合同管理辦法考核一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本合同管理辦法考核制度。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.風(fēng)險(xiǎn)防范原則：注重合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制，確保公司利益不受損失。3.統(tǒng)一管理原則：合同管理實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)，歸口管理部門負(fù)責(zé)合同的審核、備案等工作。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：合同雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)。二、合同管理職責(zé)分工（一）歸口管理部門公司[歸口管理部門名稱]為合同歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定和完善合同管理制度，指導(dǎo)和監(jiān)督各部門合同管理工作，審核合同文本，辦理合同備案等。其主要職責(zé)包括：1.建立健全合同管理臺(tái)賬，對(duì)合同的簽訂、履行、變更、終止等情況進(jìn)行記錄和統(tǒng)計(jì)。2.組織合同法律知識(shí)培訓(xùn)，提高員工合同法律意識(shí)。3.參與重大合同的談判、起草、審核等工作，提出法律意見(jiàn)和建議。4.負(fù)責(zé)合同糾紛的處理，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)糾紛情況，并采取有效措施維護(hù)公司權(quán)益。（二）業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門是合同的承辦部門，負(fù)責(zé)合同的前期調(diào)研、談判、起草、履行等工作。其主要職責(zé)包括：1.對(duì)合同項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保合同簽訂的必要性和可行性。2.按照公司合同管理制度，起草合同文本，確保合同條款合法、合規(guī)、明確、完整。3.負(fù)責(zé)合同的談判工作，與合同對(duì)方就合同條款進(jìn)行協(xié)商，爭(zhēng)取有利的合同條件。4.組織合同的簽訂、履行、變更、終止等工作，及時(shí)解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。5.定期向歸口管理部門匯報(bào)合同履行情況，提交合同履行報(bào)告。（三）財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同的資金收付進(jìn)行審核和監(jiān)督，確保合同資金的安全和合理使用。其主要職責(zé)包括：1.審核合同付款條款，確保付款方式、付款時(shí)間等符合公司財(cái)務(wù)規(guī)定。2.對(duì)合同資金的收付進(jìn)行核算和記錄，及時(shí)反映合同資金的收支情況。3.監(jiān)督合同資金的使用情況，防止資金挪用、浪費(fèi)等現(xiàn)象發(fā)生。4.參與合同糾紛的處理，提供財(cái)務(wù)方面的支持和建議。（四）審計(jì)部門審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同的簽訂、履行等情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同的合法性、合規(guī)性和效益性。其主要職責(zé)包括：1.制定合同審計(jì)計(jì)劃，對(duì)重點(diǎn)合同進(jìn)行定期審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)。2.審查合同的簽訂程序是否合規(guī)，合同條款是否符合公司利益。3.監(jiān)督合同的履行情況，檢查合同雙方是否按照合同約定履行義務(wù)。4.對(duì)合同糾紛的處理情況進(jìn)行審計(jì)，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。三、合同簽訂管理（一）合同簽訂流程1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，開(kāi)展合同前期調(diào)研，形成合同項(xiàng)目可行性報(bào)告。2.業(yè)務(wù)部門起草合同文本，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核后，提交歸口管理部門審核。3.歸口管理部門對(duì)合同文本進(jìn)行法律審核，提出修改意見(jiàn)，業(yè)務(wù)部門根據(jù)修改意見(jiàn)進(jìn)行修改完善。4.合同文本修改完善后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。5.公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，業(yè)務(wù)部門與合同對(duì)方簽訂合同，并將合同副本提交歸口管理部門備案。（二）合同文本要求1.合同文本應(yīng)使用規(guī)范的語(yǔ)言文字，表述準(zhǔn)確、清晰、完整。2.合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.合同應(yīng)具備主要條款，包括合同當(dāng)事人的名稱或姓名和住所、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等。4.對(duì)于格式合同，應(yīng)在簽訂前仔細(xì)審查格式條款，確保不存在免除己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利等無(wú)效條款。（三）合同印章管理1.公司設(shè)立合同專用章，由歸口管理部門負(fù)責(zé)保管和使用。2.