央企股權(quán)管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)中央企業(yè)（以下簡稱“央企”）股權(quán)管理，規(guī)范股權(quán)運(yùn)作行為，保障國有資產(chǎn)安全，提高國有資本運(yùn)營效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)以及國有資產(chǎn)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合央企實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“國資委”）履行出資人職責(zé)的央企及其各級獨(dú)資、控股子企業(yè)的股權(quán)管理活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：股權(quán)管理活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定，確保合法合規(guī)。2.產(chǎn)權(quán)清晰原則：明確股權(quán)歸屬，界定產(chǎn)權(quán)邊界，確保國有股權(quán)的完整性和獨(dú)立性。3.安全高效原則：保障國有資產(chǎn)安全，提高股權(quán)運(yùn)營效率，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。4.權(quán)責(zé)對等原則：明確股權(quán)管理各相關(guān)方的權(quán)利和責(zé)任，做到權(quán)利與義務(wù)相匹配。（四）管理職責(zé)1.國資委職責(zé)國資委依法對央企股權(quán)管理履行出資人職責(zé)，制定股權(quán)管理政策，監(jiān)督檢查央企股權(quán)管理工作，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)解決股權(quán)管理中的重大問題。2.央企職責(zé)央企負(fù)責(zé)本企業(yè)及其各級子企業(yè)股權(quán)管理工作，制定本企業(yè)股權(quán)管理制度，組織實(shí)施股權(quán)管理活動，定期向國資委報告股權(quán)管理情況。二、股權(quán)設(shè)置與變動管理（一）股權(quán)設(shè)置1.股權(quán)結(jié)構(gòu)規(guī)劃央企應(yīng)根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)和業(yè)務(wù)布局，科學(xué)合理規(guī)劃股權(quán)結(jié)構(gòu)，明確國有股權(quán)、非國有股權(quán)的比例和分布，確保國有資本在關(guān)鍵領(lǐng)域和重要行業(yè)的控制力。2.股權(quán)性質(zhì)確定按照國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定，準(zhǔn)確界定股權(quán)性質(zhì)，分為國有獨(dú)資、國有控股和國有參股股權(quán)。對于涉及國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，應(yīng)保持國有獨(dú)資或國有控股。（二）股權(quán)變動1.股權(quán)增減資央企及其各級子企業(yè)進(jìn)行股權(quán)增減資，應(yīng)按照規(guī)定程序履行內(nèi)部決策、審計評估、產(chǎn)權(quán)登記等手續(xù)，并報國資委備案或核準(zhǔn)。涉及上市公司股權(quán)增減資的，還應(yīng)遵守證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。2.股權(quán)劃轉(zhuǎn)國有股權(quán)劃轉(zhuǎn)應(yīng)遵循有利于國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整、符合國家產(chǎn)業(yè)政策、促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展等原則，按照規(guī)定程序辦理審批和產(chǎn)權(quán)變更登記手續(xù)。3.股權(quán)并購與重組央企實(shí)施股權(quán)并購與重組，應(yīng)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查和可行性研究，制定合理的并購重組方案，嚴(yán)格履行決策程序和審批手續(xù)，確保并購重組活動合法合規(guī)、風(fēng)險可控。三、股東權(quán)利與義務(wù)（一）股東權(quán)利1.知情權(quán)股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告等文件資料，了解公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況。2.參與決策權(quán)股東有權(quán)參加股東大會，行使表決權(quán)，對公司重大事項進(jìn)行決策，包括但不限于公司的經(jīng)營方針和投資計劃、選舉和更換董事、監(jiān)事等。3.資產(chǎn)收益權(quán)股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，公司新增資本時，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。4.剩余財產(chǎn)分配權(quán)公司解散清算時，股東有權(quán)按照出資比例或持股比例分配公司剩余財產(chǎn)。（二）股東義務(wù)1.出資義務(wù)股東應(yīng)按照公司章程規(guī)定的出資方式、出資額和出資時間履行出資義務(wù)，不得虛假出資、抽逃出資。2.遵守公司章程義務(wù)股東應(yīng)遵守公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益。3.維護(hù)公司利益義務(wù)股東應(yīng)支持公司合法經(jīng)營，維護(hù)公司聲譽(yù)和利益，不得從事?lián)p害公司利益的行為。四、股權(quán)運(yùn)營管理（一）股權(quán)運(yùn)營策略1.戰(zhàn)略導(dǎo)向股權(quán)運(yùn)營應(yīng)緊密圍繞央企戰(zhàn)略目標(biāo)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，推動資源整合，提升企業(yè)核心競爭力。2.分類管理根據(jù)股權(quán)性質(zhì)、行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)實(shí)際情況，對不同類型的股權(quán)實(shí)施分類運(yùn)營管理，采取差異化的管理策略和措施。（二）股權(quán)收益管理1.