信息建設(shè)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強公司/組織的信息建設(shè)管理，規(guī)范信息系統(tǒng)的規(guī)劃、開發(fā)、實施、運行維護及信息資源的管理，提高信息系統(tǒng)的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和運行效率，充分發(fā)揮信息系統(tǒng)在公司/組織發(fā)展中的支持作用，保障公司/組織各項業(yè)務(wù)的順利開展。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及信息建設(shè)的部門、項目及人員，包括但不限于信息系統(tǒng)的規(guī)劃與設(shè)計、軟件開發(fā)與應(yīng)用、硬件設(shè)施的配備與管理、數(shù)據(jù)處理與存儲、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與維護等相關(guān)活動。（三）基本原則1.合規(guī)性原則嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司/組織內(nèi)部的各項規(guī)章制度，確保信息建設(shè)活動合法合規(guī)。2.整體性原則從公司/組織整體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求出發(fā)，統(tǒng)籌規(guī)劃信息系統(tǒng)建設(shè)，實現(xiàn)信息資源的整合與共享，避免出現(xiàn)信息孤島。3.安全性原則建立健全信息安全保障體系，采取有效的技術(shù)和管理措施，保障信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，防止信息泄露、篡改和丟失。4.實用性原則信息系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)以滿足公司/組織實際業(yè)務(wù)需求為出發(fā)點，注重系統(tǒng)的實用性和易用性，提高工作效率和管理水平。5.可擴展性原則信息系統(tǒng)應(yīng)具備良好的擴展性，能夠適應(yīng)公司/組織業(yè)務(wù)的發(fā)展和變化，方便進行功能擴展和升級。二、信息建設(shè)規(guī)劃與立項管理（一）規(guī)劃制定1.公司/組織應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，制定信息建設(shè)總體規(guī)劃?？傮w規(guī)劃應(yīng)涵蓋信息系統(tǒng)的各個方面，包括但不限于業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、信息資源整合、技術(shù)架構(gòu)選型、安全保障體系建設(shè)等。2.信息建設(shè)總體規(guī)劃應(yīng)明確規(guī)劃周期（一般為[X]年），并根據(jù)公司/組織的發(fā)展情況和市場變化，定期進行評估和調(diào)整。3.在制定總體規(guī)劃過程中，應(yīng)充分征求各部門的意見和建議，確保規(guī)劃的科學性和可行性。（二）立項申請1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求和信息建設(shè)總體規(guī)劃，提出信息系統(tǒng)建設(shè)項目立項申請。立項申請應(yīng)包括項目背景、目標、主要內(nèi)容、技術(shù)方案、實施計劃、預(yù)算安排、預(yù)期效益等詳細信息。2.信息管理部門對立項申請進行初審，重點審查項目的必要性、可行性、技術(shù)方案的合理性以及預(yù)算的準確性等。初審通過后，提交公司/組織管理層進行審批。3.公司/組織管理層根據(jù)公司/組織戰(zhàn)略和資源狀況，對立項申請進行綜合評估，做出是否立項的決策。對于重大信息建設(shè)項目，應(yīng)組織專家進行論證。（三）項目可行性研究1.對于通過立項審批的項目，項目負責人應(yīng)組織開展項目可行性研究?？尚行匝芯繎?yīng)包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性、管理可行性等方面的內(nèi)容。2.技術(shù)可行性研究應(yīng)評估項目所采用的技術(shù)方案是否先進、成熟、可靠，是否能夠滿足項目需求。經(jīng)濟可行性研究應(yīng)分析項目的投資預(yù)算、成本效益，評估項目的盈利能力和投資回報率。管理可行性研究應(yīng)考慮項目實施過程中的組織管理、人員配備、風險管理等方面的因素，確保項目能夠順利實施。3.可行性研究報告應(yīng)提交公司/組織管理層審核，作為項目實施的重要依據(jù)。三、信息系統(tǒng)開發(fā)與實施管理（一）項目團隊組建1.根據(jù)項目需求和規(guī)模，組建項目團隊。項目團隊應(yīng)包括項目經(jīng)理、系統(tǒng)分析師、軟件工程師、測試工程師、質(zhì)量保證人員、業(yè)務(wù)代表等相關(guān)人員。