大成基金管理辦法總則制定目的本管理辦法旨在規(guī)范大成基金的運作與管理，確保基金資產(chǎn)的安全、有效增值，保護基金份額持有人的合法權(quán)益，促進基金行業(yè)的健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)制定本辦法。適用范圍本辦法適用于大成基金管理有限公司旗下各類公開募集證券投資基金（以下簡稱“基金”）及其管理活動?；驹瓌t1.合規(guī)運作原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及基金合同約定，確保基金運作合法合規(guī)。2.穩(wěn)健經(jīng)營原則：秉持穩(wěn)健的投資理念，合理控制投資風(fēng)險，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。3.公平公正原則：對待所有基金份額持有人一視同仁，公平處理各類業(yè)務(wù)，保障其平等獲取信息和享受服務(wù)的權(quán)利。4.專業(yè)盡責(zé)原則：基金管理團隊?wèi)?yīng)具備專業(yè)的知識、技能和經(jīng)驗，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，為基金份額持有人創(chuàng)造價值?；鸬脑O(shè)立、募集與交易基金的設(shè)立1.設(shè)立條件：基金的設(shè)立應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，包括但不限于有明確的投資目標(biāo)、投資策略和投資范圍，具備符合要求的基金管理人和托管人，有足夠的基金份額持有人等。2.申請與審批：公司向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）提交基金設(shè)立申請，經(jīng)審核批準(zhǔn)后方可設(shè)立。申請材料應(yīng)包括基金合同草案、招募說明書草案、基金托管協(xié)議草案等。基金的募集1.募集申請：在基金設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，公司應(yīng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會提交基金募集申請。募集申請材料應(yīng)包括基金募集申請報告、基金合同草案、招募說明書草案、基金托管協(xié)議草案、律師事務(wù)所出具的法律意見書等。2.募集期限：基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月。在募集期限內(nèi)，基金管理人應(yīng)按照規(guī)定辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回等業(yè)務(wù)。3.募集資金的管理：募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。募集資金應(yīng)按照基金合同的約定進行驗資，驗資合格后方可進行基金合同的生效備案?；鸬慕灰?.上市交易：符合條件的基金可以在證券交易所上市交易?；鸸芾砣藨?yīng)按照證券交易所的規(guī)定辦理基金上市交易的相關(guān)手續(xù)，包括提交上市申請、簽訂上市協(xié)議等。2.場外交易：除上市交易外，基金還可以通過場外交易市場進行交易。場外交易應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和市場規(guī)則，確保交易的公平、公正、公開。3.交易規(guī)則：基金的交易規(guī)則應(yīng)明確交易時間、交易方式、交易價格的確定原則、交易費用等內(nèi)容?；鸸芾砣藨?yīng)按照交易規(guī)則辦理基金交易業(yè)務(wù)，保障基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸱蓊~持有人大會召開情形1.提前終止基金合同：當(dāng)出現(xiàn)基金合同約定的提前終止情形時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會審議決定。2.轉(zhuǎn)換基金運作方式：基金需要轉(zhuǎn)換運作方式的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會進行審議。3.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)：涉及提高基金管理人、基金托管人報酬標(biāo)準(zhǔn)的事項，需經(jīng)基金份額持有人大會審議通過。4.更換基金管理人、基金托管人：更換基金管理人或基金托管人時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會進行表決。5.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的情形。召集與通知1.召集人：基金份額持有人大會由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集；代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報中國證監(jiān)會備案。2.通知：召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。議事規(guī)則1.會議形式：基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。2.表決方式：基金份額持有人大會就審議事項進行表決時，基金份額持有人所持每一基金份額有一票表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會決議分為一般決議和特別決議。一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之一以上通過；特別決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。3.決議生效：基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效，但需報中國證監(jiān)會備案。決議生效后，基金管理人、基金托管人應(yīng)按照決議執(zhí)行。基金的投資與運作投資目標(biāo)與策略1.投資目標(biāo)：明確基金的投資目標(biāo)，如追求長期資本增值、獲取穩(wěn)定收益等。2.投資策略：闡述基金的投資策略，包括資產(chǎn)配置策略、行業(yè)配置策略、證券選擇策略等。投資策略應(yīng)符合基金合同的約定，并根據(jù)市場情況適時調(diào)整。投資限制1.