執(zhí)照年審管理辦法一、總則（一）目的為加強公司/組織執(zhí)照管理，規(guī)范執(zhí)照年審工作流程，確保執(zhí)照的合法性、有效性和持續(xù)合規(guī)性，保障公司/組織的正常運營，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織所持有各類執(zhí)照的年審管理，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)經(jīng)營許可證、資質證書等。（三）年審定義執(zhí)照年審是指相關行政主管部門按照法律法規(guī)要求，對公司/組織持有的執(zhí)照進行定期審查，以核實公司/組織是否持續(xù)符合執(zhí)照頒發(fā)條件及相關規(guī)定的活動。（四）職責分工1.行政部門負責統(tǒng)籌協(xié)調執(zhí)照年審工作，制定年審計劃，組織收集、整理和提交年審所需資料。跟蹤年審進展情況，及時與相關行政主管部門溝通協(xié)調，確保年審工作順利完成。建立執(zhí)照年審檔案，妥善保管年審相關資料。2.業(yè)務部門負責提供與本部門業(yè)務相關的執(zhí)照年審所需資料，并確保資料的真實性、完整性和準確性。配合行政部門完成年審工作中涉及的現(xiàn)場核查、問詢等相關事宜。3.財務部門負責提供公司/組織的財務狀況相關資料，如年度財務報表、納稅記錄等，以證明公司/組織的財務合規(guī)性。協(xié)助行政部門審核年審費用支出，并確保費用支付的及時性和準確性。4.法務部門負責對執(zhí)照年審工作提供法律支持和指導，審查提交的年審資料是否符合法律法規(guī)要求。協(xié)助處理年審過程中涉及的法律問題和糾紛。二、年審準備（一）制定年審計劃1.行政部門應根據(jù)各類執(zhí)照的年審時間要求，提前制定年度年審計劃。年審計劃應明確各類執(zhí)照的年審時間、負責部門、責任人以及所需準備的資料清單等內容。2.年審計劃應在執(zhí)照規(guī)定年審時間前[X]個月制定完成，并報公司/組織管理層審批。經(jīng)批準后的年審計劃應嚴格執(zhí)行，確保各項年審工作按時完成。（二）資料收集與整理1.行政部門根據(jù)年審計劃和相關行政主管部門的要求，確定年審所需資料清單，并分發(fā)給各業(yè)務部門、財務部門和法務部門。2.各部門應按照資料清單要求，認真收集、整理本部門相關資料，并確保資料的真實性、完整性和準確性。資料應包括但不限于以下內容：營業(yè)執(zhí)照年審：年度資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表。年度納稅申報表及完稅證明。公司/組織本年度的經(jīng)營情況報告，包括業(yè)務范圍、經(jīng)營業(yè)績、人員變動等。法定代表人身份證明及聯(lián)系方式。行業(yè)經(jīng)營許可證年審：許可證副本原件。本年度行業(yè)經(jīng)營活動相關資料，如業(yè)務合同、服務記錄、產(chǎn)品檢驗報告等。符合行業(yè)標準的設施設備清單及運行維護記錄。從業(yè)人員資質證書及培訓記錄。資質證書年審：資質證書副本原件。公司/組織本年度完成的項目業(yè)績證明材料，如項目合同、驗收報告等。技術人員資質證書、業(yè)績成果及繼續(xù)教育記錄。質量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等相關認證文件及運行情況報告。3.各部門應在規(guī)定時間內將收集整理好的資料提交給行政部門。行政部門負責對提交的資料進行初步審核，檢查資料是否齊全、格式是否符合要求等。如發(fā)現(xiàn)資料不完整或不符合要求，應及時通知相關部門補充或修改。（三）培訓與學習1.行政部門應組織相關人員參加年審培訓，培訓內容包括年審政策法規(guī)解讀、年審流程及注意事項、資料填報要求等。培訓可邀請相關行政主管部門工作人員或專業(yè)培訓機構進行授課。2.各部門應組織本部門人員認真學習年審相關政策法規(guī)和業(yè)務知識，確保工作人員熟悉年審要求和流程，能夠準確提供所需資料，并配合完成年審工作。三、年審申報（一）網(wǎng)上申報1.對于可以通過網(wǎng)上平臺進行年審申報的執(zhí)照，行政部門應按照相關行政主管部門的要求，在規(guī)定時間內登錄網(wǎng)上年審系統(tǒng)，準確錄入公司/組織相關信息，并上傳年審所需資料的電子文檔。2.在網(wǎng)上申報過程中，應仔細核對錄入信息的準確性，確保與提交的紙質資料一致。如發(fā)現(xiàn)信息有誤，應及時修改。提交申報后，應記錄申報系統(tǒng)生成的申報編號及相關信息，以便后續(xù)查詢和跟蹤。（二）現(xiàn)場申報1.對于需要現(xiàn)場提交年審資料的執(zhí)照，行政部門應提前預約現(xiàn)場申報時間，并按照預約時間前往相關行政主管部門指定地點進行申報。2.現(xiàn)場申報時，應攜帶齊全的年審資料原件及復印件，并按照行政主管部門的要求進行資料提交和手續(xù)辦理。在提交資料過程中，應積極配合工作人員的審核工作，如實回答問詢，提供必要的解釋和說明。