合同合約管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同合約管理，規(guī)范合同合約簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同合約風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中簽訂的各類合同合約，包括但不限于買(mǎi)賣(mài)合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同合約的簽訂、履行、變更、終止等活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.平等自愿原則合同合約雙方應(yīng)在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同合約，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。3.公平公正原則合同合約條款應(yīng)公平合理，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和對(duì)方合法權(quán)益。4.誠(chéng)實(shí)守信原則合同合約雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，全面履行合同合約約定的義務(wù)。（四）職責(zé)分工1.法務(wù)部門(mén)（1）負(fù)責(zé)合同合約文本的合法性審查，提出法律意見(jiàn)和建議。（2）參與重大合同合約的談判、起草、簽訂等工作，提供法律支持。（3）負(fù)責(zé)處理合同合約糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益。2.業(yè)務(wù)部門(mén)（1）負(fù)責(zé)合同合約的發(fā)起、談判、起草等工作，確保合同合約條款符合業(yè)務(wù)實(shí)際需求。（2）負(fù)責(zé)合同合約的履行跟蹤，及時(shí)解決合同合約履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（3）配合法務(wù)部門(mén)處理合同合約糾紛。3.財(cái)務(wù)部門(mén)（1）負(fù)責(zé)審核合同合約中的財(cái)務(wù)條款，確保財(cái)務(wù)收支符合公司財(cái)務(wù)制度。（2）參與合同合約的付款審核，監(jiān)督合同合約款項(xiàng)的支付。4.審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同合約的簽訂、履行、變更、終止等情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。二、合同合約的簽訂（一）合同合約的發(fā)起1.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需要發(fā)起合同合約申請(qǐng)，填寫(xiě)《合同合約申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合同合約的基本情況、簽訂背景、主要條款等。2.《合同合約申請(qǐng)表》經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交法務(wù)部門(mén)進(jìn)行合法性審查。（二）合同合約的審核1.法務(wù)部門(mén)收到《合同合約申請(qǐng)表》后，對(duì)合同合約文本進(jìn)行合法性審查，重點(diǎn)審查合同合約條款是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。2.法務(wù)部門(mén)審查后，出具《合同合約審查意見(jiàn)》，對(duì)合同合約文本的合法性、合規(guī)性提出明確意見(jiàn)和建議。3.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)法務(wù)部門(mén)的審查意見(jiàn)，對(duì)合同合約文本進(jìn)行修改完善，確保合同合約條款合法合規(guī)、公平合理。4.財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同合約中的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，確保財(cái)務(wù)收支符合公司財(cái)務(wù)制度。5.審計(jì)部門(mén)對(duì)合同合約的簽訂、履行等情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。（三）合同合約的簽訂1.合同合約文本經(jīng)法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)審核通過(guò)后，由業(yè)務(wù)部門(mén)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行談判，達(dá)成一致意見(jiàn)后簽訂合同合約。2.合同合約簽訂前，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)確保對(duì)方當(dāng)事人具有合法的主體資格和履約能力，必要時(shí)可要求對(duì)方提供相關(guān)證明文件。3.合同合約簽訂時(shí)，應(yīng)使用公司統(tǒng)一制定的合同合約文本，確保合同合約條款完整、準(zhǔn)確、清晰。4.合同合約簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同合約副本送法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)備案。三、合同合約的履行（一）合同合約履行計(jì)劃的制定1.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同合約約定，制定詳細(xì)的合同合約履行計(jì)劃，明確合同合約履行的各個(gè)環(huán)節(jié)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。2.合同合約履行計(jì)劃經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)備案。（二）合同合約履行的跟蹤1.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照合同合約履行計(jì)劃，及時(shí)跟蹤合同合約履行情況，確保合同合約各項(xiàng)義務(wù)得到有效履行。2.在合同合約履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人存在違約行為或可能影響合同合約履行的情況，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)采取措施，要求對(duì)方當(dāng)事人限期整改或承擔(dān)違約責(zé)任。3.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期向法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)匯報(bào)合同合約履行情況，及時(shí)解決合同合約履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（三）合同合約款項(xiàng)的支付1.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同合約約定，審核業(yè)務(wù)部門(mén)提交的付款申請(qǐng)，確保付款金額、付款方式、付款時(shí)間等符合合同合約約定。2.付款申請(qǐng)經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交公司負(fù)責(zé)人審批。3.公司負(fù)責(zé)人審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門(mén)按照合同合約約定及時(shí)支付款項(xiàng)，并做好付款記錄。四、合同合約的變更與終止（一）合同合約的變更1.