在職股東管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司在職股東的行為，保障公司和股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及本公司章程，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司全體在職股東，包括直接持有公司股份的員工以及通過(guò)合法途徑間接持有公司股份的員工。（三）基本原則1.遵守法律法規(guī)原則在職股東必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，不得從事任何違法違規(guī)行為。2.維護(hù)公司利益原則在職股東應(yīng)當(dāng)以公司利益為重，不得利用股東身份謀取個(gè)人私利，損害公司和其他股東的利益。3.公平公正原則公司在對(duì)待在職股東時(shí)，應(yīng)遵循公平公正的原則，保障所有股東享有平等的權(quán)利和機(jī)會(huì)，不得歧視任何股東。二、股東資格與股份持有（一）股東資格取得1.公司員工通過(guò)合法的出資方式，按照公司章程規(guī)定履行出資義務(wù)后，即可取得公司股東資格。2.因公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，員工符合相關(guān)條件并經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后，可成為公司在職股東。（二）股份持有方式1.在職股東所持有的股份可以是記名股或無(wú)記名股，具體形式按照公司章程規(guī)定執(zhí)行。2.記名股股東應(yīng)將其姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)，無(wú)記名股股東則以股票的持有作為股東身份的證明。（三）股份轉(zhuǎn)讓限制1.在職股東轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份，應(yīng)遵守公司章程和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2.在公司任職期間，在職股東轉(zhuǎn)讓股份需提前向公司提出書面申請(qǐng)，并經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)審議批準(zhǔn)。3.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。三、股東權(quán)利與義務(wù)（一）股東權(quán)利1.出席股東會(huì)并按照出資比例行使表決權(quán)。2.選舉和被選舉為公司董事、監(jiān)事的權(quán)利。3.查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的權(quán)利。4.按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時(shí)，優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資的權(quán)利。5.依法轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份的權(quán)利。6.對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理提出建議和質(zhì)詢的權(quán)利。7.公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配的權(quán)利。8.法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。（二）股東義務(wù)1.遵守公司章程，履行出資義務(wù)。2.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金。3.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股。4.不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。5.法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。四、股東會(huì)參與（一）股東會(huì)召集1.股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議按照公司章程規(guī)定按時(shí)召開。2.代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。3.股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。（二）表決權(quán)行使1.在職股東在股東會(huì)會(huì)議上按照其出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。2.股東可以委托代理人出席股東會(huì)會(huì)議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。（三）會(huì)議決議1.股東會(huì)會(huì)議作出決議，必須經(jīng)代表半數(shù)以上表決權(quán)的股東通過(guò)。但是，股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。2.股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄作為公司檔案保存，以備查閱。五、公司治理與決策參與（一）董事、監(jiān)事選舉1.在職股東有權(quán)按照公司章程規(guī)定選舉和被選舉為公司董事、監(jiān)事。2.董事、監(jiān)事的選舉應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行。（二）公司治理參與1.在職股東作為公司董事、監(jiān)事的，應(yīng)積極參與公司治理，履行相應(yīng)的職責(zé)和義務(wù)，為公司的發(fā)展出謀劃策。2.董事應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。3.監(jiān)事應(yīng)檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議等。（三）重大決策參與1.對(duì)于公司的重大決策事項(xiàng)，如投資決策、融資決策、利潤(rùn)分配方案等，在職股東有權(quán)參與討論和表決。2.在職股東應(yīng)在充分了解相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司的整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，審慎行使表決權(quán)，做出合理的決策。六、利益沖突與回避（一）利益沖突情形1.在職股東與公司之間存在直接或間接的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。2.在職股東在涉及公司利益的交易中，存在自身利益與公司利益相沖突的情況。3.在職股東利用其股東身份獲取公司商業(yè)秘密，并用于謀取個(gè)人私利。（二）回避規(guī)定1.當(dāng)在職股東與公司發(fā)生利益沖突時(shí)，該股東應(yīng)主動(dòng)回避相關(guān)決策程序，不得參與涉及該利益沖突事項(xiàng)的討論和表決。2.在股東會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議等涉及利益沖突事項(xiàng)的決策過(guò)程中，存在利益沖突的在職股東應(yīng)如實(shí)披露相關(guān)情況，并在表決時(shí)回避。3.對(duì)于涉及在職股東利益沖突的交易事項(xiàng)，公司應(yīng)建立專門的審查機(jī)制，確保交易的公平、公正、公開，避免損害公司和其他股東的利益。七、信息披露與保密（一）信息披露1.公司應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向在職股東披露公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、重大決策等信息。2.在職股東有權(quán)要求公司提供相關(guān)信息，公司應(yīng)積極配合，保障股東的知情權(quán)。3.對(duì)于涉及公司商業(yè)秘密、敏感信息等不宜公開披露的內(nèi)容，公司應(yīng)向在職股東明確說(shuō)明，并要求股東予以保密。（二）保密義務(wù)1.在職股東應(yīng)對(duì)其在公司工作期間知悉的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以保密，不得向任何第三方披露或用于非公司業(yè)務(wù)目的。2.在職股東離職后，仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，保密期限按照法律法規(guī)和公司與股東簽訂的保密協(xié)議執(zhí)行。3.如在職股東違反保密義務(wù)，給公司造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。八、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)在職股東的行為進(jìn)行監(jiān)督，確保其遵守法律法規(guī)、公司章程以及本管理辦法的規(guī)定。2.監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期對(duì)在職股東參與公司治理、行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)等情況進(jìn)行檢查，并向股東會(huì)報(bào)告監(jiān)督情況。（二）業(yè)績(jī)考核1.對(duì)于擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的在職股東，公司應(yīng)建立科學(xué)合理的業(yè)績(jī)考核制度，對(duì)其工作業(yè)績(jī)、履職情況等進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.業(yè)績(jī)考核結(jié)果將作為股東薪酬調(diào)整、職務(wù)晉升、獎(jiǎng)勵(lì)處罰等的重要依據(jù)。（三）違規(guī)處理1.如在職股東違反法律法規(guī)、公司章程或本管理辦法的規(guī)定，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，包括但不限于警告、罰款、限制股東權(quán)利、解除勞動(dòng)關(guān)系（如因股東身份與公司存在勞動(dòng)關(guān)系）等。2.