2024基金從業(yè)法規(guī)私募基金管理人登記練習(xí)題單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20題）1.私募基金管理人登記時(shí)，需要提交的文件不包括（）A.營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件B.公司章程或者合伙協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.主要股東或者合伙人名單答案：C解析：基金托管協(xié)議是基金成立后與托管人簽訂的，登記時(shí)不需要提交。而營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、公司章程或合伙協(xié)議、主要股東或合伙人名單是登記時(shí)所需文件。2.私募基金管理人的高級管理人員不包括（）A.法定代表人B.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人C.基金銷售專員D.總經(jīng)理答案：C解析：高級管理人員通常指法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等，基金銷售專員不屬于高級管理人員范疇。3.私募基金管理人登記要求實(shí)繳資本不低于（）A.100萬人民幣B.200萬人民幣C.300萬人民幣D.500萬人民幣答案：A解析：私募基金管理人登記要求實(shí)繳資本不低于100萬人民幣，以保證其具備一定運(yùn)營能力。4.以下關(guān)于私募基金管理人登記說法正確的是（）A.登記后永遠(yuǎn)不需要更新信息B.只需要在成立時(shí)提交一次材料C.登記信息發(fā)生重大變化需及時(shí)更新D.登記后不能再進(jìn)行任何變更答案：C解析：私募基金管理人登記信息發(fā)生重大變化需及時(shí)更新，并非永遠(yuǎn)不更新信息或不能變更，成立時(shí)提交材料后，情況變動(dòng)也需處理。5.申請私募基金管理人登記，需向（）提交申請材料。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.商業(yè)銀行答案：C解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募基金管理人登記相關(guān)事宜，申請材料向其提交。6.私募基金管理人名稱中應(yīng)當(dāng)包含（）字樣。A.“基金管理”B.“投資管理”C.“資產(chǎn)管理”D.以上都是答案：D解析：私募基金管理人名稱中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣。7.新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月答案：B解析：新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。8.私募基金管理人的組織形式不包括（）A.公司制B.有限合伙制C.個(gè)人獨(dú)資制D.契約制答案：C解析：私募基金管理人組織形式主要有公司制、有限合伙制、契約制，個(gè)人獨(dú)資制不屬于常見形式。9.私募基金管理人登記時(shí)，對員工人數(shù)要求是（）A.至少1人B.至少2人C.至少3人D.至少5人答案：B解析：私募基金管理人登記時(shí)要求至少有2名員工，以保證有基本人員開展業(yè)務(wù)。10.負(fù)責(zé)對私募基金管理人登記申請材料進(jìn)行審核的是（）A.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.銀行監(jiān)管部門答案：B解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門負(fù)責(zé)對私募基金管理人登記申請材料進(jìn)行審核。11.私募基金管理人登記成功后，會(huì)獲得（）A.營業(yè)執(zhí)照B.稅務(wù)登記證C.基金管理人登記證書D.從業(yè)資格證書答案：C解析：私募基金管理人登記成功后會(huì)獲得基金管理人登記證書，營業(yè)執(zhí)照是工商登記獲得，稅務(wù)登記證是稅務(wù)相關(guān)，從業(yè)資格證書與個(gè)人從業(yè)資格有關(guān)。12.私募基金管理人登記時(shí)，關(guān)于實(shí)繳資本與認(rèn)繳資本說法正確的是（）A.實(shí)繳資本必須等于認(rèn)繳資本B.實(shí)繳資本可以為0C.實(shí)繳資本不得低于認(rèn)繳資本的25%D.無具體要求答案：C解析：私募基金管理人登記時(shí)，實(shí)繳資本不得低于認(rèn)繳資本的25%，且不低于100萬人民幣。13.私募基金管理人登記信息不包括（）A.基本信息B.人員信息C.基金收益信息D.誠信信息答案：C解析：登記信息包括基本信息、人員信息、誠信信息等，基金收益信息不屬于登記范疇，收益情況會(huì)隨時(shí)間變動(dòng)。14.申請私募基金管理人登記，對于辦公場所要求是（）A.必須是自有房產(chǎn)B.可以是租賃場所且需有穩(wěn)定租賃合同C.可以無固定辦公場所D.只要在寫字樓內(nèi)即可答案：B解析：辦公場所可以是租賃場所，但需有穩(wěn)定租賃合同，并非必須自有房產(chǎn)，也不能無固定辦公場所，不是只要在寫字樓內(nèi)就行。15.私募基金管理人登記時(shí)，對法定代表人的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)要求是（）A.必須有5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.必須有3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.無從業(yè)經(jīng)驗(yàn)要求D.必須有1年以上基金銷售經(jīng)驗(yàn)答案：B解析：私募基金管理人登記時(shí)，法定代表人需有3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。16.以下哪種情況不會(huì)導(dǎo)致私募基金管理人登記被注銷（）A.失聯(lián)B.依法解散C.6個(gè)月內(nèi)未備案首只產(chǎn)品D.更換辦公地址答案：D解析：失聯(lián)、依法解散、6個(gè)月內(nèi)未備案首只產(chǎn)品等情況會(huì)導(dǎo)致登記被注銷，更換辦公地址按規(guī)定更新信息即可，不會(huì)導(dǎo)致注銷。17.私募基金管理人登記提交的法律意見書應(yīng)由（）出具。A.注冊會(huì)計(jì)師B.律師事務(wù)所C.審計(jì)機(jī)構(gòu)D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)答案：B解析：私募基金管理人登記提交的法律意見書應(yīng)由律師事務(wù)所出具，律師具備專業(yè)法律知識進(jìn)行相關(guān)審查并出具意見。18.私募基金管理人登記時(shí)，需要披露的股東信息不包括（）A.股東姓名B.股東聯(lián)系方式C.股東出資比例D.