國(guó)企委外管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范國(guó)有企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）委外業(yè)務(wù)管理，防范委外風(fēng)險(xiǎn)，提高委外業(yè)務(wù)效益，保障企業(yè)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于企業(yè)及其所屬各部門、各子公司的委外業(yè)務(wù)管理活動(dòng)。委外業(yè)務(wù)是指企業(yè)將部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)委托給外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行操作的行為，包括但不限于生產(chǎn)加工、技術(shù)研發(fā)、物流配送、人力資源服務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：委外業(yè)務(wù)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)委外業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)利益。3.成本效益原則：在保證委外業(yè)務(wù)質(zhì)量的前提下，合理控制成本，提高業(yè)務(wù)效益。4.擇優(yōu)選擇原則：通過(guò)公平、公正、公開(kāi)的方式選擇優(yōu)質(zhì)的委外供應(yīng)商，確保業(yè)務(wù)合作的穩(wěn)定性和可靠性。5.監(jiān)督考核原則：建立健全委外業(yè)務(wù)監(jiān)督考核機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)委外業(yè)務(wù)全過(guò)程的監(jiān)督管理，定期對(duì)委外供應(yīng)商進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。二、委外業(yè)務(wù)決策與計(jì)劃（一）委外業(yè)務(wù)需求評(píng)估1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出委外業(yè)務(wù)需求申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明委外業(yè)務(wù)的內(nèi)容、范圍、目標(biāo)、時(shí)間要求等。2.企業(yè)相關(guān)職能部門對(duì)委外業(yè)務(wù)需求進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)審查需求的必要性、合理性、可行性，以及對(duì)企業(yè)核心業(yè)務(wù)的影響。3.財(cái)務(wù)部門對(duì)委外業(yè)務(wù)的成本效益進(jìn)行分析，評(píng)估委外業(yè)務(wù)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的影響。（二）委外業(yè)務(wù)決策1.對(duì)于重大委外業(yè)務(wù)項(xiàng)目，由企業(yè)成立專門的項(xiàng)目決策小組，成員包括企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員等。2.項(xiàng)目決策小組對(duì)委外業(yè)務(wù)需求評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審議，綜合考慮企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，做出是否開(kāi)展委外業(yè)務(wù)的決策。3.決策結(jié)果以書(shū)面形式記錄，并由決策小組組長(zhǎng)簽字確認(rèn)。（三）委外業(yè)務(wù)計(jì)劃制定1.根據(jù)委外業(yè)務(wù)決策結(jié)果，由業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)制定委外業(yè)務(wù)計(jì)劃，明確委外業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容、實(shí)施步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。2.委外業(yè)務(wù)計(jì)劃應(yīng)報(bào)企業(yè)相關(guān)職能部門審核，經(jīng)審核通過(guò)后，報(bào)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.委外業(yè)務(wù)計(jì)劃一經(jīng)批準(zhǔn)，必須嚴(yán)格執(zhí)行，確需調(diào)整的，應(yīng)按照原審批程序進(jìn)行審批。三、委外供應(yīng)商選擇與管理（一）委外供應(yīng)商篩選標(biāo)準(zhǔn)1.資質(zhì)信譽(yù)：供應(yīng)商應(yīng)具備合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，具有良好的商業(yè)信譽(yù)，無(wú)不良記錄。2.專業(yè)能力：供應(yīng)商應(yīng)具備與委外業(yè)務(wù)相匹配的專業(yè)技術(shù)能力、生產(chǎn)能力、服務(wù)能力等。3.財(cái)務(wù)狀況：供應(yīng)商應(yīng)具有穩(wěn)定的財(cái)務(wù)狀況，具備一定的資金實(shí)力，能夠保證業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。4.服務(wù)質(zhì)量：供應(yīng)商應(yīng)具有良好的服務(wù)意識(shí)和服務(wù)質(zhì)量，能夠滿足企業(yè)對(duì)委外業(yè)務(wù)的要求。5.價(jià)格合理：供應(yīng)商的報(bào)價(jià)應(yīng)合理，具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（二）委外供應(yīng)商選擇程序1.發(fā)布招標(biāo)信息：企業(yè)通過(guò)官方網(wǎng)站、專業(yè)媒體、行業(yè)論壇等渠道發(fā)布委外業(yè)務(wù)招標(biāo)信息，明確招標(biāo)項(xiàng)目的基本情況、要求、報(bào)名時(shí)間、開(kāi)標(biāo)時(shí)間等。2.供應(yīng)商報(bào)名：符合條件的供應(yīng)商按照招標(biāo)信息要求，向企業(yè)提交報(bào)名資料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)證明、報(bào)價(jià)單等。3.資格審查：企業(yè)對(duì)報(bào)名供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，篩選出符合條件的供應(yīng)商進(jìn)入評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)。