商場(chǎng)廉潔管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)商場(chǎng)的廉潔管理，規(guī)范商場(chǎng)工作人員的行為，防止商業(yè)賄賂等違法違紀(jì)行為的發(fā)生，維護(hù)商場(chǎng)的正常經(jīng)營(yíng)秩序，保障商場(chǎng)及相關(guān)方的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于商場(chǎng)所有員工、商戶以及與商場(chǎng)有業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商、承包商等相關(guān)方。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保商場(chǎng)廉潔管理工作在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.預(yù)防為主原則通過加強(qiáng)教育、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督等措施，預(yù)防廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。3.公開透明原則廉潔管理的制度、流程和結(jié)果應(yīng)保持公開透明，接受內(nèi)部員工和社會(huì)公眾的監(jiān)督。4.責(zé)任追究原則對(duì)違反廉潔管理規(guī)定的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。二、廉潔管理職責(zé)（一）商場(chǎng)管理層職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定商場(chǎng)廉潔管理的戰(zhàn)略方針和目標(biāo)，確保廉潔管理工作與商場(chǎng)整體發(fā)展戰(zhàn)略相契合。2.審批廉潔管理相關(guān)制度和重大決策，為廉潔管理工作提供必要的資源支持。3.監(jiān)督檢查商場(chǎng)廉潔管理工作的執(zhí)行情況，對(duì)廉潔管理工作中的重大問題進(jìn)行決策和協(xié)調(diào)。（二）廉潔管理部門職責(zé)1.制定和完善商場(chǎng)廉潔管理制度、流程和規(guī)范，確保廉潔管理工作有章可循。2.組織開展廉潔教育和培訓(xùn)活動(dòng)，提高員工的廉潔意識(shí)和法律素養(yǎng)。3.對(duì)商場(chǎng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定相應(yīng)的防控措施。4.受理和調(diào)查廉潔舉報(bào)投訴，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處，并提出處理建議。5.定期對(duì)商場(chǎng)廉潔管理工作進(jìn)行總結(jié)和分析，向管理層匯報(bào)工作情況，提出改進(jìn)建議。（三）各部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門廉潔管理工作的具體實(shí)施，落實(shí)廉潔管理制度和要求。2.對(duì)本部門員工進(jìn)行廉潔教育和培訓(xùn)，提高員工的廉潔自律意識(shí)。3.在業(yè)務(wù)活動(dòng)中識(shí)別和防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向廉潔管理部門報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問題。4.配合廉潔管理部門開展調(diào)查工作，提供相關(guān)資料和信息。（四）員工職責(zé)1.遵守國(guó)家法律法規(guī)和商場(chǎng)廉潔管理規(guī)定，自覺抵制各種形式的商業(yè)賄賂和不正當(dāng)利益。2.積極參加廉潔教育和培訓(xùn)活動(dòng)，提高自身廉潔意識(shí)和職業(yè)道德水平。3.在業(yè)務(wù)活動(dòng)中保持廉潔自律，不得接受供應(yīng)商、承包商等相關(guān)方的賄賂、回扣、禮品、宴請(qǐng)等不正當(dāng)利益。4.發(fā)現(xiàn)身邊存在的廉潔問題及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或廉潔管理部門報(bào)告。三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)環(huán)節(jié)包括供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同簽訂、采購(gòu)價(jià)格確定、采購(gòu)驗(yàn)收等過程中可能存在的收受回扣、謀取私利等風(fēng)險(xiǎn)。2.銷售環(huán)節(jié)如商品促銷、客戶關(guān)系維護(hù)、銷售價(jià)格調(diào)整等方面可能出現(xiàn)的商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)。3.租賃業(yè)務(wù)在商戶招商、租賃合同簽訂、租金調(diào)整、租賃場(chǎng)地管理等環(huán)節(jié)存在的利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。4.財(cái)務(wù)管理財(cái)務(wù)報(bào)銷、資金管理、預(yù)算編制等過程中可能出現(xiàn)的違規(guī)操作和貪污挪用等風(fēng)險(xiǎn)。5.人事管理員工招聘、績(jī)效考核、薪酬福利、晉升調(diào)動(dòng)等方面可能存在的人情關(guān)系、利益交換等風(fēng)險(xiǎn)。（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)識(shí)別出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估。評(píng)估指標(biāo)可包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、涉及金額等。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取重點(diǎn)防控措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控和管理；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，可進(jìn)行適當(dāng)關(guān)注。