2.明確項目團隊成員的職責和分工，確保各項工作有人負責。項目經(jīng)理負責項目的整體規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)、進度控制和風險管理；系統(tǒng)分析師負責需求調(diào)研、系統(tǒng)分析和設(shè)計；軟件工程師負責系統(tǒng)開發(fā)和編碼；測試工程師負責系統(tǒng)測試和缺陷修復；質(zhì)量保證人員負責項目質(zhì)量監(jiān)督和管理；業(yè)務(wù)代表負責與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)調(diào)，確保系統(tǒng)功能符合業(yè)務(wù)需求。（二）需求管理1.項目團隊應(yīng)與業(yè)務(wù)部門密切合作，深入開展需求調(diào)研，準確理解業(yè)務(wù)需求。需求調(diào)研應(yīng)采用多種方式，如問卷調(diào)查、訪談、實地觀察等，確保需求的全面性和準確性。2.對收集到的需求進行整理和分析，形成需求規(guī)格說明書。需求規(guī)格說明書應(yīng)明確系統(tǒng)的功能、性能、界面、數(shù)據(jù)等方面的要求，作為系統(tǒng)開發(fā)的依據(jù)。3.在系統(tǒng)開發(fā)過程中，應(yīng)建立需求變更管理機制。對于因業(yè)務(wù)變化等原因?qū)е碌男枨笞兏?，?yīng)按照規(guī)定的流程進行審批和管理，確保需求變更得到有效控制，避免對項目進度和質(zhì)量造成影響。（三）系統(tǒng)設(shè)計與開發(fā)1.系統(tǒng)分析師根據(jù)需求規(guī)格說明書，進行系統(tǒng)設(shè)計。系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)包括總體架構(gòu)設(shè)計、數(shù)據(jù)庫設(shè)計、模塊設(shè)計、界面設(shè)計等方面的內(nèi)容。2.軟件工程師按照系統(tǒng)設(shè)計方案進行系統(tǒng)開發(fā)，遵循相關(guān)的軟件開發(fā)規(guī)范和標準，確保代碼的質(zhì)量和可維護性。3.在系統(tǒng)開發(fā)過程中，應(yīng)建立代碼審查制度，定期對代碼進行審查，及時發(fā)現(xiàn)和解決代碼中存在的問題。（四）系統(tǒng)測試1.系統(tǒng)開發(fā)完成后，應(yīng)進行全面的系統(tǒng)測試。系統(tǒng)測試應(yīng)包括功能測試、性能測試、安全測試、兼容性測試等方面的內(nèi)容，確保系統(tǒng)滿足需求規(guī)格說明書的要求。2.測試工程師制定測試計劃和測試用例，按照測試計劃進行測試。在測試過程中，應(yīng)及時記錄測試結(jié)果，發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時反饋給開發(fā)人員進行修復。3.對于測試過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷，開發(fā)人員應(yīng)及時進行修復，并進行回歸測試，確保缺陷得到徹底解決。（五）系統(tǒng)上線1.系統(tǒng)測試通過后，應(yīng)進行系統(tǒng)上線前的準備工作。準備工作包括數(shù)據(jù)遷移、系統(tǒng)配置、用戶培訓、應(yīng)急預(yù)案制定等方面的內(nèi)容。2.數(shù)據(jù)遷移應(yīng)確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性，避免數(shù)據(jù)丟失或錯誤。系統(tǒng)配置應(yīng)根據(jù)實際業(yè)務(wù)需求進行調(diào)整，確保系統(tǒng)能夠正常運行。用戶培訓應(yīng)使相關(guān)用戶熟悉系統(tǒng)的功能和操作流程，提高用戶的使用能力。3.制定應(yīng)急預(yù)案，明確系統(tǒng)上線過程中可能出現(xiàn)的問題及應(yīng)對措施，確保在出現(xiàn)問題時能夠及時處理，保障系統(tǒng)的順利上線。4.系統(tǒng)上線應(yīng)選擇合適的時間進行，盡量減少對業(yè)務(wù)的影響。上線過程中，應(yīng)密切關(guān)注系統(tǒng)運行情況，及時處理出現(xiàn)的問題。四、信息系統(tǒng)運行維護管理（一）運行維護組織與人員1.建立信息系統(tǒng)運行維護團隊，負責信息系統(tǒng)的日常運行維護工作。運行維護團隊應(yīng)包括系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)工程師、數(shù)據(jù)庫管理員、安全工程師等相關(guān)人員。2.明確運行維護團隊成員的職責和分工，確保各項運行維護工作有人負責。