小微工程管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司小微工程管理，規(guī)范小微工程建設(shè)行為，確保工程質(zhì)量、安全和進(jìn)度，提高資金使用效益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部投資金額較小、施工工藝相對簡單、建設(shè)周期較短的小微工程項(xiàng)目（具體金額界定標(biāo)準(zhǔn)見附則）。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司相關(guān)規(guī)定，確保小微工程建設(shè)合法合規(guī)。2.質(zhì)量第一原則：強(qiáng)化質(zhì)量管理，確保工程質(zhì)量達(dá)到設(shè)計(jì)要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，滿足使用功能。3.安全至上原則：建立健全安全管理制度，加強(qiáng)安全監(jiān)督檢查，保障施工安全和人員生命財(cái)產(chǎn)安全。4.效益優(yōu)先原則：合理控制工程成本，優(yōu)化資源配置，提高資金使用效益。5.權(quán)責(zé)明確原則：明確各部門和人員在小微工程管理中的職責(zé)，做到責(zé)任落實(shí)、分工協(xié)作。二、管理職責(zé)（一）工程管理部門1.負(fù)責(zé)小微工程建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)申報(bào)、方案審核、招投標(biāo)管理、合同簽訂等前期工作。2.制定工程建設(shè)計(jì)劃，協(xié)調(diào)施工單位、監(jiān)理單位等參建各方關(guān)系，確保工程順利進(jìn)行。3.對工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。4.組織工程竣工驗(yàn)收，辦理工程結(jié)算和交付使用手續(xù)。（二）財(cái)務(wù)管理部門1.負(fù)責(zé)小微工程建設(shè)資金的預(yù)算編制、資金籌集、支付審核和成本核算。2.監(jiān)督工程資金使用情況，確保資金?？顚Ｓ?，杜絕資金浪費(fèi)和挪用。3.參與工程結(jié)算審核，提供財(cái)務(wù)方面的意見和建議。（三）審計(jì)部門1.對小微工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，審查工程預(yù)算、結(jié)算的真實(shí)性、合法性和效益性。2.檢查工程建設(shè)過程中的內(nèi)部控制執(zhí)行情況，防范舞弊和風(fēng)險(xiǎn)。3.對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（四）使用部門1.提出小微工程建設(shè)需求，參與項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)和論證。2.配合工程管理部門做好工程建設(shè)過程中的協(xié)調(diào)工作，負(fù)責(zé)工程建成后的使用和維護(hù)。（五）施工單位1.按照合同約定和工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，組織施工，確保工程質(zhì)量和進(jìn)度。2.建立健全施工現(xiàn)場管理制度，加強(qiáng)安全管理，做好環(huán)境保護(hù)工作。3.及時(shí)整理和歸檔工程資料，配合做好工程竣工驗(yàn)收和結(jié)算工作。（六）監(jiān)理單位1.按照監(jiān)理合同要求，對小微工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)理，審查施工組織設(shè)計(jì)和施工方案。2.對工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度進(jìn)行全程監(jiān)督，檢查施工單位的質(zhì)量保證體系和安全管理制度執(zhí)行情況。3.協(xié)調(diào)工程建設(shè)各方關(guān)系，定期向工程管理部門報(bào)告工程進(jìn)展情況。三、項(xiàng)目立項(xiàng)（一）立項(xiàng)申請使用部門根據(jù)實(shí)際需求，填寫《小微工程立項(xiàng)申請表》，詳細(xì)說明工程建設(shè)的必要性、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、資金來源等情況，并提交相關(guān)資料。（二）立項(xiàng)審批工程管理部門對使用部門提交的立項(xiàng)申請進(jìn)行初審，審核通過后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)項(xiàng)目情況進(jìn)行綜合評估，做出立項(xiàng)與否的決定。對立項(xiàng)的項(xiàng)目，下達(dá)《小微工程立項(xiàng)批復(fù)》。（三）項(xiàng)目變更已立項(xiàng)的小微工程項(xiàng)目如需變更建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、建設(shè)周期等，使用部門應(yīng)重新提交立項(xiàng)申請，按照原立項(xiàng)審批程序進(jìn)行審批。四、設(shè)計(jì)與預(yù)算（一）設(shè)計(jì)要求1.工程管理部門根據(jù)立項(xiàng)批復(fù)，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)單位應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際需求，進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，確保設(shè)計(jì)方案合理、可行。2.設(shè)計(jì)方案應(yīng)包括工程概況、設(shè)計(jì)依據(jù)、設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)說明、圖紙等內(nèi)容，并滿足工程施工和使用要求。（二）預(yù)算編制1.設(shè)計(jì)單位在完成工程設(shè)計(jì)后，應(yīng)編制工程預(yù)算。