4.評(píng)標(biāo)：企業(yè)組織相關(guān)人員組成評(píng)標(biāo)小組，按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)進(jìn)入評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)標(biāo)，確定中標(biāo)候選人。5.中標(biāo)公示與合同簽訂：企業(yè)對(duì)中標(biāo)候選人進(jìn)行公示，公示期為[X]個(gè)工作日。公示無(wú)異議后，企業(yè)與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂委外業(yè)務(wù)合同。（三）委外供應(yīng)商日常管理1.建立供應(yīng)商檔案：企業(yè)為每個(gè)委外供應(yīng)商建立檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)情況、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、合作情況等。2.定期評(píng)估：企業(yè)定期對(duì)委外供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括服務(wù)質(zhì)量、業(yè)務(wù)進(jìn)度、成本控制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面。評(píng)估結(jié)果作為供應(yīng)商后續(xù)合作的重要依據(jù)。3.溝通協(xié)調(diào)：企業(yè)與委外供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。對(duì)于重大問(wèn)題，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行專題研究，制定解決方案。4.供應(yīng)商激勵(lì)與約束：企業(yè)建立供應(yīng)商激勵(lì)與約束機(jī)制，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)出現(xiàn)問(wèn)題的供應(yīng)商進(jìn)行警告、處罰直至終止合作。四、委外業(yè)務(wù)合同管理（一）合同簽訂1.委外業(yè)務(wù)合同應(yīng)采用書(shū)面形式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合同內(nèi)容應(yīng)包括合同標(biāo)的、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、價(jià)格及付款方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、保密條款、違約責(zé)任等。2.委外業(yè)務(wù)合同簽訂前，應(yīng)由企業(yè)法律部門對(duì)合同條款進(jìn)行審核，確保合同合法合規(guī)。審核通過(guò)后，報(bào)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.委外業(yè)務(wù)合同由企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽字，并加蓋企業(yè)公章。（二）合同執(zhí)行1.委外業(yè)務(wù)合同生效后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)。企業(yè)應(yīng)按照合同約定及時(shí)向供應(yīng)商支付款項(xiàng)，供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定按時(shí)、按質(zhì)、按量完成委外業(yè)務(wù)。2.企業(yè)應(yīng)建立委外業(yè)務(wù)合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.如遇合同變更或解除的情況，雙方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，并簽訂書(shū)面協(xié)議。（三）合同驗(yàn)收1.委外業(yè)務(wù)完成后，企業(yè)應(yīng)按照合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)委外業(yè)務(wù)成果進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括服務(wù)質(zhì)量、業(yè)務(wù)進(jìn)度、成本控制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面。2.驗(yàn)收合格的，企業(yè)應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并按照合同約定向供應(yīng)商支付款項(xiàng)。驗(yàn)收不合格的，企業(yè)應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改，整改后仍不符合要求的，企業(yè)有權(quán)扣除相應(yīng)款項(xiàng)或解除合同，并要求供應(yīng)商承擔(dān)違約責(zé)任。五、委外業(yè)務(wù)過(guò)程監(jiān)控（一）建立監(jiān)控機(jī)制1.企業(yè)應(yīng)建立委外業(yè)務(wù)過(guò)程監(jiān)控機(jī)制，明確監(jiān)控的內(nèi)容、方式、頻率、責(zé)任人等。2.監(jiān)控內(nèi)容包括委外業(yè)務(wù)的進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全等方面。監(jiān)控方式可采用定期檢查、不定期抽查、數(shù)據(jù)分析、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督等。（二）進(jìn)度監(jiān)控1.業(yè)務(wù)需求部門應(yīng)定期向企業(yè)相關(guān)職能部門匯報(bào)委外業(yè)務(wù)進(jìn)度情況，及時(shí)反映業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中遇到的問(wèn)題。2.企業(yè)相關(guān)職能部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)委外業(yè)務(wù)進(jìn)度的跟蹤檢查，對(duì)進(jìn)度滯后的項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取有效措施加以解決。（三）質(zhì)量監(jiān)控1.企業(yè)應(yīng)制定委外業(yè)務(wù)質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，明確質(zhì)量要求和檢驗(yàn)方法。2.