外包監(jiān)督管理辦法一、總則（一）目的為加強公司對外包業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，規(guī)范外包活動，保障公司利益，提高外包服務(wù)質(zhì)量，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有外包業(yè)務(wù)活動，包括但不限于信息技術(shù)外包、業(yè)務(wù)流程外包、人力資源外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則外包業(yè)務(wù)必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保各項活動合法合規(guī)進行。2.風險可控原則對外包業(yè)務(wù)進行全面風險評估，采取有效措施控制風險，保障公司業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運行。3.質(zhì)量保障原則明確外包服務(wù)質(zhì)量要求，建立質(zhì)量監(jiān)督機制，確保外包服務(wù)達到預期標準。4.合作共贏原則與外包商建立良好的合作關(guān)系，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，共同發(fā)展。二、外包商選擇與準入（一）外包商篩選1.建立外包商信息庫，收集潛在外包商的基本信息、業(yè)務(wù)能力、信譽狀況等。2.根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求，從信息庫中篩選符合條件的外包商進行初步評估。（二）盡職調(diào)查1.對篩選出的外包商進行盡職調(diào)查，包括實地考察、財務(wù)狀況審查、法律合規(guī)審查等。2.了解外包商的經(jīng)營管理情況、技術(shù)實力、人員配備、服務(wù)質(zhì)量等方面的情況。（三）準入審批1.根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對外包商進行綜合評估，確定是否給予準入資格。2.準入審批通過后，與外包商簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。三、外包合同管理（一）合同簽訂1.外包合同應(yīng)明確外包服務(wù)的內(nèi)容、范圍、標準、價格、期限、付款方式等條款。2.合同中應(yīng)約定雙方的保密義務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、違約責任等重要事項。（二）合同執(zhí)行1.雙方應(yīng)嚴格按照合同約定履行各自的義務(wù)，確保外包服務(wù)的順利進行。2.建立合同執(zhí)行跟蹤機制，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。（三）合同變更與終止1.如需變更合同條款，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.在合同期滿或提前終止時，應(yīng)按照合同約定進行清算和交接。四、外包業(yè)務(wù)過程監(jiān)督（一）定期檢查1.制定定期檢查計劃，對外包商的服務(wù)質(zhì)量、工作進度、人員管理等方面進行檢查。2.檢查方式可包括現(xiàn)場檢查、文件審查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等。（二）不定期抽查1.不定期對外包業(yè)務(wù)進行抽查，及時發(fā)現(xiàn)和解決潛在問題。2.抽查結(jié)果應(yīng)記錄在案，并作為對外包商評價的依據(jù)。（三）溝通協(xié)調(diào)1.建立與外包商的定期溝通機制，及時了解外包業(yè)務(wù)進展情況，協(xié)調(diào)解決問題。2.對于重大問題或緊急情況，應(yīng)及時召開專題會議進行研究和處理。五、外包服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控（一）質(zhì)量標準制定1.根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求，制定明確的服務(wù)質(zhì)量標準，包括服務(wù)水平協(xié)議、質(zhì)量指標等。2.質(zhì)量標準應(yīng)具有可衡量性和可操作性。（二）質(zhì)量評估1.定期對外包商的服務(wù)質(zhì)量進行評估，評估結(jié)果應(yīng)與外包商的績效考核掛鉤。2.質(zhì)量評估可采用客戶滿意度調(diào)查、服務(wù)質(zhì)量指標考核、第三方評估等方式進行。（三）質(zhì)量改進1.根據(jù)質(zhì)量評估結(jié)果，督促外包商制定改進措施，不斷提高服務(wù)質(zhì)量。2.建立質(zhì)量改進跟蹤機制，確保改進措施得到有效落實。六、外包商績效考核（一）考核指標設(shè)定1.根據(jù)外包合同和服務(wù)質(zhì)量標準，設(shè)定外包商的績效考核指標，包括服務(wù)質(zhì)量、工作進度、成本控制、客戶滿意度等方面。2.績效考核指標應(yīng)具有明確的目標值和權(quán)重。（二）考核周期績效考核周期可根據(jù)外包業(yè)務(wù)的特點和實際情況確定，一般為季度或年度。（三）考核方式1.采用定量與定性相結(jié)合的考核方式，對外包商進行全面評價。2.考核結(jié)果應(yīng)及時反饋給外包商，并作為支付服務(wù)費用、續(xù)簽合同等的重要依據(jù)。七、信息安全管理（一）信息安全責任界定1.明確公司與外包商在信息安全方面的責任和義務(wù)。2.外包商應(yīng)采取有效措施保護公司的信息安全，防止信息泄露、篡改等事件的發(fā)生。（二）信息安全措施要求1.要求外包商建立信息安全管理制度，制定信息安全應(yīng)急預案。2.對外包商的信息系統(tǒng)進行安全評估，確保其符合國家相關(guān)安全標準。（三）信息安全監(jiān)督檢查1.定期對外包商的信息安全措施落實情況進行監(jiān)督檢查。2.對于發(fā)現(xiàn)的信息安全問題，應(yīng)及時要求外包商進行整改，確保信息安全。八、保密管理（一）保密協(xié)議簽訂1.與外包商簽訂保密協(xié)議，明確保密范圍、保密期限、保密責任等條款。2.保密協(xié)議應(yīng)符合國家法律法規(guī)的要求。（二）保密措施要求1.要求外包商采取必要的保密措施，如物理隔離、訪問控制、加密存儲等。2.對外包商的員工進行保密培訓，提高其保密意識。（三）保密監(jiān)督檢查1.定期對外包商的保密措施落實情況進行監(jiān)督檢查。2.對于違反保密協(xié)議的行為，應(yīng)依法追究外包商的法律責任。九、風險管理（一）風險識別與評估1.建立外包業(yè)務(wù)風險識別與評估機制，定期對外包業(yè)務(wù)進行風險識別和評估。2.風險評估應(yīng)包括市場風險、信用風險、技術(shù)風險、法律風險等方面。（二）風險應(yīng)對措施1.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施，如風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等。2.定期對風險應(yīng)對措施的有效性進行評估和調(diào)整。十、應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預案制定1.制定外包業(yè)務(wù)應(yīng)急預案，明確應(yīng)急處置流程、責任分工、資源保障等內(nèi)容。2.應(yīng)急預案應(yīng)定期進行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。（二）應(yīng)急處置1.在發(fā)生突發(fā)事件時，外包商應(yīng)立即啟動應(yīng)急預案，采取有效措施進行處置。2.公司應(yīng)及時了解事件情況，協(xié)調(diào)各方資源，共同應(yīng)對突發(fā)事件。十一、培訓與發(fā)展（一）培訓計劃制定1.根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求和外包商員工的實際情況，制定培訓計劃。2.培訓內(nèi)容可包括業(yè)務(wù)知識、技能培訓、職業(yè)道德培訓等方面。（二）培訓實施1.按照培訓計劃組織實施培訓，確保外包商員工具備必要的知識和技能。2.鼓勵外包商員工參加外部培訓和學習，不斷提升自身素質(zhì)。十二、爭議解決（一）協(xié)商解決1.在外包業(yè)務(wù)過程中發(fā)生爭議時，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。2.協(xié)商應(yīng)遵循平等、自愿、公平、合法的原則。（二）仲裁或訴訟1.