工程預(yù)算應(yīng)準(zhǔn)確、完整，包括直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用，并按照規(guī)定的計(jì)價(jià)依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制。2.工程管理部門對設(shè)計(jì)單位編制的工程預(yù)算進(jìn)行審核，審核通過后作為工程投資控制的依據(jù)。五、招投標(biāo)管理（一）招標(biāo)范圍符合下列條件之一的小微工程項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)：1.施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在規(guī)定金額以上的。2.重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在規(guī)定金額以上的。3.勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在規(guī)定金額以上的。（二）招標(biāo)方式小微工程項(xiàng)目招標(biāo)可采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等方式。公開招標(biāo)應(yīng)通過國家指定的媒介發(fā)布招標(biāo)公告；邀請招標(biāo)應(yīng)向三家以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書。（三）招標(biāo)文件編制工程管理部門負(fù)責(zé)編制招標(biāo)文件，招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請書）、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求等內(nèi)容。招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量要求、工期要求、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。（四）開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)1.工程管理部門按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)組織開標(biāo)，邀請所有投標(biāo)人參加。開標(biāo)過程應(yīng)公開、公正、公平，當(dāng)場宣布投標(biāo)人名稱、投標(biāo)報(bào)價(jià)、工期等主要內(nèi)容。2.評標(biāo)由依法組建的評標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)，評標(biāo)委員會(huì)由公司代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成。評標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)辦法進(jìn)行評標(biāo)，推薦中標(biāo)候選人。3.工程管理部門根據(jù)評標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人，確定中標(biāo)人，并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（五）合同簽訂中標(biāo)人應(yīng)在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起規(guī)定時(shí)間內(nèi)，與招標(biāo)人簽訂合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程內(nèi)容、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程價(jià)款、付款方式、違約責(zé)任等條款。合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定。六、工程施工管理（一）施工組織設(shè)計(jì)施工單位應(yīng)根據(jù)工程設(shè)計(jì)文件和施工合同要求，編制施工組織設(shè)計(jì)。施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護(hù)措施等內(nèi)容，并報(bào)監(jiān)理單位和工程管理部門審核。（二）工程質(zhì)量控制1.施工單位應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)施工過程質(zhì)量控制，嚴(yán)格按照工程設(shè)計(jì)文件、施工規(guī)范和質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工。2.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同要求，對工程質(zhì)量進(jìn)行全程監(jiān)督，定期檢查施工單位的質(zhì)量保證體系運(yùn)行情況，對關(guān)鍵工序和隱蔽工程進(jìn)行旁站監(jiān)理。3.工程管理部門應(yīng)加強(qiáng)對工程質(zhì)量的監(jiān)督檢查，不定期對施工現(xiàn)場進(jìn)行巡查，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時(shí)要求施工單位整改。（三）工程安全管理1.施工單位應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)施工安全管理，制定安全操作規(guī)程，確保施工安全。2.施工單位應(yīng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備專職安全生產(chǎn)管理人員，對施工人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識和自我保護(hù)能力。3.監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督施工單位落實(shí)安全生產(chǎn)管理制度，對施工現(xiàn)場的安全設(shè)施、安全防護(hù)用品等進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)要求施工單位整改。