業(yè)務(wù)需求部門應(yīng)按照質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)對(duì)委外業(yè)務(wù)成果進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)要求供應(yīng)商整改。3.企業(yè)相關(guān)職能部門應(yīng)定期對(duì)委外業(yè)務(wù)質(zhì)量進(jìn)行抽查，確保委外業(yè)務(wù)質(zhì)量符合要求。（四）成本監(jiān)控1.財(cái)務(wù)部門應(yīng)建立委外業(yè)務(wù)成本核算制度，對(duì)委外業(yè)務(wù)成本進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和分析。2.業(yè)務(wù)需求部門應(yīng)嚴(yán)格控制委外業(yè)務(wù)成本，確保成本支出合理、合規(guī)。3.企業(yè)相關(guān)職能部門應(yīng)定期對(duì)委外業(yè)務(wù)成本進(jìn)行審計(jì)，防止出現(xiàn)成本超支等問(wèn)題。（五）安全監(jiān)控1.對(duì)于涉及安全風(fēng)險(xiǎn)的委外業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)制定安全管理制度，明確安全責(zé)任和安全措施。2.業(yè)務(wù)需求部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)委外業(yè)務(wù)安全工作的監(jiān)督檢查，確保委外業(yè)務(wù)安全開(kāi)展。3.企業(yè)相關(guān)職能部門應(yīng)定期對(duì)委外業(yè)務(wù)安全情況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。六、委外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.企業(yè)應(yīng)建立委外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)委外業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋委外業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括供應(yīng)商選擇、合同簽訂、業(yè)務(wù)執(zhí)行、驗(yàn)收結(jié)算等。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用科學(xué)的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，企業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的委外業(yè)務(wù)項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如不開(kāi)展該項(xiàng)目或選擇其他方式替代委外業(yè)務(wù)。3.對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)的委外業(yè)務(wù)項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如加強(qiáng)供應(yīng)商管理、完善合同條款、強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)控等。4.對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)的委外業(yè)務(wù)項(xiàng)目，企業(yè)可采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，如購(gòu)買保險(xiǎn)等，或采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，如預(yù)留一定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.企業(yè)應(yīng)建立委外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制，對(duì)委外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)定期對(duì)委外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超過(guò)閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒企業(yè)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。七、委外業(yè)務(wù)信息管理（一）建立信息管理系統(tǒng)1.企業(yè)應(yīng)建立委外業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)，對(duì)委外業(yè)務(wù)相關(guān)信息進(jìn)行集中管理。2.信息管理系統(tǒng)應(yīng)涵蓋委外業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括供應(yīng)商信息、合同信息、業(yè)務(wù)進(jìn)度信息、質(zhì)量檢驗(yàn)信息、成本核算信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息等。（二）信息收集與錄入1.各部門應(yīng)按照信息管理系統(tǒng)的要求，及時(shí)收集和整理委外業(yè)務(wù)相關(guān)信息，并錄入系統(tǒng)。2.信息錄入應(yīng)確保準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)信息。（三）信息共享與利用1.企業(yè)應(yīng)建立委外業(yè)務(wù)信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各部門之間信息的共享和互通。2.各部門應(yīng)根據(jù)工作需要，合理利用委外業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)中的信息，為委外業(yè)務(wù)決策、管理、監(jiān)控等提供支持。八、委外業(yè)務(wù)監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.企業(yè)應(yīng)建立委外業(yè)務(wù)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)委外業(yè)務(wù)全過(guò)程的監(jiān)督管理。2.監(jiān)督部門應(yīng)定期對(duì)委外業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。3.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，監(jiān)督部門應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）考核機(jī)