最近拍賣管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)對拍賣活動的監(jiān)督管理，規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣市場秩序，保護(hù)拍賣活動各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本行業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的拍賣企業(yè)從事的各類拍賣活動，以及與拍賣活動相關(guān)的當(dāng)事人和監(jiān)管部門。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則拍賣活動應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。任何組織和個(gè)人不得利用拍賣活動進(jìn)行違法違規(guī)活動，損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。2.統(tǒng)一管理原則對拍賣行業(yè)實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)督管理，建立健全拍賣行業(yè)管理制度和規(guī)范，確保拍賣活動在規(guī)范的軌道上運(yùn)行。3.行業(yè)自律原則鼓勵拍賣企業(yè)加強(qiáng)行業(yè)自律，建立健全內(nèi)部管理制度，提高從業(yè)人員素質(zhì)，自覺維護(hù)拍賣市場秩序。行業(yè)協(xié)會應(yīng)充分發(fā)揮自律作用，加強(qiáng)行業(yè)規(guī)范和指導(dǎo)，促進(jìn)拍賣行業(yè)健康發(fā)展。二、拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更與終止（一）設(shè)立條件1.有一百萬元人民幣以上的注冊資本充足的注冊資本是拍賣企業(yè)開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，能夠保障其具備相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力承擔(dān)拍賣活動中的各種風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。2.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程明確的企業(yè)名稱是企業(yè)對外開展業(yè)務(wù)的標(biāo)識，組織機(jī)構(gòu)是企業(yè)正常運(yùn)營的組織保障，住所是企業(yè)開展經(jīng)營活動的固定場所，章程則是企業(yè)運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營范圍、運(yùn)營規(guī)則等重要事項(xiàng)。3.有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員拍賣師是拍賣活動的核心人員，其專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力直接影響拍賣活動的質(zhì)量和效果。同時(shí)，還需要配備其他相關(guān)工作人員，如評估師、法務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員等，以確保拍賣活動的順利進(jìn)行。4.有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)明確拍賣活動的程序、方式、標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保拍賣活動的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。5.有公安機(jī)關(guān)頒發(fā)的特種行業(yè)許可證拍賣活動涉及到各類物品的交易，其中部分物品可能具有特殊性或敏感性，需要公安機(jī)關(guān)頒發(fā)的特種行業(yè)許可證，以確保拍賣活動的安全和合法性。6.符合國務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定拍賣行業(yè)的發(fā)展應(yīng)符合國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，確保拍賣行業(yè)與國民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件根據(jù)不同類型的拍賣業(yè)務(wù)或特定領(lǐng)域的要求，可能還需要滿足其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件。（二）設(shè)立程序1.申請申請人應(yīng)當(dāng)向所在地省級商務(wù)主管部門提交設(shè)立拍賣企業(yè)的申請材料，包括申請書、公司章程、注冊資本證明、人員資質(zhì)證明、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則等。2.審核省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到申請材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括申請材料的真實(shí)性、完整性以及是否符合設(shè)立條件等。經(jīng)審核符合條件的，將申請材料報(bào)送商務(wù)部。3.批準(zhǔn)商務(wù)部應(yīng)當(dāng)自收到省級商務(wù)主管部門報(bào)送的申請材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合條件的，予以批準(zhǔn)，并頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書；不符合條件的，書面通知申請人并說明理由。4.登記注冊申請人應(yīng)當(dāng)自收到拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書之日起[X]日內(nèi)，持批準(zhǔn)證書向工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。（三）變更與終止1.變更拍賣企業(yè)變更名稱、注冊資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營范圍等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)自變更決議作出之日起[X]日內(nèi)，向省級商務(wù)主管部門申請變更登記，并提交相關(guān)證明材料。省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到申請材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，符合條件的，予以變更登記；不符合條件的，書面通知申請人并說明理由。拍賣企業(yè)變更拍賣師的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起[X]日內(nèi)，報(bào)省級商務(wù)主管部門備案。2.終止拍賣企業(yè)終止拍賣業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自終止決議作出之日起[X]日內(nèi)向省級商務(wù)主管部門提交報(bào)告，并繳回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到報(bào)告之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)予以注銷登記，并通知工商行政管理部門。拍賣企業(yè)解散的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行清算，并按照有關(guān)規(guī)定辦理注銷登記手續(xù)。三、拍賣從業(yè)人員管理（一）拍賣師資格管理1.資格考試國家實(shí)行拍賣師資格考試制度。凡中華人民共和國公民，遵守國家法律、法規(guī)，具有高等院校?？埔陨蠈W(xué)歷和拍賣專業(yè)知識，在拍賣企業(yè)工作兩年以上的，可以申請參加拍賣師資格考試。2.注冊登記考試合格者，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會頒發(fā)拍賣師職業(yè)資格證書，并向所在地省級商務(wù)主管部門辦理注冊登記手續(xù)。拍賣師應(yīng)當(dāng)在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)且只能在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊。3.繼續(xù)教育拍賣師應(yīng)當(dāng)按照中國拍賣行業(yè)協(xié)會的規(guī)定，參加繼續(xù)教育，不斷更新知識，提高業(yè)務(wù)水平。未按規(guī)定參加繼續(xù)教育或繼續(xù)教育不合格的，暫停執(zhí)業(yè)資格。