分級(jí)采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，確保采購(gòu)質(zhì)量，加強(qiáng)采購(gòu)管理的計(jì)劃性、科學(xué)性和合理性，特制定本分級(jí)采購(gòu)管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門(mén)及下屬單位的采購(gòu)活動(dòng)，包括物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等各類(lèi)采購(gòu)項(xiàng)目。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)過(guò)程合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，通過(guò)科學(xué)的采購(gòu)策略和方法，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。3.公正性原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)遵循公正、公平、公開(kāi)的原則，確保所有供應(yīng)商享有平等的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。4.計(jì)劃性原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)根據(jù)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和實(shí)際需求，提前做好規(guī)劃和安排，避免盲目采購(gòu)。5.責(zé)任性原則：明確采購(gòu)各環(huán)節(jié)的責(zé)任，確保采購(gòu)工作的順利進(jìn)行，對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。二、采購(gòu)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（一）采購(gòu)金額分級(jí)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的預(yù)算金額，將采購(gòu)分為以下三個(gè)級(jí)別：1.一級(jí)采購(gòu)：?jiǎn)雾?xiàng)采購(gòu)預(yù)算金額在[X]萬(wàn)元及以上的采購(gòu)項(xiàng)目。2.二級(jí)采購(gòu)：?jiǎn)雾?xiàng)采購(gòu)預(yù)算金額在[X]萬(wàn)元（不含）至[X]萬(wàn)元之間的采購(gòu)項(xiàng)目。3.三級(jí)采購(gòu)：?jiǎn)雾?xiàng)采購(gòu)預(yù)算金額在[X]萬(wàn)元（不含）以下的采購(gòu)項(xiàng)目。（二）采購(gòu)物資或服務(wù)重要性分級(jí)1.關(guān)鍵物資或服務(wù)：對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有重大影響，直接關(guān)系到產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)安全、業(yè)務(wù)連續(xù)性等的物資或服務(wù)，如核心原材料、關(guān)鍵設(shè)備、重要技術(shù)服務(wù)等。2.重要物資或服務(wù)：對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有較大影響，影響產(chǎn)品性能、生產(chǎn)效率、成本控制等的物資或服務(wù)，如主要生產(chǎn)輔料、通用設(shè)備、一般技術(shù)服務(wù)等。3.一般物資或服務(wù)：對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響較小，通用性較強(qiáng)的物資或服務(wù)，如辦公用品、勞保用品、普通維修服務(wù)等。（三）綜合分級(jí)結(jié)合采購(gòu)金額分級(jí)和采購(gòu)物資或服務(wù)重要性分級(jí)，確定最終的采購(gòu)級(jí)別。具體如下：1.一級(jí)采購(gòu)：同時(shí)滿(mǎn)足采購(gòu)金額為一級(jí)且采購(gòu)物資或服務(wù)為關(guān)鍵物資或服務(wù)的采購(gòu)項(xiàng)目。2.二級(jí)采購(gòu)：采購(gòu)金額為二級(jí)或采購(gòu)物資或服務(wù)為重要物資或服務(wù)的采購(gòu)項(xiàng)目。3.三級(jí)采購(gòu)：采購(gòu)金額為三級(jí)或采購(gòu)物資或服務(wù)為一般物資或服務(wù)的采購(gòu)項(xiàng)目。三、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.使用部門(mén)根據(jù)實(shí)際需求填寫(xiě)《采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間、用途等信息，并提交部門(mén)負(fù)責(zé)人審核。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)的必要性、合理性進(jìn)行審核，簽署意見(jiàn)后提交至采購(gòu)部門(mén)。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)后，根據(jù)采購(gòu)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行初步判斷，確定采購(gòu)級(jí)別。2.對(duì)于一級(jí)采購(gòu)項(xiàng)目：采購(gòu)部門(mén)編制詳細(xì)的采購(gòu)方案，包括采購(gòu)方式、供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)預(yù)算等，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。主管領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，采購(gòu)部門(mén)組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。3.對(duì)于二級(jí)采購(gòu)項(xiàng)目：采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核采購(gòu)申請(qǐng)及采購(gòu)方案，審核通過(guò)后報(bào)公司財(cái)務(wù)部門(mén)會(huì)簽。財(cái)務(wù)部門(mén)會(huì)簽后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，采購(gòu)部門(mén)組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。4.對(duì)于三級(jí)采購(gòu)項(xiàng)目：采購(gòu)部門(mén)相關(guān)人員直接審核采購(gòu)申請(qǐng)，審核通過(guò)后組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。2.