（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.完善制度流程針對(duì)不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的管理制度和操作流程，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為。2.加強(qiáng)監(jiān)督檢查建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)商場(chǎng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行廉潔檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。同時(shí)，鼓勵(lì)員工相互監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的員工給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。3.強(qiáng)化教育培訓(xùn)通過開展廉潔專題講座、案例分析、警示教育等活動(dòng)，提高員工的廉潔意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。新員工入職時(shí)應(yīng)進(jìn)行廉潔培訓(xùn)，使其了解商場(chǎng)廉潔管理規(guī)定。4.實(shí)行輪崗交流對(duì)涉及重要崗位和關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的員工，定期進(jìn)行輪崗交流，避免因長(zhǎng)期在同一崗位工作而產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。5.引入外部監(jiān)督邀請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)、紀(jì)檢監(jiān)察部門等對(duì)商場(chǎng)廉潔管理工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。四、廉潔教育與培訓(xùn)（一）教育與培訓(xùn)目標(biāo)1.提高員工對(duì)廉潔管理重要性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)。2.使員工熟悉國(guó)家法律法規(guī)和商場(chǎng)廉潔管理規(guī)定，掌握廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的方法和技能。3.培養(yǎng)員工的職業(yè)道德和職業(yè)操守，營(yíng)造風(fēng)清氣正的商場(chǎng)工作氛圍。（二）教育與培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)教育組織學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)刑法》中關(guān)于商業(yè)賄賂等方面的規(guī)定，使員工明確法律底線。2.商場(chǎng)廉潔管理制度培訓(xùn)詳細(xì)講解商場(chǎng)廉潔管理辦法、各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程中的廉潔要求以及違規(guī)行為的責(zé)任追究等內(nèi)容，確保員工熟悉制度規(guī)定。3.職業(yè)道德教育開展職業(yè)道德培訓(xùn)，引導(dǎo)員工樹立正確的價(jià)值觀和職業(yè)觀，堅(jiān)守職業(yè)道德底線，做到誠(chéng)實(shí)守信、廉潔奉公。4.案例警示教育選取典型的商業(yè)賄賂案例進(jìn)行剖析，分析案例中存在的問題及原因，使員工從中吸取教訓(xùn)，增強(qiáng)防范意識(shí)。（三）教育與培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)定期組織全體員工參加廉潔管理集中培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家學(xué)者或內(nèi)部資深管理人員進(jìn)行授課。2.專題講座針對(duì)不同業(yè)務(wù)部門和崗位的特點(diǎn)，舉辦廉潔專題講座，進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)。3.在線學(xué)習(xí)開發(fā)廉潔管理在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供豐富的學(xué)習(xí)資料和課程，方便員工隨時(shí)隨地進(jìn)行學(xué)習(xí)。4.實(shí)地參觀組織員工到廉政教育基地進(jìn)行實(shí)地參觀學(xué)習(xí)，通過直觀的方式增強(qiáng)廉潔教育效果。（四）教育與培訓(xùn)計(jì)劃1.制定年度廉潔教育與培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)對(duì)象等。2.根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃，合理安排培訓(xùn)資源，確保培訓(xùn)工作的順利開展。3.對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，通過考試、撰寫心得體會(huì)、實(shí)際工作表現(xiàn)等方式，了解員工對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度和應(yīng)用情況，以便及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)培訓(xùn)計(jì)劃。五、廉潔舉報(bào)與投訴處理（一）舉報(bào)與投訴渠道1.設(shè)立專門的廉潔舉報(bào)郵箱和舉報(bào)電話，向商場(chǎng)員工、商戶及相關(guān)方公布，確保舉報(bào)渠道暢通。2.在商場(chǎng)內(nèi)部顯著位置設(shè)置廉潔舉報(bào)信箱，方便員工隨時(shí)投遞舉報(bào)信件。（二）舉報(bào)與投訴受理1.