系統(tǒng)管理員負責服務(wù)器、存儲等硬件設(shè)備的日常管理和維護；網(wǎng)絡(luò)工程師負責網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置和維護，保障網(wǎng)絡(luò)的暢通；數(shù)據(jù)庫管理員負責數(shù)據(jù)庫的安裝、配置、備份和恢復等工作；安全工程師負責信息系統(tǒng)的安全防護和監(jiān)控，防范安全風險。（二）運行監(jiān)控與管理1.建立信息系統(tǒng)運行監(jiān)控機制，實時監(jiān)控系統(tǒng)的運行狀態(tài)，包括服務(wù)器性能、網(wǎng)絡(luò)流量、數(shù)據(jù)庫狀態(tài)、應(yīng)用系統(tǒng)響應(yīng)時間等方面的指標。2.對監(jiān)控數(shù)據(jù)進行分析和處理，及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)運行中存在的問題和隱患。對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時采取措施進行處理，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定運行。3.建立系統(tǒng)日志管理制度，對系統(tǒng)操作日志、錯誤日志等進行記錄和保存。系統(tǒng)日志應(yīng)定期進行審計和分析，以便發(fā)現(xiàn)潛在的安全問題和系統(tǒng)故障原因。（三）故障處理與應(yīng)急響應(yīng)1.制定信息系統(tǒng)故障處理流程，明確故障報告、故障診斷、故障排除等環(huán)節(jié)的工作要求和責任分工。2.當系統(tǒng)出現(xiàn)故障時，運行維護人員應(yīng)及時報告故障情況，并按照故障處理流程進行處理。在故障處理過程中，應(yīng)盡量縮短故障時間，減少對業(yè)務(wù)的影響。3.建立應(yīng)急響應(yīng)機制，制定應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括應(yīng)急組織機構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)流程、應(yīng)急資源保障等方面的內(nèi)容。在發(fā)生重大信息安全事件或系統(tǒng)故障時，能夠迅速啟動應(yīng)急預(yù)案，采取有效的應(yīng)急措施，確保公司/組織業(yè)務(wù)的連續(xù)性。（四）系統(tǒng)維護與優(yōu)化1.根據(jù)系統(tǒng)運行情況和業(yè)務(wù)需求的變化，定期對信息系統(tǒng)進行維護和優(yōu)化。系統(tǒng)維護包括系統(tǒng)軟件的升級、硬件設(shè)備的維護、數(shù)據(jù)備份與恢復等方面的工作。2.系統(tǒng)優(yōu)化應(yīng)從性能優(yōu)化、功能優(yōu)化、安全優(yōu)化等方面入手，提高系統(tǒng)的運行效率和安全性。例如，通過優(yōu)化數(shù)據(jù)庫查詢語句、調(diào)整服務(wù)器配置等方式提高系統(tǒng)性能；根據(jù)業(yè)務(wù)需求對系統(tǒng)功能進行調(diào)整和完善；加強信息安全防護措施，防止信息泄露和攻擊。3.在進行系統(tǒng)維護和優(yōu)化前，應(yīng)制定詳細的維護計劃和實施方案，并進行充分的測試和驗證，確保維護和優(yōu)化工作的順利進行，避免對系統(tǒng)造成不良影響。五、信息資源管理（一）數(shù)據(jù)管理1.建立數(shù)據(jù)管理制度，規(guī)范數(shù)據(jù)的采集、錄入、存儲、使用、共享和銷毀等環(huán)節(jié)的管理。2.明確數(shù)據(jù)的所有權(quán)、使用權(quán)和管理權(quán)，確保數(shù)據(jù)的安全性和保密性。對于涉及公司/組織核心業(yè)務(wù)和敏感信息的數(shù)據(jù)，應(yīng)采取嚴格的安全保護措施。3.加強數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機制，定期對數(shù)據(jù)進行質(zhì)量檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正數(shù)據(jù)中存在的問題，確保數(shù)據(jù)的準確性、完整性和一致性。4.推進數(shù)據(jù)共享與交換，打破數(shù)據(jù)壁壘，實現(xiàn)數(shù)據(jù)在公司/組織內(nèi)部的有效流通和共享，提高數(shù)據(jù)的利用價值。（二）信息資產(chǎn)登記1.對公司/組織內(nèi)的信息資產(chǎn)進行全面登記，包括信息系統(tǒng)、軟件、硬件設(shè)備、數(shù)據(jù)等方面的資產(chǎn)。2.信息資產(chǎn)登記應(yīng)明確資產(chǎn)的名稱、型號、規(guī)格、購置時間、使用部門、維護責任人等信息，建立信息資產(chǎn)臺賬。3.定期對信息資產(chǎn)進行清查和盤點，確保信息資產(chǎn)的數(shù)量和狀態(tài)與臺賬記錄一致。對于報廢或閑置的信息資產(chǎn)，應(yīng)按照規(guī)定的流程進行處理。