專項巡查管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司/組織內(nèi)部管理，規(guī)范專項巡查工作，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，防范風(fēng)險，保障公司/組織各項業(yè)務(wù)的健康、穩(wěn)定、高效運行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門、各分支機(jī)構(gòu)及所屬單位的專項巡查工作。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：專項巡查工作應(yīng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部的各項規(guī)章制度。2.客觀公正原則：巡查人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，如實反映巡查情況，不偏袒、不隱瞞。3.問題導(dǎo)向原則：以發(fā)現(xiàn)問題、解決問題為出發(fā)點和落腳點，注重巡查工作的針對性和實效性。4.協(xié)同配合原則：專項巡查工作涉及多個部門，各部門應(yīng)密切配合，形成工作合力。（四）職責(zé)分工1.巡查工作領(lǐng)導(dǎo)小組：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)專項巡查工作，研究決定巡查工作中的重大事項。2.巡查組：具體實施專項巡查工作，制定巡查方案，開展現(xiàn)場巡查，撰寫巡查報告。3.被巡查部門/單位：配合巡查組開展工作，提供相關(guān)資料，對巡查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改落實。4.相關(guān)職能部門：根據(jù)職責(zé)分工，對巡查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行督促整改，對違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查處理。二、巡查內(nèi)容（一）內(nèi)部控制1.制度建設(shè)與執(zhí)行：檢查各項內(nèi)部控制制度是否健全、完善，是否得到有效執(zhí)行。2.風(fēng)險管理：評估公司/組織面臨的各類風(fēng)險，檢查風(fēng)險管理措施是否到位。3.內(nèi)部審計：審查內(nèi)部審計工作的開展情況，檢查審計發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況。（二）財務(wù)管理1.預(yù)算管理：檢查預(yù)算編制的合理性、準(zhǔn)確性，預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控與分析。2.資金管理：審查資金的籌集、使用、核算等環(huán)節(jié)，防范資金風(fēng)險。3.成本費用管理：檢查成本費用的控制情況，是否存在不合理支出。4.財務(wù)報表真實性：核實財務(wù)報表數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。（三）業(yè)務(wù)運營1.業(yè)務(wù)流程合規(guī)性：檢查各項業(yè)務(wù)流程是否符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否存在違規(guī)操作。2.合同管理：審查合同的簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)，防范合同風(fēng)險。3.項目管理：檢查項目的立項、實施、驗收等情況，確保項目順利推進(jìn)。4.客戶關(guān)系管理：評估客戶服務(wù)質(zhì)量，檢查客戶投訴處理情況，維護(hù)良好的客戶關(guān)系。（四）人力資源管理1.人員招聘與配置：檢查人員招聘程序是否規(guī)范，人員配置是否合理。2.培訓(xùn)與發(fā)展：審查員工培訓(xùn)計劃的制定與執(zhí)行情況，促進(jìn)員工能力提升。3.績效考核：檢查績效考核制度的科學(xué)性、公正性，考核結(jié)果的應(yīng)用情況。4.薪酬福利管理：核實薪酬福利的發(fā)放情況，是否符合相關(guān)規(guī)定。三、巡查程序（一）巡查準(zhǔn)備1.制定巡查方案：根據(jù)公司/組織的工作安排和實際情況，確定巡查的目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、方式和時間安排等。2.組建巡查組：挑選具有豐富經(jīng)驗、專業(yè)知識和較強(qiáng)責(zé)任心的人員組成巡查組，并進(jìn)行培訓(xùn)。3.收集資料：向被巡查部門/單位發(fā)出巡查通知，要求其提供相關(guān)資料，包括內(nèi)部控制制度、財務(wù)報表、業(yè)務(wù)流程、合同文件等。（二）巡查實施1.召開見面會：巡查組與被巡查部門/單位主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員召開見面會，說明巡查目的、范圍和工作安排等。2.開展現(xiàn)場巡查：通過聽取匯報、查閱資料、個別談話、問卷調(diào)查、實地走訪等方式，全面了解被巡查部門/單位的情況。3.形成巡查記錄：巡查人員對巡查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括問題描述、證據(jù)材料等。（三）巡查報告1.撰寫初稿：巡查組根據(jù)巡查情況，撰寫巡查報告初稿，報告內(nèi)容應(yīng)包括巡查工作概況、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析、整改建議等。2.征求意見：巡查報告初稿形成后，征求被巡查部門/單位的意見，被巡查部門/單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)反饋意見。3.修改完善：巡查組根據(jù)被巡查部門/單位的反饋意見，對巡查報告進(jìn)行修改完善，形成正式巡查報告。（四）反饋與整改1.反饋巡查意見：巡查工作領(lǐng)導(dǎo)小組向被巡查部門/單位反饋巡查意見，提出整改要求和期限。2.制定整改方案：被巡查部門/單位根據(jù)巡查意見，制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限，并報巡查工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。3.整改落實：被巡查部門/單位按照整改方案認(rèn)真組織整改，定期向巡查工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告整改情況。4.跟蹤檢查：巡查組對被巡查部門/單位的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作落實到位。四、巡查結(jié)果運用（一）作為績效考核依據(jù)將專項巡查結(jié)果納入被巡查部門/單位及其負(fù)責(zé)人的績效考核體系，對巡查發(fā)現(xiàn)問題較多、整改不力的部門/單位和個人，在績效考核中予以扣分。（二）作為干部任用參考在干部選拔任用過程中，參考專項巡查結(jié)果，對存在問題較多、群眾反映較差的干部，實行一票否決。（三）促進(jìn)制度完善針對巡查發(fā)現(xiàn)的普遍性、傾向性問題，及時修訂和完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，防范類似問題再次發(fā)生。（四）強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)對巡查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任，涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。五、巡查紀(jì)律（一）遵守工作紀(jì)律巡查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守工作時間，不得遲到、早退、曠工；嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，不得泄露巡查工作中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。（二）保持廉潔自律巡查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守廉潔自律各項規(guī)定，不得接受被巡查部門/單位的禮品、禮金、宴請等；不得利用巡查工作謀取私利。（三）客觀公正巡查巡查人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，如實反映巡查情況，不得故意夸大或縮小問題；不得對被巡查部門/單位進(jìn)行刁難或打擊報復(fù)。六、附則（一）解釋權(quán)本辦法由公