對(duì)于一級(jí)采購(gòu)項(xiàng)目：采購(gòu)部門(mén)發(fā)布招標(biāo)公告或邀請(qǐng)招標(biāo)邀請(qǐng)函，邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商參與投標(biāo)。組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)活動(dòng)，按照既定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.對(duì)于二級(jí)采購(gòu)項(xiàng)目：采購(gòu)部門(mén)采用競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢(xún)價(jià)等采購(gòu)方式，選擇不少于三家的供應(yīng)商進(jìn)行談判或詢(xún)價(jià)。綜合比較供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、質(zhì)量、服務(wù)等因素，確定成交供應(yīng)商，并簽訂采購(gòu)合同。4.對(duì)于三級(jí)采購(gòu)項(xiàng)目：采購(gòu)部門(mén)可以直接從供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中選擇合適的供應(yīng)商，進(jìn)行詢(xún)價(jià)采購(gòu)。與選定的供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。5.采購(gòu)部門(mén)建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)于評(píng)價(jià)不合格的供應(yīng)商，及時(shí)采取警告、暫停合作、淘汰等措施。（四）采購(gòu)合同簽訂與執(zhí)行1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)審批結(jié)果和供應(yīng)商選擇情況，與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。3.對(duì)于采購(gòu)合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的變更、糾紛等問(wèn)題，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與相關(guān)部門(mén)協(xié)商解決，并按照合同約定追究責(zé)任方的責(zé)任。（五）驗(yàn)收與付款1.采購(gòu)物資到貨后，使用部門(mén)負(fù)責(zé)組織驗(yàn)收工作。驗(yàn)收人員應(yīng)按照采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)物資的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)等進(jìn)行檢驗(yàn)，填寫(xiě)《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》。2.驗(yàn)收合格的物資，采購(gòu)部門(mén)根據(jù)合同約定辦理付款手續(xù)。付款申請(qǐng)應(yīng)附采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等相關(guān)憑證，經(jīng)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門(mén)審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.對(duì)于驗(yàn)收不合格的物資，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理，要求供應(yīng)商采取補(bǔ)貨、換貨、退貨等措施，直至驗(yàn)收合格。如因供應(yīng)商原因造成的損失，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。四、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：建立價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)。與供應(yīng)商協(xié)商簽訂價(jià)格調(diào)整條款，約定在一定條件下價(jià)格可以調(diào)整。采用套期保值等金融工具，規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。2.針對(duì)供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)供應(yīng)商管理，選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商。在采購(gòu)合同中明確違約責(zé)任條款，加大對(duì)供應(yīng)商違約行為的約束力度。要求供應(yīng)商提供履約保證金或銀行保函，降低違約風(fēng)險(xiǎn)。3.針對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格采購(gòu)物資的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，在采購(gòu)合同中明確質(zhì)量要求和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)驗(yàn)收環(huán)節(jié)的管理，確保采購(gòu)物資質(zhì)量合格。建立質(zhì)量追溯機(jī)制，對(duì)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的物資及時(shí)追溯原因，追究責(zé)任。4.針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)采購(gòu)人員的法律法規(guī)培訓(xùn)，提高法律意識(shí)。在采購(gòu)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，確保采購(gòu)合同合法有效。聘請(qǐng)法律顧問(wèn)，對(duì)重大采購(gòu)項(xiàng)目提供法律支持和咨詢(xún)服務(wù)。五、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司審計(jì)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)流程的執(zhí)行情況、采購(gòu)合同的簽訂與履行情況、采購(gòu)資金的使用情況等。2.審計(jì)部門(mén)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，及時(shí)提出整改意見(jiàn)，要求采購(gòu)部門(mén)限期整改，并對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立采購(gòu)部門(mén)及采購(gòu)人員的考核評(píng)價(jià)體系，從采購(gòu)效率、采購(gòu)成本、采購(gòu)質(zhì)量、供應(yīng)商管理等方面對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核評(píng)價(jià)結(jié)果與采購(gòu)部門(mén)及采購(gòu)人員的績(jī)效掛鉤