2.再投資分配：經(jīng)投資者同意，可將部分或全部可分配收益用于再投資，增加投資者在基金中的權益份額。收益分配時間與頻率1.分配時間：基金收益分配一般每年進行一次，具體時間由基金管理人根據(jù)基金運作情況確定，并提前通知投資者。2.分配頻率：在符合收益分配條件的情況下，也可根據(jù)基金實際情況進行多次分配。基金的風險管理風險識別與評估1.風險識別：對基金運作過程中可能面臨的各類風險進行全面識別，包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、合規(guī)風險等。2.風險評估：采用科學的風險評估方法，對識別出的風險進行評估，確定風險的大小和影響程度。風險控制措施1.市場風險控制：通過分散投資、資產(chǎn)配置等方式，降低市場波動對基金資產(chǎn)的影響。同時，加強市場研究和分析，及時調(diào)整投資策略。2.信用風險控制：對投資項目進行嚴格的盡職調(diào)查，評估項目方的信用狀況和還款能力。加強對投資項目的跟蹤管理，及時發(fā)現(xiàn)和解決信用風險問題。3.流動性風險控制：合理安排基金資產(chǎn)的期限結(jié)構(gòu)，確?；鹁哂凶銐虻牧鲃有?。制定應急預案，應對可能出現(xiàn)的流動性危機。4.操作風險控制：建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范基金運作流程，加強對關鍵崗位人員的監(jiān)督和管理，防范操作失誤和違規(guī)行為。5.合規(guī)風險控制：加強法律法規(guī)學習，提高合規(guī)意識，確?；疬\作符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求。建立合規(guī)審查機制，對重大事項進行合規(guī)審查。風險監(jiān)測與預警1.風險監(jiān)測：建立風險監(jiān)測指標體系，對基金運作過程中的風險狀況進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)風險變化情況。2.風險預警：設定風險預警閾值，當風險指標達到或接近預警閾值時，及時發(fā)出預警信號，提示基金管理人采取相應的風險控制措施。基金的信息披露披露原則1.真實性原則：信息披露內(nèi)容應真實、準確、完整，不得虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。2.及時性原則：按照規(guī)定的時間和方式及時披露基金相關信息，確保投資者能夠及時了解基金運作情況。3.完整性原則：全面披露基金的運作情況、投資項目進展、財務狀況、收益分配等信息，不得隱瞞重要信息。披露內(nèi)容與方式1.披露內(nèi)容：基金招募說明書：介紹基金的基本情況、募集方案、投資方向、運作方式、收益分配等內(nèi)容?；鸷贤好鞔_基金各方的權利義務、基金運作規(guī)則、投資限制、收益分配等條款。年度報告：包括基金年度運作情況報告、財務審計報告、投資項目進展報告等。中期報告：定期披露基金半年度運作情況、財務狀況等信息。臨時報告：及時披露基金運作過程中的重大事項，如投資項目變更、基金管理人變更、重大風險事件等。2.披露方式：通過基金管理人網(wǎng)站、指定媒體等渠道向社會公開披露基金相關信息，同時向基金投資者發(fā)送電子郵件或書面通知等方式告知投資者。基金的終止與清算終止情形1.基金存續(xù)期限屆滿：基金達到預定的存續(xù)期限，且未獲得基金持有人大會決議通過延長存續(xù)期限。2.基金目標實現(xiàn)：基金已完成既定的投資目標，基金資產(chǎn)已全部變現(xiàn)或處置完畢。3.不可抗力因素：因不可抗力等原因?qū)е禄馃o法繼續(xù)運作，嚴重影響基金投資者利益。4.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形：如基金違反法律法規(guī)被責令終止等。清算程序1.成立清算組：基金終止后，由基金管理人組織成立清算組，負責基金的清算工作。清算組成員包括基金管理人、基金托管人、會計師事務所、律師事務所等相關人員。2.資產(chǎn)清查：清算組對基金資產(chǎn)進行全面清查，核實基金資產(chǎn)的種類、數(shù)量、價值等情況。3.債務清償：按照法定順序清償基金債務，包括支付清算費用、所欠職工工資和社會保