主辦券商管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為加強(qiáng)對主辦券商的監(jiān)督管理，規(guī)范主辦券商行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)從事主辦券商業(yè)務(wù)的證券公司等金融機(jī)構(gòu)。（三）基本原則主辦券商開展業(yè)務(wù)應(yīng)遵循合法合規(guī)、誠實守信、勤勉盡責(zé)、客戶利益至上的原則，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，履行對客戶的誠信義務(wù)，保障客戶合法權(quán)益。二、主辦券商的設(shè)立與變更（一）設(shè)立條件1.具有獨立法人資格，依法設(shè)立并合法存續(xù)的證券公司。2.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制，合規(guī)運(yùn)作良好。3.具備開展主辦券商業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)設(shè)施。4.最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，財務(wù)狀況良好。5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。（二）申請與審批程序1.申請主辦券商資格的證券公司，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交申請材料，包括公司基本情況、業(yè)務(wù)方案、合規(guī)與風(fēng)控制度、人員配備等相關(guān)文件。2.中國證監(jiān)會對申請材料進(jìn)行審查，必要時可進(jìn)行現(xiàn)場檢查。經(jīng)審查符合條件的，予以批準(zhǔn)；不符合條件的，書面通知申請人并說明理由。（三）變更事項管理主辦券商變更名稱、注冊資本、法定代表人、住所等重大事項，應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按照規(guī)定辦理相關(guān)變更手續(xù)。變更業(yè)務(wù)范圍等其他事項，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。三、業(yè)務(wù)規(guī)則（一）推薦業(yè)務(wù)1.主辦券商應(yīng)按照規(guī)定對擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）掛牌的公司進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)核，出具推薦文件，并對推薦文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。2.盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋公司的歷史沿革、業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)狀況、公司治理、合法合規(guī)等方面，充分揭示風(fēng)險。內(nèi)核應(yīng)建立健全內(nèi)核工作制度，明確內(nèi)核機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、工作程序等，對推薦掛牌項目進(jìn)行審核把關(guān)。（二）持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)1.主辦券商應(yīng)對所推薦掛牌公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，督促公司規(guī)范運(yùn)作，履行信息披露義務(wù)。2.持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容包括公司治理、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績、信息披露等方面，主辦券商應(yīng)定期對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改，并向新三板報告。（三）其他業(yè)務(wù)主辦券商可根據(jù)市場需求和自身業(yè)務(wù)能力，開展與新三板相關(guān)的其他業(yè)務(wù)，如做市業(yè)務(wù)、并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等。開展這些業(yè)務(wù)應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，建立健全業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制機(jī)制。四、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理（一）內(nèi)部控制制度1.主辦券商應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋公司治理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、合規(guī)管理、風(fēng)險管理等各個方面，確保各項業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)、風(fēng)險可控。2.內(nèi)部控制制度應(yīng)包括基本制度、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)程、監(jiān)督檢查等內(nèi)容，明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約。（二）風(fēng)險管理體系1.主辦券商應(yīng)建立完善的風(fēng)險管理體系，識別、評估、監(jiān)測和控制各類風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等。2.風(fēng)險管理體系應(yīng)包括風(fēng)險管理制度、風(fēng)險評估方法、風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)、風(fēng)險控制措施等內(nèi)容，定期對風(fēng)險狀況進(jìn)行評估和報告，及時采取措施化解風(fēng)險。（三）合規(guī)管理1.主辦券商應(yīng)設(shè)立合規(guī)管理部門，配備專職合規(guī)管理人員，負(fù)責(zé)公司的合規(guī)管理工作。合規(guī)管理部門應(yīng)獨立于其他業(yè)務(wù)部門，對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。2.主辦券商應(yīng)建立合規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理的目標(biāo)、原則、職責(zé)、流程等，加強(qiáng)對員工的合規(guī)培訓(xùn)和教育，確保員工遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。五、客戶管理（一）客戶適當(dāng)性管理1.主辦券商應(yīng)建立客戶適當(dāng)性管理制度，根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗等因素，對客戶進(jìn)行分類管理，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。2.在向客戶推薦產(chǎn)品或服務(wù)時，主辦券商應(yīng)充分了解客戶情況，評估客戶風(fēng)險承受能力，向客戶揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險，確?？蛻糇龀龊侠淼耐顿Y決策。（二）客戶權(quán)益保護(hù)1.主辦券商應(yīng)建立健全客戶權(quán)益保護(hù)制度，保障客戶的知情權(quán)、選擇權(quán)、財產(chǎn)安全權(quán)等合法權(quán)益。2.加強(qiáng)客戶服務(wù)，及時處理客戶投訴和糾紛，對客戶提出的問題和訴求應(yīng)認(rèn)真對待，積極解決，維護(hù)客戶良好關(guān)系。（三）客戶資料管理主辦券商應(yīng)妥善保管客戶資料，建立客戶檔案，對客戶的基本信息、交易記錄、風(fēng)險承受能力評估等資料進(jìn)行分類整理和歸檔，確?？蛻糍Y料的安全、完整和可追溯。六、信息披露（一）信息披露原則主辦券商應(yīng)按照真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平的原則，履行信息披露義務(wù)，向投資者、新三板及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)披露與業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息。（二）披露內(nèi)容與方式1.披露內(nèi)容包括公司基本情況、業(yè)務(wù)開展情況、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理情況、客戶管理情況等方面的信息。2.披露方式可采用定期報告、臨時報告、公告等形式，在新三板指定信息披露平臺及公司官網(wǎng)等渠道進(jìn)行披露。（三）信息保密與豁免主辦券商應(yīng)對涉及國家秘密、商業(yè)秘密、客戶隱私等信息予以保密。在符合法律法規(guī)規(guī)定的情況下，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)，可豁免部分信息的披露。七、監(jiān)督管理（一）日常監(jiān)管1.新三板對主辦券商進(jìn)行日常監(jiān)管，包括對主辦券商的業(yè)務(wù)開展情況、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理情況、信息披露情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.主辦券商應(yīng)定期向新三板報送業(yè)務(wù)報告、合規(guī)報告、風(fēng)險報告等文件，及時報告重大事項和風(fēng)險情況。（二）現(xiàn)場檢查新三板可根據(jù)監(jiān)管需要，對主辦券商進(jìn)行現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查內(nèi)容包括公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)作、客戶管理、信息披露等方面，主辦券商應(yīng)積極配合，提供相關(guān)資料和信息。（三）違規(guī)處理1.主辦券商違反本辦法及相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范的，新三板可采取責(zé)令改正、警示、約見談話、公開譴責(zé)等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。2.情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可依法采取暫停業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)資格等處罰措施；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。八、自律管理（一）行業(yè)自律組織主辦券商應(yīng)加入中國證券業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織，接受行業(yè)自律組織的自律管理。（二）自律規(guī)則遵守主辦券商應(yīng)遵守行業(yè)自律組織制定的自律規(guī)則，包括業(yè)務(wù)規(guī)范、職業(yè)道德準(zhǔn)則、會員管理辦法等，積極參加行業(yè)自律組織組織的培訓(xùn)、交流等活動，履