拍賣許可管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)對(duì)拍賣行業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范拍賣行為，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)拍賣市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立拍賣企業(yè)、從事拍賣活動(dòng)，適用本辦法。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。（三）基本原則1.依法管理原則拍賣許可管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行，確保拍賣活動(dòng)在法律框架內(nèi)有序開展。2.公開、公平、公正原則拍賣許可的條件、程序等應(yīng)當(dāng)公開透明，對(duì)所有符合條件的申請人一視同仁，保障拍賣市場的公平競爭環(huán)境。3.監(jiān)督與服務(wù)相結(jié)合原則加強(qiáng)對(duì)拍賣企業(yè)的監(jiān)督管理，同時(shí)為拍賣企業(yè)提供必要的指導(dǎo)和服務(wù)，促進(jìn)拍賣行業(yè)健康發(fā)展。二、拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更與終止（一）設(shè)立條件1.有一百萬元人民幣以上的注冊資本。2.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程。3.有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員。4.有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則。5.符合國務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定。6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）申請材料1.申請書。2.公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則。3.工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。4.擬任法定代表人簡歷和有效身份證明。5.擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明。6.固定辦公場所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。7.注冊資本證明。（三）設(shè)立程序1.申請人向所在地省級(jí)商務(wù)主管部門提交申請材料。2.省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到申請材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請材料進(jìn)行審查。經(jīng)審查，對(duì)符合條件的，予以受理；對(duì)不符合條件的，不予受理，并書面說明理由。3.省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，作出是否準(zhǔn)予許可的決定。予以許可的，頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書；不予許可的，書面通知申請人并說明理由。（四）變更拍賣企業(yè)變更名稱、注冊資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營場所、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及拍賣師等重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級(jí)商務(wù)主管部門批準(zhǔn)，并向工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)。（五）終止拍賣企業(yè)終止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)提前[X]日向省級(jí)商務(wù)主管部門報(bào)告，并繳回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。拍賣企業(yè)解散的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行清算，并對(duì)未結(jié)拍賣業(yè)務(wù)作出妥善處理。三、拍賣師管理（一）資格取得拍賣師應(yīng)當(dāng)通過國家統(tǒng)一考試，取得拍賣師職業(yè)資格證書。（二）注冊登記拍賣師應(yīng)當(dāng)在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)且不得以個(gè)人名義從事拍賣活動(dòng)。拍賣師變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)辦理變更注冊手續(xù)。（三）執(zhí)業(yè)規(guī)范1.拍賣師應(yīng)當(dāng)按照拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則，開展拍賣活動(dòng)。2.拍賣師應(yīng)當(dāng)客觀、公正地進(jìn)行拍賣活動(dòng)，不得有下列行為：接受競買人參與競買或者委托他人代為競買。委托他人為自己競買。與委托人、競買人串通，損害他人利益。泄露拍賣活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)保密的信息。法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。四、拍賣活動(dòng)管理（一）拍賣標(biāo)的1.拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。2.法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣標(biāo)的。（二）拍賣公告拍賣人應(yīng)當(dāng)于拍賣日[X]日前發(fā)布拍賣公告。拍賣公告應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙或者其他新聞媒介發(fā)布，并應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：1.拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)。2.拍賣標(biāo)的。3.拍賣標(biāo)的展示時(shí)間、地點(diǎn)。4.參與競買應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)。5.需要公告的其他事項(xiàng)。（三）拍賣標(biāo)的展示拍賣人應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。（四）競買1.競買人可以自行參加競買，也可以委托其代理人參加競買。2.競買人應(yīng)當(dāng)向拍賣人登記，交驗(yàn)有效身份證明文件，并交納競買保證金。3.競買人一經(jīng)應(yīng)價(jià)，不得撤回，當(dāng)其他競買人有更高應(yīng)價(jià)時(shí)，其應(yīng)價(jià)即喪失約束力。（五）拍賣成交1.拍賣師應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場宣布拍賣成交，并當(dāng)場簽署成交確認(rèn)書。2.拍賣成交后，買受人和拍賣人應(yīng)當(dāng)簽署拍賣成交確認(rèn)書。拍賣成交確認(rèn)書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：拍賣人和買受人的姓名或者名稱、住所。拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款。拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)。拍賣標(biāo)的的交付時(shí)間、方式。傭金及其支付方式、期限。需要約定的其他事項(xiàng)。五、監(jiān)督管理（一）日常檢查省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行定期或不定期的檢查，檢查內(nèi)容包括：1.拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更、終止情況。2.拍賣師的執(zhí)業(yè)情況。3.拍賣活動(dòng)的開展情況。4.拍賣企業(yè)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的情況。（二）投訴舉報(bào)處理1.任何單位和個(gè)人對(duì)拍賣活動(dòng)中的違法行為，有權(quán)向商務(wù)主管部門投訴舉報(bào)。2.商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理投訴舉報(bào)，并進(jìn)行調(diào)查處理。對(duì)查證屬實(shí)的違法行為，依法予以處罰。（三）行業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息發(fā)布1.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照商務(wù)主管部門的要求，定期報(bào)送有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料。2.商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)定期發(fā)布拍賣行業(yè)統(tǒng)計(jì)信息和行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，引導(dǎo)拍賣企業(yè)健康發(fā)展。六、法律責(zé)任（一）拍賣企業(yè)違法責(zé)任拍賣企業(yè)有下列行為之一的，由省級(jí)商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書：1.未經(jīng)許可擅自從事拍賣活動(dòng)的。2.拍賣企業(yè)違反本辦法第二十條規(guī)定，未在拍賣前公告拍賣標(biāo)的的。3.拍賣企業(yè)違反本辦法第二十一條規(guī)定，未在拍賣前展示拍賣標(biāo)的的。4.拍賣企業(yè)違反本辦法第二十二條規(guī)定，未按照拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則開展拍賣活動(dòng)的。5.拍賣企業(yè)違反本辦法第二十三條規(guī)定，拍賣師有違法行為的。6.拍賣企業(yè)違反本辦法第二十四條規(guī)定，未按照規(guī)定辦理變更登記手續(xù)的。7.拍賣企業(yè)違反本辦法第二十五條規(guī)定，未按照規(guī)定報(bào)告終止經(jīng)營情況的。8.拍賣企業(yè)違反本辦法第二十六條規(guī)定，未按照規(guī)定進(jìn)行清算的。（二）拍賣師違法責(zé)任拍賣師有下列行為之一的，由省級(jí)商務(wù)主管部門予以警告，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷拍賣師職業(yè)資格證書：1.違反本辦法第二十三條規(guī)定，接受競買人參與競買或者委托他人代為競買的。2.違反本辦法第二十三條規(guī)定，委托他人為自己競買的。3.違反本辦法第二十三條規(guī)定，與委托人、競買人串通，損