股東家庭住址答案：D解析：需披露股東姓名、聯(lián)系方式、出資比例等，股東家庭住址屬于個(gè)人隱私信息，并非登記時(shí)必須披露內(nèi)容。19.登記后的私募基金管理人每年應(yīng)向協(xié)會(huì)報(bào)送（）A.財(cái)務(wù)報(bào)告B.人員變動(dòng)情況C.經(jīng)營情況D.以上都是答案：D解析：登記后的私募基金管理人每年應(yīng)向協(xié)會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告、人員變動(dòng)情況、經(jīng)營情況等信息。20.私募基金管理人登記申請材料存在虛假記載，協(xié)會(huì)將（）A.給予警告B.不予登記C.罰款D.責(zé)令改正答案：B解析：申請材料存在虛假記載，協(xié)會(huì)將不予登記，以保證登記信息真實(shí)可靠。多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.私募基金管理人登記需要提交的材料有（）A.高管人員的身份證明B.公司章程C.股東的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件D.場地使用證明E.基金合同答案：ABCD解析：登記時(shí)需提交高管人員身份證明、公司章程、股東營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、場地使用證明等?；鸷贤腔鹪O(shè)立相關(guān)，登記時(shí)不需要。2.下列屬于私募基金管理人高級管理人員的有（）A.副總經(jīng)理B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.投資總監(jiān)D.合規(guī)負(fù)責(zé)人E.研究部經(jīng)理答案：ACD解析：高級管理人員包括法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、投資總監(jiān)等，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和研究部經(jīng)理一般不屬于高級管理人員范疇。3.私募基金管理人登記對辦公場所的要求有（）A.具有獨(dú)立產(chǎn)權(quán)B.有穩(wěn)定的辦公環(huán)境C.不能與其他機(jī)構(gòu)共用D.符合消防等安全要求E.面積不低于100平米答案：BD解析：辦公場所不要求一定具有獨(dú)立產(chǎn)權(quán)，可以與其他機(jī)構(gòu)共用，無面積不低于100平米的強(qiáng)制要求，但要有穩(wěn)定辦公環(huán)境且符合消防等安全要求。4.私募基金管理人登記信息發(fā)生重大變化，包括（）A.名稱變更B.注冊資本變更C.經(jīng)營范圍變更D.高級管理人員變更E.辦公電話變更答案：ABCD解析：名稱、注冊資本、經(jīng)營范圍、高級管理人員變更屬于重大變化，需及時(shí)更新登記信息，辦公電話變更不屬于重大變化類型。5.申請私募基金管理人登記時(shí)，對實(shí)繳資本的說法正確的是（）A.不得低于100萬人民幣B.不得低于認(rèn)繳資本的25%C.可以分期繳納D.必須一次性繳足E.無金額要求答案：AB解析：實(shí)繳資本不得低于100萬人民幣且不得低于認(rèn)繳資本的25%，不要求一次性繳足，也不是無金額要求。6.私募基金管理人登記提交的法律意見書應(yīng)包含（）A.申請機(jī)構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)B.申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定C.申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有實(shí)際控制人D.申請機(jī)構(gòu)是否具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員E.申請機(jī)構(gòu)過往投資業(yè)績情況答案：ABCD解析：法律意見書主要關(guān)注機(jī)構(gòu)設(shè)立、經(jīng)營范圍、實(shí)際控制人、人員等合規(guī)性問題，過往投資業(yè)績情況并非法律意見書重點(diǎn)內(nèi)容。7.新登記的私募基金管理人在（）情況下會(huì)被協(xié)會(huì)注銷登記。A.未按時(shí)參加協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)B.6個(gè)月內(nèi)未備案首只私募基金產(chǎn)品C.失聯(lián)D.受到行政處罰E.自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上答案：BCE解析：6個(gè)月內(nèi)未備案首只私募基金產(chǎn)品、失聯(lián)、自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上等情況會(huì)導(dǎo)致被注銷登記，未按時(shí)參加協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)和受到行政處罰不一定直接導(dǎo)致注銷登記。8.私募基金管理人登記時(shí)，股東資格要求包括（）A.具有良好的信用記錄B.不存在重大違法違規(guī)記錄C.為自然人D.具備一定的資金實(shí)力E.必須是金融機(jī)構(gòu)答案：ABD解析：股東具有良好信用記錄、不存在重大違法違規(guī)記錄、具備一定資金實(shí)力等是常見要求，股東可以是法人或自然人，不必須是金融機(jī)構(gòu)。9.以下關(guān)于私募基金管理人登記的說法，正確的有（）A.登記是開展私募基金業(yè)務(wù)的前提B.登記后需要持續(xù)履行信息報(bào)送義務(wù)C.登記過程中不得提供虛假材料D.登記成功后可以隨意變更登記信息E.登記工作由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)答案：ABCE解析：登記是開展業(yè)務(wù)前提，登記后要持續(xù)報(bào)送信息，不得提供虛假材料，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)登記工作。登記信息變更需按規(guī)定進(jìn)行，不能隨意變更。10.私募基金管理人登記時(shí)，需要滿足的條件有（）A.有符合要求的組織架構(gòu)B.有完善的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級管理人員D.有符合要求的營業(yè)場所E.有一定的客戶資源答案：ABCD解析：有符合要求的組織架構(gòu)、內(nèi)部控制制度、合格高級管理人員、營業(yè)場所等是登記條件，有一定客戶資源并非登記必須滿足的條件。重點(diǎn)知識歸納1.登記主體：私募基金管理人需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記。2.登記材料：包括營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、公司章程或合伙協(xié)議、主要股東或合伙人名