在合同合約履行過(guò)程中，如因客觀情況發(fā)生變化或雙方協(xié)商一致，需要對(duì)合同合約條款進(jìn)行變更的，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)《合同合約變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合同合約變更的原因、內(nèi)容、對(duì)合同合約履行的影響等。2.《合同合約變更申請(qǐng)表》經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交法務(wù)部門(mén)進(jìn)行合法性審查。3.法務(wù)部門(mén)審查后，出具《合同合約變更審查意見(jiàn)》，對(duì)合同合約變更的合法性、合規(guī)性提出明確意見(jiàn)和建議。4.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)法務(wù)部門(mén)的審查意見(jiàn)，與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)后簽訂合同合約變更協(xié)議。5.合同合約變更協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同合約變更協(xié)議副本送法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)備案。（二）合同合約的終止1.合同合約履行完畢或雙方協(xié)商一致提前終止合同合約的，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)《合同合約終止申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合同合約終止的原因、時(shí)間、對(duì)合同合約履行的影響等。2.《合同合約終止申請(qǐng)表》經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交法務(wù)部門(mén)進(jìn)行合法性審查。3.法務(wù)部門(mén)審查后，出具《合同合約終止審查意見(jiàn)》，對(duì)合同合約終止的合法性、合規(guī)性提出明確意見(jiàn)和建議。4.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)法務(wù)部門(mén)的審查意見(jiàn)，與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)后簽訂合同合約終止協(xié)議。5.合同合約終止協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同合約終止協(xié)議副本送法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)備案。6.合同合約終止后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)清理合同合約履行過(guò)程中的相關(guān)文件、資料、款項(xiàng)等，確保合同合約履行情況清晰、準(zhǔn)確。五、合同合約的歸檔與保管（一）合同合約的歸檔1.合同合約簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同合約正本、副本及相關(guān)附件等文件資料整理歸檔，建立合同合約檔案。2.合同合約檔案應(yīng)按照合同合約的類別、編號(hào)、簽訂時(shí)間等進(jìn)行分類存放，便于查閱和管理。3.合同合約檔案應(yīng)包括合同合約文本、合同合約審查意見(jiàn)、合同合約變更協(xié)議、合同合約終止協(xié)議、付款記錄、往來(lái)函件等相關(guān)文件資料。（二）合同合約的保管1.公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同合約檔案的保管工作，確保合同合約檔案的安全、完整。2.合同合約檔案保管期限應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定執(zhí)行，一般不少于[X]年。3.在合同合約檔案保管期限屆滿后，如需銷(xiāo)毀合同合約檔案，應(yīng)按照公司檔案管理制度的規(guī)定進(jìn)行審批和銷(xiāo)毀，并做好銷(xiāo)毀記錄。六、合同合約的監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查的主體公司審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同合約的簽訂、履行、變更、終止等情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，定期或不定期對(duì)合同合約管理情況進(jìn)行檢查。（二）監(jiān)督檢查的內(nèi)容1.合同合約管理制度的執(zhí)行情況，包括合同合約的發(fā)起、審核、簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。2.合同合約文本的合法性、合規(guī)性，包括合同合約條款是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度。3.合同合約履行情況，包括合同合約是否得到有效履行，對(duì)方當(dāng)事人是否存在違約行為。4.合同合約款項(xiàng)的支付情況，包括付款金額、付款方式、付款時(shí)間等是否符合合同合約約定。5.合同合約檔案的管理情況，包括合同合約檔案是否完整、準(zhǔn)確，保管期限是否符合規(guī)定。（三）監(jiān)督檢查的方式1.定期檢查審計(jì)部門(mén)定期對(duì)合同合約管理情況進(jìn)行檢查，檢查結(jié)果以書(shū)面形式報(bào)告公司負(fù)責(zé)人。2.不定期檢查審計(jì)部門(mén)根據(jù)工作需要，不定期對(duì)合同合約管理情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改。3.專項(xiàng)檢查針對(duì)合同合約管理中的重點(diǎn)問(wèn)題或重大合同合約，審計(jì)部門(mén)可組織專項(xiàng)檢查，深入調(diào)查分析問(wèn)題原因，提出改進(jìn)措施和建議。七、合同合約糾紛的處理（一）糾紛的預(yù)防1.業(yè)務(wù)部門(mén)在簽訂合同合約前，應(yīng)充分了解對(duì)方當(dāng)事人的主體資格、履約能力、信譽(yù)狀況等情況，避免與不具備合法資質(zhì)或信譽(yù)不佳的當(dāng)事人簽訂合同合約。2.在合同合約履行過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照合同合約約定履行義務(wù)，及時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人溝通協(xié)調(diào)，避免因誤解或溝通不暢導(dǎo)致合同合約糾紛。3.法務(wù)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同合約文本的合法性審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正合同合約中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，為合同合約糾紛的預(yù)防提供法律支持。（二）糾紛的處理1.合同合約糾紛發(fā)生后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)材料，分析糾紛原因，提出處理方案，并報(bào)法務(wù)部門(mén)審核。2.法務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)提供的證據(jù)材料和處理方案，進(jìn)行法律分析和研究，提出法律意見(jiàn)和建議。3.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)法務(wù)部門(mén)的法律意見(jiàn)和建議，與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商解