交付風(fēng)險管理辦法一、總則（一）目的為有效管理公司交付過程中的風(fēng)險，確保項目按時、按質(zhì)、按量交付，保障公司利益和客戶滿意度，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有涉及產(chǎn)品或服務(wù)交付的項目，包括但不限于軟件開發(fā)項目、工程建設(shè)項目、產(chǎn)品制造項目等。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：通過對交付過程的全面規(guī)劃、監(jiān)控和預(yù)警，提前識別和防范風(fēng)險，避免風(fēng)險的發(fā)生或降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。2.全程管理原則：對交付項目的全過程進行風(fēng)險管理，包括項目啟動、需求分析、設(shè)計、開發(fā)、測試、驗收、交付后維護等各個階段，確保風(fēng)險得到全面有效的控制。3.全員參與原則：風(fēng)險管理是公司全體員工的共同責(zé)任，各部門和崗位應(yīng)密切配合，積極參與風(fēng)險管理工作，形成全員參與、共同管理的良好氛圍。4.動態(tài)管理原則：根據(jù)項目的進展情況和內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時調(diào)整風(fēng)險管理策略和措施，確保風(fēng)險管理的有效性和適應(yīng)性。二、風(fēng)險管理組織與職責(zé)（一）風(fēng)險管理委員會公司設(shè)立風(fēng)險管理委員會，作為公司風(fēng)險管理的最高決策機構(gòu)。風(fēng)險管理委員會由公司高層管理人員組成，負責(zé)審議和決策重大風(fēng)險管理事項，制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和政策，監(jiān)督風(fēng)險管理工作的執(zhí)行情況。（二）風(fēng)險管理部門公司設(shè)立專門的風(fēng)險管理部門，負責(zé)具體實施風(fēng)險管理工作。風(fēng)險管理部門的主要職責(zé)包括：1.制定和完善公司風(fēng)險管理規(guī)章制度和流程；2.組織開展風(fēng)險識別、評估和分析工作；3.制定風(fēng)險應(yīng)對策略和措施，并監(jiān)督實施；4.建立和維護風(fēng)險信息管理系統(tǒng)，收集、整理和分析風(fēng)險信息；5.定期向風(fēng)險管理委員會報告風(fēng)險管理工作情況，提出風(fēng)險管理建議；6.組織開展風(fēng)險管理培訓(xùn)和宣傳工作，提高員工的風(fēng)險意識和風(fēng)險管理能力。（三）項目團隊項目團隊是交付項目風(fēng)險管理的直接責(zé)任主體，負責(zé)識別、評估和應(yīng)對本項目的風(fēng)險。項目團隊?wèi)?yīng)明確各成員在風(fēng)險管理中的職責(zé)，制定項目風(fēng)險管理計劃，并將風(fēng)險管理工作貫穿于項目實施的全過程。（四）其他部門公司其他部門應(yīng)按照各自的職責(zé)，配合風(fēng)險管理部門和項目團隊做好風(fēng)險管理工作。例如，財務(wù)部門負責(zé)提供項目成本預(yù)算和財務(wù)風(fēng)險分析；質(zhì)量部門負責(zé)對交付產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量風(fēng)險進行監(jiān)控和管理；采購部門負責(zé)對采購環(huán)節(jié)的風(fēng)險進行控制等。三、風(fēng)險識別（一）風(fēng)險識別的方法1.頭腦風(fēng)暴法：組織項目團隊成員、相關(guān)專家等進行頭腦風(fēng)暴，廣泛收集可能存在的風(fēng)險因素。2.檢查表法：根據(jù)以往項目的經(jīng)驗和教訓(xùn)，制定風(fēng)險檢查表，對照檢查表對項目進行風(fēng)險識別。3.流程圖法：繪制項目交付流程圖，分析每個環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險。4.情景分析法：設(shè)定不同的情景，分析在各種情景下可能出現(xiàn)的風(fēng)險。（二）風(fēng)險識別的內(nèi)容1.需求風(fēng)險：需求不明確、需求變更頻繁、需求理解偏差等。2.技術(shù)風(fēng)險：技術(shù)難題無法攻克、技術(shù)方案不合理、技術(shù)人員不足等。3.進度風(fēng)險：任務(wù)安排不合理、資源短缺、外部因素干擾等導(dǎo)致項目進度延遲。4.質(zhì)量風(fēng)險：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確、質(zhì)量控制措施不到位、質(zhì)量檢驗不嚴(yán)格等。5.人員風(fēng)險：人員離職、人員技能不足、團隊協(xié)作不暢等。6.供應(yīng)商風(fēng)險：供應(yīng)商供貨延遲、質(zhì)量不合格、供應(yīng)商破產(chǎn)等。7.法律風(fēng)險：合同條款不明確、法律法規(guī)變化等。8.市場風(fēng)險：市場需求變化、競爭對手推出新產(chǎn)品等。四、風(fēng)險評估（一）風(fēng)險評估的標(biāo)準(zhǔn)1.