合同專用章的使用應(yīng)嚴(yán)格按照公司印章管理制度執(zhí)行，建立使用登記臺(tái)賬，記錄合同名稱、編號(hào)、簽訂日期、對(duì)方單位名稱、蓋章日期等信息。3.未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不得擅自使用合同專用章簽訂合同。四、合同履行管理（一）履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的履行工作，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況，及時(shí)掌握合同履行進(jìn)度。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期向歸口管理部門匯報(bào)合同履行情況，提交合同履行報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括合同履行進(jìn)度、存在的問(wèn)題及解決措施等。3.歸口管理部門應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的合同履行報(bào)告進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促業(yè)務(wù)部門整改。（二）變更管理1.合同履行過(guò)程中如需變更合同條款，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)后簽訂書面變更協(xié)議。2.變更協(xié)議應(yīng)作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。3.業(yè)務(wù)部門應(yīng)將變更協(xié)議副本提交歸口管理部門備案，歸口管理部門對(duì)變更協(xié)議進(jìn)行審核，確保變更后的合同條款合法、合規(guī)。（三）終止管理1.合同履行完畢或出現(xiàn)法定終止情形時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)辦理合同終止手續(xù)。2.合同終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)清理合同履行過(guò)程中的相關(guān)文件和資料，整理歸檔。3.歸口管理部門應(yīng)對(duì)合同終止情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，確保合同終止工作的合規(guī)性。五、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.歸口管理部門應(yīng)定期組織合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作，對(duì)合同簽訂、履行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方法，綜合考慮合同的性質(zhì)、金額、履行期限、對(duì)方信用狀況等因素。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)合同，可采取常規(guī)的管理措施，加強(qiáng)合同履行跟蹤和監(jiān)督。2.對(duì)于中等風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控措施，加強(qiáng)合同審核和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。3.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)采取特殊的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如要求對(duì)方提供擔(dān)保、增加合同條款約束等，必要時(shí)可聘請(qǐng)專業(yè)律師提供法律支持。六、合同糾紛處理（一）糾紛處理原則1.合同糾紛處理應(yīng)遵循合法、公正、及時(shí)的原則，維護(hù)公司合法權(quán)益。2.在處理合同糾紛過(guò)程中，應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解等方式解決，避免訴訟或仲裁。（二）糾紛處理流程1.業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)合同糾紛后，應(yīng)及時(shí)向歸口管理部門報(bào)告，并提供相關(guān)證據(jù)材料。2.歸口管理部門組織相關(guān)部門對(duì)合同糾紛進(jìn)行分析研究，提出處理意見(jiàn)和建議。3.根據(jù)處理意見(jiàn)，業(yè)務(wù)部門與合同對(duì)方進(jìn)行協(xié)商或調(diào)解，爭(zhēng)取達(dá)成和解協(xié)議。4.如協(xié)商或調(diào)解不成，可根據(jù)合同約定或相關(guān)法律法規(guī)，向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。5.在合同糾紛處理過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)進(jìn)展情況，聽(tīng)取領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)和指示。七、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同正本及相關(guān)附件、變更協(xié)議、履行記錄等資料收集整理，移交歸口管理部門。2.歸口管理部門對(duì)接收的合同檔案進(jìn)行審核，確保檔案資料完整、準(zhǔn)確。（二）檔案整理與歸檔1.歸口管理部門按照合同類別、時(shí)間順序等對(duì)合同檔案進(jìn)行整理，編制檔案目錄。2.將整理好的合同檔案進(jìn)行歸檔，建立電子檔案和紙質(zhì)檔案，確保檔案的安全和可查閱性。