（三）文檔管理1.建立信息建設(shè)文檔管理制度，規(guī)范文檔的分類、編號、存儲、查閱和銷毀等環(huán)節(jié)的管理。2.信息建設(shè)文檔應(yīng)包括項目規(guī)劃文檔、需求規(guī)格說明書、設(shè)計文檔、測試文檔、用戶手冊、維護手冊等方面的內(nèi)容。文檔應(yīng)完整、準確、規(guī)范，能夠反映信息系統(tǒng)建設(shè)和運行維護的全過程。3.定期對文檔進行整理和歸檔，確保文檔的安全性和可查閱性。對于重要的文檔，應(yīng)進行備份存儲，防止文檔丟失。六、信息安全管理（一）安全策略制定1.根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合公司/組織實際情況，制定信息安全策略。信息安全策略應(yīng)包括網(wǎng)絡(luò)安全策略、數(shù)據(jù)安全策略、應(yīng)用安全策略等方面的內(nèi)容。2.網(wǎng)絡(luò)安全策略應(yīng)明確網(wǎng)絡(luò)訪問控制、防火墻配置、入侵檢測與防范等方面的要求；數(shù)據(jù)安全策略應(yīng)規(guī)定數(shù)據(jù)的加密、備份、存儲、訪問權(quán)限等方面的措施；應(yīng)用安全策略應(yīng)涵蓋應(yīng)用系統(tǒng)的安全設(shè)計、漏洞管理、安全審計等方面的內(nèi)容。（二）安全技術(shù)措施1.采用先進的安全技術(shù)手段，保障信息系統(tǒng)的安全。例如，部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊；對重要數(shù)據(jù)進行加密存儲和傳輸，防止數(shù)據(jù)泄露；定期進行系統(tǒng)漏洞掃描和修復，及時發(fā)現(xiàn)和解決安全隱患。2.建立身份認證和授權(quán)管理機制，對用戶的訪問權(quán)限進行嚴格控制。用戶應(yīng)通過用戶名和密碼、數(shù)字證書等方式進行身份認證，只有經(jīng)過授權(quán)的用戶才能訪問相應(yīng)的信息資源。3.加強安全審計，對信息系統(tǒng)的操作行為進行記錄和審計。安全審計應(yīng)包括用戶登錄、系統(tǒng)操作、數(shù)據(jù)訪問等方面的內(nèi)容，以便及時發(fā)現(xiàn)潛在的安全問題。（三）安全培訓與教育1.開展信息安全培訓與教育活動，提高員工的信息安全意識和技能。培訓內(nèi)容應(yīng)包括信息安全法律法規(guī)、安全策略、安全技術(shù)、安全操作等方面的知識。2.定期組織信息安全培訓和演練，使員工熟悉信息安全事件的應(yīng)急處理流程，提高應(yīng)對安全事件的能力。3.對新入職員工進行信息安全基礎(chǔ)知識培訓，使其了解公司/組織的信息安全要求和規(guī)定。（四）安全應(yīng)急管理1.制定信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織機構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)流程、應(yīng)急資源保障等方面的內(nèi)容。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。2.在發(fā)生信息安全事件時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取有效的應(yīng)急措施，如隔離受攻擊的系統(tǒng)、進行數(shù)據(jù)備份和恢復、調(diào)查事件原因等，最大限度地減少損失。3.及時向上級主管部門和相關(guān)部門報告信息安全事件情況，并配合有關(guān)部門進行調(diào)查和處理。同時，應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗教訓，采取措施加強信息安全管理，防止類似事件再次發(fā)生。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.信息管理部門定期對公司/組織內(nèi)的信息建設(shè)項目和信息系統(tǒng)運行維護情況進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括項目進度、質(zhì)量、安全、成本等方面的情況，以及信息系統(tǒng)的運行狀態(tài)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、安全防護等方面的情況。2.監(jiān)督檢查可采用現(xiàn)場檢查、文檔審查、系統(tǒng)測試等方式進行。對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達整改通知書，要求責任部門限期整改。3.建立監(jiān)督檢查記錄檔案，對每次監(jiān)督檢查的情況進行詳細記錄，作為考核評價的依據(jù)。（二）考核評價1.制定信息建設(shè)工作考核評價辦法，對各部門和相關(guān)人員在信息建設(shè)工作中的表現(xiàn)進行