風(fēng)險發(fā)生的可能性：評估風(fēng)險發(fā)生的概率，分為高、中、低三個等級。2.風(fēng)險影響程度：評估風(fēng)險發(fā)生后對項目目標(biāo)（如進度、質(zhì)量、成本等）的影響程度，分為嚴(yán)重、較大、一般、較小四個等級。（二）風(fēng)險評估的方法1.定性評估法：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，對風(fēng)險進行定性評估，確定風(fēng)險的等級。2.定量評估法：采用數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計方法，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進行定量分析，計算風(fēng)險值，確定風(fēng)險的等級。（三）風(fēng)險評估的結(jié)果根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，繪制風(fēng)險矩陣圖，將風(fēng)險分為高風(fēng)險、中風(fēng)險和低風(fēng)險三類。對于高風(fēng)險，應(yīng)采取重點監(jiān)控和優(yōu)先應(yīng)對的措施；對于中風(fēng)險，應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對計劃，并密切關(guān)注風(fēng)險的變化；對于低風(fēng)險，可進行一般監(jiān)控。五、風(fēng)險應(yīng)對（一）風(fēng)險應(yīng)對策略1.風(fēng)險規(guī)避：對于發(fā)生可能性高且影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險，采取放棄項目或改變項目方案等方式，避免風(fēng)險的發(fā)生。2.風(fēng)險減輕：通過采取措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險發(fā)生后的影響程度。例如，加強需求管理、優(yōu)化技術(shù)方案、增加資源投入等。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方，如購買保險、簽訂免責(zé)條款、采用外包等方式。4.風(fēng)險接受：對于發(fā)生可能性低且影響程度較小的風(fēng)險，采取接受風(fēng)險的策略，不采取額外的應(yīng)對措施，但需對風(fēng)險進行監(jiān)控。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.需求風(fēng)險應(yīng)對措施加強需求調(diào)研和分析，確保需求明確、完整、準(zhǔn)確。建立需求變更管理流程，嚴(yán)格控制需求變更。加強與客戶的溝通，及時了解客戶需求的變化。2.技術(shù)風(fēng)險應(yīng)對措施提前進行技術(shù)預(yù)研，確保技術(shù)方案可行。組建技術(shù)專家團隊，及時解決技術(shù)難題。加強技術(shù)培訓(xùn)，提高技術(shù)人員的技能水平。3.進度風(fēng)險應(yīng)對措施制定詳細的項目進度計劃，合理安排任務(wù)和資源。建立進度監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)和解決進度偏差問題。預(yù)留一定的緩沖時間，應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險。4.質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對措施明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收規(guī)范，確保交付產(chǎn)品或服務(wù)符合要求。加強質(zhì)量控制，建立質(zhì)量檢驗和測試流程。對質(zhì)量問題進行及時整改，確保質(zhì)量問題得到有效解決。5.人員風(fēng)險應(yīng)對措施建立人才儲備機制，及時補充人員流失。加強員工培訓(xùn)和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提高員工技能和忠誠度。優(yōu)化團隊協(xié)作機制，提高團隊工作效率。6.供應(yīng)商風(fēng)險應(yīng)對措施選擇信譽良好、實力較強的供應(yīng)商，并簽訂詳細的合同。加強對供應(yīng)商的管理和監(jiān)督，定期評估供應(yīng)商的表現(xiàn)。建立供應(yīng)商應(yīng)急管理機制，應(yīng)對供應(yīng)商可能出現(xiàn)的問題。7.法律風(fēng)險應(yīng)對措施加強合同管理，確保合同條款明確、合法、有效。關(guān)注法律法規(guī)的變化，及時調(diào)整項目方案和合同條款。咨詢專業(yè)法律意見，防范法律風(fēng)險。8.市場風(fēng)險應(yīng)對措施加強市場調(diào)研和分析，及時了解市場需求和競爭態(tài)勢。制定靈活的市場營銷策略，提高產(chǎn)品或服務(wù)的市場競爭力。關(guān)注市場變化，及時調(diào)整項目方向和產(chǎn)品或服務(wù)內(nèi)容。