依法治企管理辦法一、總則（一）目的為全面推進(jìn)公司依法治理，加強(qiáng)合規(guī)管理，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各子公司等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和政策要求，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則以防范法律風(fēng)險(xiǎn)為核心，建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。3.全員參與原則強(qiáng)化全體員工的法治意識(shí)，使依法合規(guī)理念貫穿于公司經(jīng)營(yíng)管理的全過程和各環(huán)節(jié)，形成全員參與、共同推進(jìn)依法治企的良好氛圍。4.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的變化、公司發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整以及內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)修訂和完善本辦法，確保其有效性和適應(yīng)性。二、管理職責(zé)（一）決策層職責(zé)1.公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審定依法治企工作規(guī)劃和年度計(jì)劃，對(duì)依法治企工作的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。2.公司管理層負(fù)責(zé)組織實(shí)施依法治企工作規(guī)劃和年度計(jì)劃，協(xié)調(diào)解決依法治企工作中的重大問題。（二）法務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，為公司經(jīng)營(yíng)管理提供法律咨詢和法律支持。2.參與公司重大決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目實(shí)施等活動(dòng)的法律審核，提出法律意見和建議，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。3.負(fù)責(zé)處理公司的法律糾紛和訴訟案件，維護(hù)公司合法權(quán)益。4.組織開展法治宣傳教育活動(dòng)，提高員工的法治意識(shí)和法律素養(yǎng)。（三）各部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度。2.配合法務(wù)部門做好相關(guān)法律事務(wù)工作，及時(shí)提供業(yè)務(wù)資料和信息。3.組織本部門員工參加法治宣傳教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工依法辦事的能力。三、制度建設(shè)（一）法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，定期對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行全面梳理，查找可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.制定法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，明確責(zé)任部門和責(zé)任人。（二）合規(guī)管理制度1.制定公司合規(guī)管理辦法，明確合規(guī)管理的目標(biāo)、原則、范圍和主要內(nèi)容。2.建立合規(guī)審查機(jī)制，對(duì)公司重大決策、重要合同、重大項(xiàng)目等進(jìn)行合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。3.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識(shí)和合規(guī)能力。（三）合同管理制度1.完善合同管理流程，明確合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的管理要求。2.加強(qiáng)合同文本審查，確保合同條款合法合規(guī)、明確具體，避免合同糾紛。3.建立合同臺(tái)賬，對(duì)合同的簽訂、履行情況進(jìn)行跟蹤管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中的問題。（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度1.制定公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法，加強(qiáng)對(duì)公司商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。2.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、維護(hù)、運(yùn)用等管理制度，鼓勵(lì)員工積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用。3.加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的防范和應(yīng)對(duì)，維護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。四、法律事務(wù)管理（一）法律咨詢與法律意見1.公司各部門在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中遇到法律問題時(shí)，可向法務(wù)部門咨詢，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)提供法律意見和建議。2.對(duì)于重大決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目實(shí)施等事項(xiàng)，法務(wù)部門應(yīng)提前介入，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和法律審核，出具書面法律意見。（二）合同管理1.合同承辦部門負(fù)責(zé)合同的起草、談判、簽訂等工作，并將合同文本提交法務(wù)部門進(jìn)行法律審核。2.法務(wù)部門對(duì)合同文本進(jìn)行法律審核，重點(diǎn)審查合同主體資格、合同條款合法性、合同履行風(fēng)險(xiǎn)等，提出修改意見和建議。3.合同承辦部門根據(jù)法務(wù)部門的審核意見對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善后，報(bào)公司管理層審批。4.合同簽訂后，合同承辦部門負(fù)責(zé)合同的履行，并及時(shí)將合同履行情況反饋給法務(wù)部門。法務(wù)部門對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出處理意見。（三）法律糾紛處理1.對(duì)于發(fā)生的法律糾紛和訴訟案件，由法務(wù)部門負(fù)責(zé)牽頭處理，相關(guān)部門予以配合。2.法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)收集、整理案件相關(guān)證據(jù)材料，分析案件法律關(guān)系，制定應(yīng)對(duì)策略。3.在法律糾紛處理過程中，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)案件進(jìn)展情況，根據(jù)公司決策意見進(jìn)行訴訟或非訴訟處理。4.法律糾紛處理結(jié)束后，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，完善相關(guān)管理制度。五、法治宣傳教育（一）宣傳教育目標(biāo)通過開展法治宣傳教育活動(dòng)，提高全體員工的法治意識(shí)和法律素養(yǎng)，使依法合規(guī)成為公司全體員工的自覺行為。（二）宣傳教育內(nèi)容1.國(guó)家法律法規(guī)和政策方針，重點(diǎn)宣傳與公司經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的法律法規(guī)。2.公司內(nèi)部管理制度和流程，特別是與依法治企相關(guān)的制度規(guī)定。3.典型法律案例分析，通過案例學(xué)習(xí)增強(qiáng)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。（三）宣傳教育方式1.定期組織法治培訓(xùn)講座，邀請(qǐng)法律專家或公司內(nèi)部法務(wù)人員進(jìn)行授課。2.發(fā)放法治宣傳資料，包括法律法規(guī)手冊(cè)、宣傳海報(bào)、內(nèi)部刊物等。3.開展法律知識(shí)競(jìng)賽、演講比賽等活動(dòng)，激發(fā)員工學(xué)習(xí)法律知識(shí)的積極性。4.利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等平臺(tái)，發(fā)布法治信息和法律知識(shí)。（四）宣傳教育計(jì)劃1.法務(wù)部門制定年度法治宣傳教育計(jì)劃，明確宣傳教育的內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等。2.各部門根據(jù)公司年度法治宣傳教育計(jì)劃，結(jié)合本部門實(shí)際情況，制定具體的宣傳教育實(shí)施方案，并組織實(shí)施。3.公司定期對(duì)法治宣傳教育工作進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.建立依法治企工作監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)公司各部門依法治企工作開展情況進(jìn)行檢查。2.檢查內(nèi)容包括法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況、合規(guī)管理制度執(zhí)行情況、合同管理情況、法律糾紛處理情況等。3.對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.制定依法治企工作考核評(píng)價(jià)辦法，明確考核評(píng)價(jià)的指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和程序。2.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)包括法律風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)管理、合同管理、法律糾紛處理、