4.工程管理部門應(yīng)定期組織安全檢查，對發(fā)現(xiàn)的安全問題及時(shí)下達(dá)整改通知書，督促施工單位限期整改。對重大安全隱患，應(yīng)立即停止施工，采取有效措施消除隱患后再恢復(fù)施工。（四）工程進(jìn)度管理1.施工單位應(yīng)按照施工合同約定的工期要求，編制詳細(xì)的施工進(jìn)度計(jì)劃，并報(bào)監(jiān)理單位和工程管理部門審核。2.施工單位應(yīng)根據(jù)施工進(jìn)度計(jì)劃，合理安排施工人員、材料和設(shè)備，確保工程進(jìn)度順利進(jìn)行。3.監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督施工單位按照施工進(jìn)度計(jì)劃組織施工，定期檢查工程進(jìn)度情況，對影響工程進(jìn)度的因素進(jìn)行分析和協(xié)調(diào)，及時(shí)解決工程進(jìn)度中出現(xiàn)的問題。4.工程管理部門應(yīng)加強(qiáng)對工程進(jìn)度的跟蹤和協(xié)調(diào)，及時(shí)掌握工程進(jìn)展情況，對工程進(jìn)度滯后的項(xiàng)目，應(yīng)督促施工單位采取有效措施加快進(jìn)度。（五）工程變更管理1.施工過程中如需變更工程設(shè)計(jì)，施工單位應(yīng)提出工程變更申請，經(jīng)監(jiān)理單位審核后報(bào)工程管理部門。工程管理部門組織設(shè)計(jì)單位、施工單位等相關(guān)人員對工程變更進(jìn)行論證，必要時(shí)組織專家評審。2.工程變更經(jīng)批準(zhǔn)后，施工單位應(yīng)按照變更后的設(shè)計(jì)文件進(jìn)行施工。工程管理部門應(yīng)及時(shí)調(diào)整工程預(yù)算和工期，并辦理相關(guān)變更手續(xù)。（六）工程資料管理1.施工單位應(yīng)按照工程檔案管理的要求，及時(shí)整理和歸檔工程資料，包括施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)交底、工程質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、工程安全資料、工程變更資料等。2.監(jiān)理單位應(yīng)負(fù)責(zé)審核施工單位報(bào)送的工程資料，對不符合要求的資料應(yīng)及時(shí)要求施工單位補(bǔ)充或整改。3.工程管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)收集、整理和歸檔工程建設(shè)過程中的各類資料，建立工程檔案，為工程竣工驗(yàn)收和后期維護(hù)提供依據(jù)。七、工程竣工驗(yàn)收（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.工程完工后，施工單位應(yīng)自行組織預(yù)驗(yàn)收，對工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程資料等進(jìn)行全面檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。預(yù)驗(yàn)收合格后，施工單位向工程管理部門提交工程竣工驗(yàn)收申請報(bào)告。2.工程管理部門收到施工單位的竣工驗(yàn)收申請報(bào)告后，組織監(jiān)理單位、使用部門等相關(guān)人員對工程進(jìn)行初步檢查，確認(rèn)工程具備竣工驗(yàn)收條件后，組織正式竣工驗(yàn)收。（二）驗(yàn)收程序1.工程竣工驗(yàn)收由工程管理部門主持，施工單位、監(jiān)理單位、使用部門等相關(guān)人員參加。2.施工單位向驗(yàn)收組匯報(bào)工程建設(shè)情況，包括工程概況、施工過程、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程資料等內(nèi)容。3.驗(yàn)收組對工程進(jìn)行現(xiàn)場檢查，查閱工程資料，對工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程資料等進(jìn)行綜合評價(jià)，形成工程竣工驗(yàn)收意見。4.對驗(yàn)收合格的工程，驗(yàn)收組簽署工程竣工驗(yàn)收報(bào)告；對驗(yàn)收不合格的工程，驗(yàn)收組應(yīng)提出整改意見，施工單位應(yīng)按照整改意見進(jìn)行整改，整改完成后重新申請驗(yàn)收。（三）驗(yàn)收備案工程竣工驗(yàn)收合格后，工程管理部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將工程竣工驗(yàn)收報(bào)告及相關(guān)資料報(bào)公司備案。八、工程結(jié)算與支付（一）工程結(jié)算1.工程竣工驗(yàn)收合格后，施工單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制工程結(jié)算報(bào)告，并報(bào)監(jiān)理單位審核。監(jiān)理單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核工作，并出具審核意見。2.工程管理部門對監(jiān)理單位審核后的工程結(jié)算報(bào)告進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^后作為工程結(jié)算的依據(jù)。（二）工程支付1.財(cái)務(wù)管理部門根據(jù)工程管理部門復(fù)審后的工程結(jié)算報(bào)告，按照合同約定的付款方式和時(shí)間，辦理工程款項(xiàng)支付手續(xù)。2.工程支付應(yīng)嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行，確保資金支付安全、準(zhǔn)確、及時(shí)。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.審計(jì)部門定期對小微工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查工程建設(shè)過程中的內(nèi)部控制執(zhí)行情況、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程資金使用等情況。2.工程管理部門不定期對施工現(xiàn)