廉潔管理部門負(fù)責(zé)受理所有廉潔舉報(bào)和投訴信息，對(duì)收到的舉報(bào)投訴進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括舉報(bào)人或投訴人的基本信息、舉報(bào)投訴內(nèi)容、聯(lián)系方式等。2.對(duì)于匿名舉報(bào)投訴，廉潔管理部門應(yīng)認(rèn)真對(duì)待，不得因其匿名而忽視或推諉。（三）調(diào)查與處理1.廉潔管理部門接到舉報(bào)投訴后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行初步核實(shí)，根據(jù)舉報(bào)投訴內(nèi)容的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，決定是否啟動(dòng)正式調(diào)查程序。2.對(duì)于需要進(jìn)行調(diào)查的舉報(bào)投訴，成立專門的調(diào)查組，制定調(diào)查方案，明確調(diào)查人員的職責(zé)和分工。3.調(diào)查組通過查閱資料、詢問當(dāng)事人、實(shí)地走訪等方式進(jìn)行調(diào)查取證，確保調(diào)查過程客觀、公正、合法。4.在調(diào)查過程中，應(yīng)充分聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，保障其合法權(quán)益。5.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)違規(guī)行為依法依規(guī)進(jìn)行處理。處理結(jié)果包括批評(píng)教育、警告、罰款、解除勞動(dòng)合同、追究法律責(zé)任等，并及時(shí)向舉報(bào)人或投訴人反饋處理情況。（四）保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益1.嚴(yán)格保密舉報(bào)人或投訴人的身份信息，不得泄露給無(wú)關(guān)人員。2.對(duì)舉報(bào)人或投訴人進(jìn)行保護(hù)，防止其受到打擊報(bào)復(fù)。如發(fā)現(xiàn)有打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人或投訴人的行為，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。3.對(duì)于查證屬實(shí)的舉報(bào)投訴，給予舉報(bào)人適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，以鼓勵(lì)員工積極參與廉潔監(jiān)督。六、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.廉潔管理部門定期對(duì)商場(chǎng)各部門廉潔管理工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況、員工廉潔自律情況等。2.建立內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)商場(chǎng)財(cái)務(wù)收支、業(yè)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注是否存在廉潔問題。3.加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，通過不定期抽查、專項(xiàng)檢查等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，積極配合做好各項(xiàng)工作。2.邀請(qǐng)外部廉政監(jiān)督員對(duì)商場(chǎng)廉潔管理工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，聽取他們的意見和建議。3.定期向社會(huì)公布商場(chǎng)廉潔管理工作情況，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。（三）廉潔考核1.建立廉潔考核制度，將廉潔表現(xiàn)納入員工績(jī)效考核體系?？己酥笜?biāo)包括廉潔自律情況、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作成效、廉潔教育參與度等。2.每年對(duì)員工進(jìn)行廉潔考核，考核結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個(gè)等級(jí)。3.將廉潔考核結(jié)果與員工的薪酬調(diào)整、晉升晉級(jí)、評(píng)先評(píng)優(yōu)等掛鉤。對(duì)于廉潔考核不合格的員工，取消當(dāng)年的評(píng)優(yōu)資格，并根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。七、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定1.收受供應(yīng)商、承包商等相關(guān)方的賄賂、回扣、禮品、宴請(qǐng)等不正當(dāng)利益。2.在業(yè)務(wù)活動(dòng)中為謀取私利，故意泄露商業(yè)機(jī)密、提供虛假信息、操縱招投標(biāo)等。3.利用職務(wù)之便，侵占商場(chǎng)財(cái)物、挪用公款、貪污受賄等。4.違反廉潔管理規(guī)定，干擾或阻礙廉潔管理部門的調(diào)查工作。5.其他違反廉潔管理規(guī)定的行為。（二）責(zé)任追究方式1.對(duì)于輕微違規(guī)行為，給予批評(píng)教育、警告等處分，并責(zé)令其立即改正。2.對(duì)于一般違規(guī)行為，給予罰款、降職、降薪等處分，同時(shí)要求其作出書面檢討。3.對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)行為，解除勞動(dòng)合同，并依法追究其法律責(zé)任。涉及違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。（三）責(zé)任追究程序1.廉潔管理部門在發(fā)現(xiàn)員工存在違規(guī)行為后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，收集相關(guān)證據(jù)。2.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，提出責(zé)任追究建議，報(bào)商場(chǎng)管理層審批。3.商場(chǎng)管理層根據(jù)審批結(jié)果，下達(dá)責(zé)任