收益收繳央企應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時足額收繳股權(quán)收益，加強(qiáng)對股權(quán)收益的核算和管理，確保國有資產(chǎn)收益及時足額上繳國庫。2.收益使用股權(quán)收益應(yīng)按照國家規(guī)定的用途使用，主要用于國有資本再投入、彌補(bǔ)國有企業(yè)改革成本等，促進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整。（三）股權(quán)監(jiān)督管理1.內(nèi)部監(jiān)督央企應(yīng)建立健全內(nèi)部股權(quán)監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對各級子企業(yè)股權(quán)管理的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正股權(quán)管理中的問題。2.外部監(jiān)督國資委依法對央企股權(quán)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，加強(qiáng)對股權(quán)運(yùn)營情況的動態(tài)監(jiān)測和分析評估，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改。五、股權(quán)處置管理（一）股權(quán)處置原則1.符合戰(zhàn)略原則股權(quán)處置應(yīng)符合央企戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，有利于優(yōu)化國有資本布局和結(jié)構(gòu)，提高國有資本運(yùn)營效率。2.效益優(yōu)先原則股權(quán)處置應(yīng)注重經(jīng)濟(jì)效益，確保國有資產(chǎn)保值增值，避免國有資產(chǎn)流失。3.規(guī)范操作原則股權(quán)處置應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理，確保處置過程合法合規(guī)、公開透明。（二）股權(quán)處置方式1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)國資委批準(zhǔn)，央企可以將其持有的股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給其他投資者。股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行審計評估，通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開掛牌轉(zhuǎn)讓，確保交易價格合理、公正。2.股權(quán)清算公司因解散、破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算時，股東應(yīng)按照規(guī)定程序參與清算，對公司剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。（三）股權(quán)處置程序1.提出申請央企及其各級子企業(yè)擬進(jìn)行股權(quán)處置的，應(yīng)向國資委提出書面申請，并提交相關(guān)材料。2.審批備案國資委對股權(quán)處置申請進(jìn)行審核，按照規(guī)定程序辦理審批或備案手續(xù)。涉及上市公司股權(quán)處置的，還應(yīng)遵守證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。3.組織實(shí)施股權(quán)處置申請經(jīng)批準(zhǔn)后，央企應(yīng)按照規(guī)定組織實(shí)施股權(quán)處置工作，確保處置過程合法合規(guī)、公開透明。六、信息化管理（一）股權(quán)管理信息系統(tǒng)建設(shè)1.系統(tǒng)功能建立涵蓋股權(quán)登記、變動、運(yùn)營、處置等全流程的股權(quán)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)股權(quán)管理信息的實(shí)時采集、動態(tài)監(jiān)測和分析評估。2.數(shù)據(jù)安全加強(qiáng)股權(quán)管理信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全管理，采取加密存儲、訪問控制、備份恢復(fù)等措施，確保數(shù)據(jù)安全可靠。（二）信息報送與共享1.信息報送央企應(yīng)按照國資委要求，定期報送股權(quán)管理相關(guān)信息，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.信息共享國資委建立股權(quán)管理信息共享平臺，實(shí)現(xiàn)與央企之間的信息共享，提高股權(quán)管理工作效率和透明度。七、風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別央企應(yīng)建立股權(quán)管理風(fēng)險識別機(jī)制，對股權(quán)管理過程中可能面臨的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、法律風(fēng)險等進(jìn)行全面識別。2.風(fēng)險評估定期對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險等級。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險防范針對不同類型的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施，加強(qiáng)內(nèi)部控制，規(guī)范股權(quán)管理行為，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。2.風(fēng)險處置對于已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險，及時采取有效的風(fēng)險處置措施，減少風(fēng)險損失，維護(hù)國有資產(chǎn)安全。八、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查國資委定期對央企股權(quán)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查股權(quán)管理政策執(zhí)行情況、股權(quán)運(yùn)營效果、風(fēng)險防控措施落實(shí)情況等。2.專項檢查根據(jù)工作需要，國資委可對央企股權(quán)管理中的重大事項或突出問題進(jìn)行專項檢查。（二）責(zé)任追究1.違規(guī)行為界定對央企及其各級子企業(yè)在股權(quán)管理中存在的違反法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管