承制審核管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司承制項目的審核管理，確保承制工作符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司要求，保證項目質(zhì)量，提高工作效率，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有承制項目的審核管理工作，包括但不限于產(chǎn)品承制、服務(wù)承制、工程承制等各類項目。（三）基本原則1.合法性原則：承制工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)政策要求。2.質(zhì)量第一原則：以確保項目質(zhì)量為核心，對承制過程進(jìn)行全面審核和監(jiān)控。3.分級審核原則：根據(jù)項目的重要性、復(fù)雜程度等因素，實施分級審核制度，確保審核的有效性和準(zhǔn)確性。4.責(zé)任明確原則：明確各審核環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，確保審核工作有序進(jìn)行。二、審核職責(zé)分工（一）承制部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)承制項目的具體實施，按照項目要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織開展工作。2.對承制項目進(jìn)行初步自查，確保項目符合基本要求，并提交自查報告。3.配合各級審核部門的審核工作，提供必要的資料和解釋說明。（二）審核部門職責(zé)1.初審部門負(fù)責(zé)對承制部門提交的項目資料和初步自查報告進(jìn)行初審。重點審核項目的合規(guī)性、可行性、技術(shù)方案等內(nèi)容，提出初審意見。2.終審部門對初審?fù)ㄟ^的項目進(jìn)行終審。從整體上把控項目的質(zhì)量、風(fēng)險、效益等方面，做出終審決定。3.專項審核部門（如有）根據(jù)項目特點和需要，對特定領(lǐng)域或關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行專項審核。如涉及安全、環(huán)保、財務(wù)等方面的專項審核，確保項目在各專業(yè)領(lǐng)域符合要求。（三）其他相關(guān)部門職責(zé)1.技術(shù)部門：為審核工作提供技術(shù)支持，對項目的技術(shù)方案、技術(shù)指標(biāo)等進(jìn)行專業(yè)評估。2.質(zhì)量部門：協(xié)助審核部門對項目質(zhì)量相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核，提供質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量控制方面的指導(dǎo)。3.法務(wù)部門：對項目涉及的法律法規(guī)問題進(jìn)行審核，確保項目合法合規(guī)。三、審核流程（一）項目啟動階段1.承制部門在項目啟動后，應(yīng)及時組建項目團(tuán)隊，并明確項目負(fù)責(zé)人。2.項目負(fù)責(zé)人根據(jù)項目要求，制定項目實施計劃，包括項目進(jìn)度安排、質(zhì)量控制措施、資源需求等。3.承制部門將項目實施計劃及相關(guān)資料提交初審部門備案。（二）資料準(zhǔn)備階段1.承制部門按照審核要求，準(zhǔn)備項目相關(guān)資料，包括但不限于項目合同、技術(shù)方案、質(zhì)量計劃、安全措施、環(huán)保方案等。2.資料應(yīng)確保真實、完整、準(zhǔn)確，并按照規(guī)定的格式和順序進(jìn)行整理。3.承制部門在資料準(zhǔn)備完成后，進(jìn)行內(nèi)部自查，填寫自查報告，對項目的實施情況、合規(guī)性等進(jìn)行自我評價。（三）初審階段1.初審部門收到承制部門提交的資料和自查報告后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)組織審核。2.審核人員可通過查閱資料、實地考察、詢問相關(guān)人員等方式進(jìn)行審核。3.初審部門對審核情況進(jìn)行記錄，形成初審意見，指出存在的問題及整改要求，并反饋給承制部門。4.承制部門根據(jù)初審意見進(jìn)行整改，整改完成后將整改情況報告初審部門。（四）終審階段1.初審?fù)ㄟ^的項目，初審部門將相關(guān)資料和初審意見提交終審部門。2.終審部門對項目進(jìn)行全面審核，重點關(guān)注項目的整體質(zhì)量、風(fēng)險評估、效益分析等方面。3.