（三）申報審核1.行政部門提交年審申報后，應密切關注申報審核情況。如收到行政主管部門的反饋意見，應及時組織相關部門進行研究分析，并按照要求進行整改和補充資料。2.對于審核不通過的情況，應認真查找原因，針對性地采取措施進行改進。如因資料不全或不符合要求導致審核不通過，應及時補充或修改資料后重新申報；如因公司/組織存在違規(guī)行為導致審核不通過，應積極配合行政主管部門進行調查處理，整改到位后再重新申報年審。四、年審審查（一）資料審查1.相關行政主管部門對公司/組織提交的年審資料進行審查，重點審查資料的真實性、完整性、準確性以及是否符合法律法規(guī)和行業(yè)標準要求。2.行政部門應積極配合行政主管部門的資料審查工作，及時提供所需的補充資料和解釋說明。如發(fā)現(xiàn)行政主管部門對資料有疑問或提出整改要求，應及時傳達給相關部門，并跟蹤整改落實情況。（二）實地核查1.根據(jù)年審工作需要，行政主管部門可能會對公司/組織進行實地核查。實地核查內容包括公司/組織的經(jīng)營場所、設施設備、人員資質、業(yè)務活動等方面。2.行政部門應提前通知相關部門做好實地核查準備工作，確保公司/組織的經(jīng)營場所整潔有序，設施設備正常運行，人員資質齊全有效，業(yè)務活動符合規(guī)定要求。在實地核查過程中，應積極配合行政主管部門的工作，如實提供相關情況和資料。（三）審查結果告知1.行政主管部門完成年審審查后，將審查結果以書面形式或通過網(wǎng)上平臺反饋給公司/組織。審查結果分為通過年審、限期整改后通過年審、不通過年審三種情況。2.行政部門收到審查結果后，應及時向公司/組織管理層匯報，并根據(jù)審查結果采取相應措施。如通過年審，應妥善保管年審通過證明文件，并做好后續(xù)的執(zhí)照管理工作；如限期整改后通過年審，應組織相關部門按照整改要求進行整改，并在規(guī)定時間內向行政主管部門提交整改報告，申請復查；如不通過年審，應深入分析原因，制定切實可行的整改方案，積極整改，爭取在下一年度通過年審。五、年審后續(xù)處理（一）通過年審1.對于通過年審的執(zhí)照，行政部門應及時領取年審通過證明文件，并將其妥善保管。年審通過證明文件是公司/組織執(zhí)照合法有效的重要憑證，應按照規(guī)定在公司/組織經(jīng)營場所顯著位置懸掛或擺放。2.行政部門應將年審通過情況及時通知各相關部門，并對執(zhí)照管理檔案進行更新，記錄年審通過時間、有效期等信息。（二）限期整改1.如公司/組織收到限期整改通知，行政部門應立即組織相關部門召開整改工作會議，分析存在問題的原因，制定詳細的整改計劃，明確整改措施、責任部門、責任人及整改期限。2.整改計劃應報公司/組織管理層審批后實施。在整改過程中，責任部門應按照整改計劃認真落實各項整改措施，定期向行政部門匯報整改進展情況。行政部門應加強對整改工作的跟蹤檢查，確保整改工作按時完成。3.整改完成后，責任部門應向行政部門提交整改報告。行政部門對整改報告進行審核后，認為整改符合要求的，應及時向行政主管部門提交復查申請，并提交整改報告及相關證明材料。經(jīng)行政主管部門復查通過后，視為通過年審。（三）不通過年審1.若公司/組織年審不通過，行政部門應會同法務部門等相關部門深入分析原因，查找存在的問題和不足，并制定全面的整改方案。整改方案應包括整改目標、整改措施、責任部門、責任人、整改期限及預期效果等內容。2.整改方案應報公司/組織管理層審批后實施。在整改過程中，各部門應密切配合，嚴格按照整改方案要求進行整改。行政部門應定期對整改工作進行檢查和評估，及時調整整改措施，確保整改工作順利推進。3.整改完成后，公司/組織應向行政主管部門提交再次年審申請，并附上整改報告及相關證明材料。行政主管部門將對再次年審申請進行審查，如審查通過，則公司/組織通過年審；如仍未通過，可能會面臨執(zhí)照被吊銷等嚴重后果，公司/組織應進一步分析原因，持續(xù)改進，直至通過年審。六、監(jiān)督與檢查（一）內部監(jiān)督1.公司/組織內部應建立健全執(zhí)照年審監(jiān)督檢查機制，定期對執(zhí)照年審工作進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內容包括年審計劃執(zhí)行情況、資料收集整理情況、申報審核情況、整改落實情況等。2.行政部門負責組織實施內部監(jiān)督檢查工作，可通過定期檢查、不定期抽查等方式進行。檢查結束后，應形成監(jiān)督檢查報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實情況。（二）外部監(jiān)督1.積極配合相關行政主管部門的監(jiān)督檢查工作，如實提供執(zhí)照年審相關資料和情況。對于行政主管部門提出的問題和要求，應及時整改落實，并按時反饋整改情況。2.關注行業(yè)動態(tài)和監(jiān)管要求的變化，及時調整公司/組織的執(zhí)照年審工作流程和措施，確保公司/組織始終符合法律法規(guī)和行業(yè)標準要求。七、罰則（一）對未按時參加年審或年審不通過且未按要求整改導致執(zhí)照被吊銷等嚴重后果的部門或個人