六、風(fēng)險監(jiān)控（一）風(fēng)險監(jiān)控的方法1.定期報告：項目團隊定期向風(fēng)險管理部門和上級領(lǐng)導(dǎo)報告項目風(fēng)險狀況，包括風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對措施的執(zhí)行情況等。2.風(fēng)險預(yù)警：設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)達到預(yù)警值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，提醒相關(guān)人員采取應(yīng)對措施。3.現(xiàn)場檢查：風(fēng)險管理部門定期對項目進行現(xiàn)場檢查，了解項目風(fēng)險狀況和應(yīng)對措施的執(zhí)行情況。4.數(shù)據(jù)分析：對項目相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析，如進度數(shù)據(jù)、質(zhì)量數(shù)據(jù)、成本數(shù)據(jù)等，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險。（二）風(fēng)險監(jiān)控的內(nèi)容1.風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況：檢查風(fēng)險應(yīng)對措施是否按照計劃執(zhí)行，是否達到預(yù)期效果。2.風(fēng)險狀態(tài)的變化：跟蹤風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度是否發(fā)生變化，及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略。3.新風(fēng)險的識別：在項目實施過程中，及時發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風(fēng)險，并進行識別、評估和應(yīng)對。（三）風(fēng)險監(jiān)控的結(jié)果處理1.對于風(fēng)險應(yīng)對措施執(zhí)行有效的情況：總結(jié)經(jīng)驗，繼續(xù)保持和完善相關(guān)措施。2.對于風(fēng)險應(yīng)對措施執(zhí)行效果不佳的情況：分析原因，及時調(diào)整應(yīng)對措施，或重新制定應(yīng)對策略。3.對于新識別出的風(fēng)險：按照風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對的流程進行處理。七、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)（一）系統(tǒng)功能1.風(fēng)險信息收集：收集項目相關(guān)的風(fēng)險信息，包括風(fēng)險識別結(jié)果、評估數(shù)據(jù)、應(yīng)對措施等。2.風(fēng)險評估與分析：對收集到的風(fēng)險信息進行評估和分析，生成風(fēng)險矩陣圖、風(fēng)險報告等。3.風(fēng)險應(yīng)對管理：制定風(fēng)險應(yīng)對策略和措施，跟蹤應(yīng)對措施的執(zhí)行情況。4.風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警：設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)和閾值，實時監(jiān)控風(fēng)險狀態(tài)，及時發(fā)出預(yù)警信號。5.數(shù)據(jù)統(tǒng)計與報表生成：對風(fēng)險管理數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，生成各類報表，為決策提供支持。（二）系統(tǒng)使用與維護1.系統(tǒng)使用：項目團隊成員、風(fēng)險管理部門人員等按照各自的權(quán)限使用風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，及時錄入和更新風(fēng)險信息。2.系統(tǒng)維護：由專門的技術(shù)人員負責(zé)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的維護和管理，確保系統(tǒng)的正常運行和數(shù)據(jù)安全。定期對系統(tǒng)進行升級和優(yōu)化，以滿足風(fēng)險管理工作的需要。八、培訓(xùn)與溝通（一）培訓(xùn)1.風(fēng)險管理培訓(xùn)計劃：制定年度風(fēng)險管理培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、對象和方式等。2.培訓(xùn)內(nèi)容：包括風(fēng)險管理基礎(chǔ)知識、風(fēng)險識別方法、風(fēng)險評估技巧、風(fēng)險應(yīng)對策略等。3.培訓(xùn)方式：采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、案例分析等多種方式，提高員工的風(fēng)險意識和風(fēng)險管理能力。（二）溝通1.風(fēng)險管理溝通