終審部門可組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行會審，必要時可要求承制部門進(jìn)行現(xiàn)場答辯。4.終審部門根據(jù)審核結(jié)果做出終審決定，如通過審核、整改后通過審核或不通過審核。5.對于通過審核的項目，終審部門出具審核通過文件；對于整改后通過審核的項目，承制部門完成整改后，終審部門重新進(jìn)行審核并出具審核通過文件；對于不通過審核的項目，終審部門應(yīng)明確指出不通過的原因，并要求承制部門重新組織項目實施或進(jìn)行重大調(diào)整。（五）特殊情況處理1.對于緊急項目或有特殊要求的項目，可適當(dāng)簡化審核流程，但必須確保審核的有效性和質(zhì)量。2.在審核過程中，如發(fā)現(xiàn)項目存在重大問題或風(fēng)險，審核部門應(yīng)及時要求承制部門暫停項目實施，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。四、審核內(nèi)容（一）合規(guī)性審核1.項目是否符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)政策要求。2.項目合同是否合法有效，合同條款是否明確雙方權(quán)利義務(wù)。3.項目實施過程中是否存在違法違規(guī)行為的潛在風(fēng)險。（二）可行性審核1.項目技術(shù)方案是否可行，是否具備實現(xiàn)項目目標(biāo)的技術(shù)能力和條件。2.項目資源需求是否合理，是否能夠保障項目順利實施。3.項目進(jìn)度安排是否合理，是否能夠滿足項目交付時間要求。（三）質(zhì)量審核1.項目質(zhì)量計劃是否完善，質(zhì)量控制措施是否有效。2.項目所采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合要求。3.項目實施過程中的質(zhì)量檢驗記錄是否完整、準(zhǔn)確。（四）安全審核1.項目安全措施是否到位，是否能夠保障人員、財產(chǎn)安全。2.項目是否符合相關(guān)安全法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，是否存在安全隱患。3.安全應(yīng)急預(yù)案是否完善，是否具備可操作性。（五）環(huán)保審核1.項目環(huán)保方案是否符合環(huán)保要求，是否采取有效的環(huán)保措施。2.項目實施過程中是否可能對環(huán)境造成污染，是否有相應(yīng)的預(yù)防和治理措施。3.項目是否通過環(huán)保審批或備案手續(xù)。（六）財務(wù)審核1.項目預(yù)算是否合理，費(fèi)用支出是否符合公司財務(wù)制度。2.項目成本控制措施是否有效，是否能夠確保項目在預(yù)算范圍內(nèi)完成。3.項目資金使用是否合規(guī)，是否存在資金浪費(fèi)或挪用現(xiàn)象。五、審核記錄與檔案管理（一）審核記錄1.審核人員應(yīng)在審核過程中詳細(xì)記錄審核情況，包括審核時間、審核人員、審核內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及整改要求等。2.審核記錄應(yīng)采用書面形式或電子文檔形式保存，確保記錄的真實性、完整性和可追溯性。（二）檔案管理1.承制項目審核過程中形成的各類資料，包括項目合同、技術(shù)方案、審核報告、整改記錄等，均應(yīng)作為項目檔案進(jìn)行管理。2.項目檔案應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行分類、編號、裝訂和存儲，確保檔案的安全和完整。3.項目檔案的保管期限應(yīng)根據(jù)公司規(guī)定和項目特點確定，一般不少于項目結(jié)束后[X]年。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司設(shè)立專門的監(jiān)督部門或崗位，對承制審核管理工作進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督部門應(yīng)重點檢查審核流程是否規(guī)范、審核內(nèi)容是否全面、審核意見是否落實等情況。3.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時要求相關(guān)部門進(jìn)行整改，并跟蹤整改情況。（二）考核辦法1.建立承制審核工作考核制度，對審核部門和承制部門的工作進(jìn)行考核評價。2.考核指標(biāo)包括審核工作質(zhì)量、審核效率、問題整改情況等方面。3.考核結(jié)果與部門和個人的績效掛鉤，對工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人給予獎勵，對工作不力的部門和個人進(jìn)行批評教育或相應(yīng)的處罰。七、