組合限制：基金的投資組合應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求的限制，如單只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的百分之十等。2.禁止行為：基金管理人不得從事法律法規(guī)禁止的投資行為，如向他人貸款或者提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；承銷證券；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動等?；鸸乐?.估值原則：基金應(yīng)按照公平、公正、公開的原則進行估值，確保估值結(jié)果能夠準(zhǔn)確反映基金資產(chǎn)的價值。2.估值方法：明確基金的估值方法，如市場價格法、收益法、成本法等。估值方法應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，并在基金合同中明確約定。3.估值頻率：基金應(yīng)定期進行估值，通常每個工作日對基金資產(chǎn)進行估值。對于特殊情況，如市場劇烈波動等，應(yīng)根據(jù)需要增加估值頻率?；鹳M用1.費用種類：基金的費用包括管理費、托管費、銷售服務(wù)費、交易費用、其他費用等。各項費用的收取標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在基金合同中明確約定。2.費用計提與支付：明確基金費用的計提方法和支付方式。管理費、托管費等費用通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。基金的信息披露披露原則1.真實性原則：信息披露應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。2.及時性原則：基金管理人應(yīng)及時披露基金的相關(guān)信息，確?；鸱蓊~持有人能夠及時了解基金的運作情況。3.公平性原則：信息披露應(yīng)公平地對待所有基金份額持有人，不得有選擇性地披露信息。披露內(nèi)容與方式1.披露內(nèi)容：基金管理人應(yīng)定期披露基金的年度報告、中期報告、季度報告、臨時報告等。報告內(nèi)容應(yīng)包括基金的基本情況、投資組合、業(yè)績表現(xiàn)、財務(wù)狀況、基金管理人的管理情況等。此外，還應(yīng)及時披露基金的重大事項，如基金份額持有人大會決議、基金合同變更、基金投資策略調(diào)整等。2.披露方式：基金信息披露主要通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體進行，如指定網(wǎng)站、指定報刊等。同時，基金管理人也可以在公司網(wǎng)站上披露相關(guān)信息，但應(yīng)以中國證監(jiān)會指定媒體披露的信息為準(zhǔn)。基金的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系1.風(fēng)險識別與評估：建立健全風(fēng)險識別與評估機制，對基金運作過程中可能面臨的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等進行全面識別和評估。2.風(fēng)險應(yīng)對策略：針對不同類型的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，如風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險承受等。風(fēng)險應(yīng)對策略應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果進行動態(tài)調(diào)整。內(nèi)部控制制度1.內(nèi)部控制目標(biāo)：明確內(nèi)部控制的目標(biāo)，包括確?；鹳Y產(chǎn)的安全、保障基金份額持有人的合法權(quán)益、提高基金運作效率等。2.內(nèi)部控制原則：遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益等原則建立內(nèi)部控制制度。3.內(nèi)部控制要素：內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素。通過建立完善的內(nèi)部控制制度，確保基金運作的各個環(huán)節(jié)都得到有效控制。內(nèi)部監(jiān)督與審計1.內(nèi)部監(jiān)督：設(shè)立獨立的內(nèi)部監(jiān)督部門，對基金運作的各個環(huán)節(jié)進行監(jiān)督檢查，確保各項業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的規(guī)定。內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)定期向公司管理層報告監(jiān)督檢查情況。2.內(nèi)部審計：定期開展內(nèi)部審計工作，對基金財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況等進行審計。內(nèi)部審計報告應(yīng)提交給公司管理層，并作為改進內(nèi)部控制制度的重要依據(jù)?；鸸芾砣?、基金托管人與基金服務(wù)機構(gòu)基金管理人1.資格與職責(zé)：基金管理人應(yīng)具備法律法規(guī)規(guī)定的基金管理資格，并按照基金合同的約定履行職責(zé)，包括依法募集基金、辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資等。2.禁止行為：基金管理人不得有損害基金份額持有人利益的行為，如將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益等?；鹜泄苋?.資格與職責(zé)：基金托管人應(yīng)具備法律法規(guī)規(guī)定的基金托管資格，并按照基金合同的約定履行職責(zé)，包括安全保管基金財產(chǎn)、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立等。2.監(jiān)督職責(zé)：基金托管人應(yīng)對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并及時向中國證監(jiān)會報告。基金服務(wù)機構(gòu)1.服務(wù)機構(gòu)種類：基金服務(wù)機構(gòu)包括基金銷售機構(gòu)、基金注冊登記機構(gòu)、基金估值核算機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)、基金評價機構(gòu)等。2.資格要求與職責(zé)：基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資格條件，并按照法律法規(guī)和基金合同的