（二）其他從業(yè)人員管理拍賣企業(yè)其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其從事的業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能，并接受相應(yīng)的培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員培訓(xùn)制度，定期組織培訓(xùn)，提高從業(yè)人員素質(zhì)。四、拍賣活動規(guī)范（一）拍賣標(biāo)的1.拍賣標(biāo)的的界定拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣標(biāo)的。2.拍賣標(biāo)的的瑕疵告知拍賣人應(yīng)當(dāng)向競買人說明拍賣標(biāo)的的瑕疵。拍賣人未說明拍賣標(biāo)的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權(quán)向拍賣人要求賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣人有權(quán)向委托人追償。3.拍賣標(biāo)的的鑒定與評估對于需要鑒定與評估的拍賣標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的鑒定評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定評估，并出具鑒定評估報(bào)告。拍賣人應(yīng)當(dāng)要求委托人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的拍賣標(biāo)的資料，并對拍賣標(biāo)的的真實(shí)性、合法性、完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）拍賣公告與展示1.拍賣公告拍賣人應(yīng)當(dāng)于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣公告應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)布，并載明下列事項(xiàng)：拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)；拍賣標(biāo)的；拍賣標(biāo)的展示時(shí)間、地點(diǎn)；參與競買應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)；需要公告的其他事項(xiàng)。2.拍賣展示拍賣人應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。（三）拍賣實(shí)施1.拍賣師主持拍賣活動應(yīng)當(dāng)由拍賣師主持。拍賣師應(yīng)當(dāng)根據(jù)拍賣規(guī)則，組織競買人進(jìn)行競買，維護(hù)拍賣秩序。2.競買人資格競買人是指參加競購拍賣標(biāo)的的公民、法人或者其他組織。法律、行政法規(guī)對拍賣標(biāo)的的買賣條件有規(guī)定的，競買人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的條件。3.競買程序競買人應(yīng)當(dāng)在拍賣前向拍賣人提出競買申請，并提交身份證明文件和保證金。拍賣人應(yīng)當(dāng)對競買人的資格進(jìn)行審查，符合條件的，發(fā)給競買號牌。競買人應(yīng)當(dāng)按照拍賣公告規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)參加拍賣活動，并按照拍賣師的要求進(jìn)行競買報(bào)價(jià)。4.成交確認(rèn)拍賣成交后，買受人和拍賣人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書。成交確認(rèn)書應(yīng)當(dāng)包括拍賣標(biāo)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、成交價(jià)、付款方式、付款期限等內(nèi)容。買受人應(yīng)當(dāng)按照成交確認(rèn)書約定的時(shí)間、方式支付拍賣價(jià)款。（四）傭金與價(jià)款支付1.傭金拍賣成交的，拍賣人可以向委托人、買受人各收取不超過拍賣成交價(jià)百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價(jià)成反比的原則確定。拍賣未成交的，拍賣人可以向委托人收取約定的費(fèi)用；未作約定的，可以向委托人收取為拍賣支出的合理費(fèi)用。2.價(jià)款支付買受人應(yīng)當(dāng)按照成交確認(rèn)書約定的時(shí)間、方式支付拍賣價(jià)款。買受人未按照約定支付價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，拍賣人有權(quán)將拍賣標(biāo)的再行拍賣。再行拍賣的價(jià)款低于原拍賣價(jià)款的，原買受人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)足差額。五、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管部門職責(zé)1.商務(wù)主管部門各級商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣企業(yè)和拍賣活動進(jìn)行監(jiān)督管理。主要職責(zé)包括：制定拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；審批拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更與終止；監(jiān)督檢查拍賣企業(yè)的經(jīng)營活動；依法查處拍賣活動中的違法違規(guī)行為等。2.工商行政管理部門工商行政管理部門負(fù)責(zé)對拍賣企業(yè)的登記注冊、營業(yè)執(zhí)照的核發(fā)以及拍賣活動中的不正當(dāng)競爭等違法行為進(jìn)行監(jiān)督管理。3.其他相關(guān)部門公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對拍賣活動中的安全保衛(wèi)、特種行業(yè)許可等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理；稅務(wù)部門負(fù)責(zé)對拍賣企業(yè)的稅務(wù)繳納情況進(jìn)行監(jiān)督管理等。各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，密切配合，共同做好拍賣活動的監(jiān)督管理工作。（二）監(jiān)督檢查措施1.現(xiàn)場檢查監(jiān)管部門有權(quán)對拍賣企業(yè)的經(jīng)營場所、辦公設(shè)施、拍賣活動現(xiàn)場等進(jìn)行現(xiàn)場檢查，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料，了解拍賣企業(yè)的經(jīng)營情況和拍賣活動的實(shí)施情況。2.定期報(bào)送拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門的要求，定期報(bào)送拍賣活動的有關(guān)資料，包括拍賣公告、拍賣成交確認(rèn)書、拍賣標(biāo)的清單、傭金收取情況等，以便監(jiān)管部門及時(shí)掌握拍賣企業(yè)的經(jīng)營動態(tài)。3.投訴舉報(bào)處理監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立健全投訴舉報(bào)制度，受理對拍賣活動中違法違規(guī)行為的投訴舉報(bào)。對投訴舉報(bào)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果告知投訴舉報(bào)人。（三）違法違規(guī)行為處罰1.拍賣企業(yè)違法違規(guī)行為處罰拍賣企業(yè)有下列行為之一的，由工商行政管理部門依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：未經(jīng)許可從事拍賣活動的；采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭攬業(yè)務(wù)的；捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)或者拍賣行業(yè)的聲譽(yù)的；以不正當(dāng)手段侵犯他人商業(yè)秘密的；拍賣企業(yè)及其工作人員以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，或者委托他人代為競買的；在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的；其他違反法律法規(guī)的行為。2.拍賣活動當(dāng)事人違法違規(guī)行為處罰委托人、買受人、競買人等拍賣活動當(dāng)事人有下列行為之一的，由工商行政管理部門依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究