（三）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請(qǐng)表，經(jīng)歸口管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.如需借閱合同檔案，應(yīng)填寫檔案借閱申請(qǐng)表，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可借閱。借閱期限一般不得超過(guò)[具體期限]，借閱人應(yīng)妥善保管檔案，不得擅自涂改、轉(zhuǎn)借、丟失。八、考核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）合同簽訂管理考核1.合同簽訂流程執(zhí)行情況（30分）嚴(yán)格按照合同簽訂流程操作，每少一個(gè)環(huán)節(jié)扣5分。合同文本審核通過(guò)，無(wú)重大法律風(fēng)險(xiǎn)，得20分；存在一般法律風(fēng)險(xiǎn)，扣10分；存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)，不得分。2.合同文本質(zhì)量（30分）合同條款合法、合規(guī)、明確、完整，得20分。合同條款存在明顯瑕疵，每處扣5分。合同條款存在重大缺陷，影響合同履行或公司權(quán)益，不得分。3.合同印章管理（20分）嚴(yán)格按照印章管理制度使用合同專用章，無(wú)違規(guī)使用情況，得20分。發(fā)現(xiàn)一次違規(guī)使用印章，扣10分；造成嚴(yán)重后果的，不得分。（二）合同履行管理考核1.履行跟蹤情況（30分）定期向歸口管理部門匯報(bào)合同履行情況，提交報(bào)告及時(shí)、準(zhǔn)確，得20分。未按時(shí)匯報(bào)或匯報(bào)內(nèi)容不完整，每次扣5分。因未及時(shí)跟蹤導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)問(wèn)題，影響公司利益，不得分。2.變更管理（20分）合同變更及時(shí)簽訂書面協(xié)議，并按規(guī)定備案，得20分。未及時(shí)簽訂變更協(xié)議或未備案，每次扣10分。3.終止管理（15分）合同終止手續(xù)辦理及時(shí)、規(guī)范，得15分。未及時(shí)辦理終止手續(xù)或辦理不規(guī)范，扣510分。（三）合同風(fēng)險(xiǎn)管理考核1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（25分）按時(shí)組織合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作，得10分。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面，評(píng)估準(zhǔn)確，提出合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，得15分。未按時(shí)組織或風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估不準(zhǔn)確，應(yīng)對(duì)措施不合理，扣1020分。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況（20分）按照風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有效執(zhí)行，得20分。未有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，扣1020分。（四）合同糾紛處理考核1.糾紛處理及時(shí)性（20分）發(fā)現(xiàn)合同糾紛及時(shí)報(bào)告，積極采取措施處理，得15分。未及時(shí)報(bào)告或處理不積極，扣510分。2.糾紛處理結(jié)果（30分）通過(guò)協(xié)商、調(diào)解等方式妥善解決糾紛，維護(hù)公司利益，得20分。通過(guò)訴訟或仲裁解決糾紛，未給公司造成損失，得10分。因糾紛處理不當(dāng)給公司造成損失，不得分。（五）合同檔案管理考核1.檔案收集完整性（20分）及時(shí)收集合同相關(guān)資料，檔案資料完整，得20分。資料收集不完整，每缺一項(xiàng)扣5分。2.檔案整理與歸檔規(guī)范性（20分）檔案整理規(guī)范，歸檔及時(shí)，得20分。整理不規(guī)范或未及時(shí)歸檔，扣510分。3.檔案查閱與借閱管理（10分）查閱與借閱手續(xù)齊全，無(wú)違規(guī)情況，得10分。發(fā)現(xiàn)一次違規(guī)查閱或借閱，扣5分。九、考核方式與周期（一）考核方式1.日?？己耍河蓺w口管理部門對(duì)各部門合同管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，記錄工作情況，作為考核依據(jù)。2.定期考核：每季度末，歸口管理部門根據(jù)日?？己饲闆r，對(duì)各部門合同管理工作進(jìn)行綜合考核，填寫考核評(píng)分表。3.專項(xiàng)考核：對(duì)于重大合同項(xiàng)目或出現(xiàn)合同糾紛等情況，可進(jìn)行專項(xiàng)考核。（二）考核周期考核周期為每季度一次，考核結(jié)果在下一季度初公布。十、考核結(jié)果應(yīng)用（一）績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤將合同管理考核結(jié)果與部門和員工的績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤，根據(jù)考核得分確定績(jī)效獎(jiǎng)金系數(shù)?？己说梅?0分及以上的，績(jī)效獎(jiǎng)金系數(shù)為1.2；考核得分8089分的，績(jī)效獎(jiǎng)金系數(shù)為1.1；考核得分7079分的，績(jī)效獎(jiǎng)金系數(shù)為1；考核得分6069分的，績(jī)效獎(jiǎng)金系數(shù)為0.8；考核得分60分以下的，績(jī)效獎(jiǎng)金系