內(nèi)幕信息管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司內(nèi)幕信息管理，加強內(nèi)幕信息保密工作，防止內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的發(fā)生，保護公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及其控股子公司、公司各部門、各分支機構(gòu)以及所有知悉內(nèi)幕信息的人員（以下統(tǒng)稱“內(nèi)幕信息知情人”）。（三）基本原則內(nèi)幕信息管理遵循合法、合規(guī)、真實、準(zhǔn)確、完整、及時、保密的原則。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息謀取私利，不得泄露內(nèi)幕信息。二、內(nèi)幕信息的定義及范圍（一）內(nèi)幕信息的定義內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券及其衍生品種的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。（二）內(nèi)幕信息的范圍1.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；2.公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；3.公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；4.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；5.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；6.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；7.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；8.持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；9.公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；10.涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；11.公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；12.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。三、內(nèi)幕信息知情人登記管理（一）內(nèi)幕信息知情人登記備案制度公司建立內(nèi)幕信息知情人登記備案制度，對內(nèi)幕信息知情人進行登記管理。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)在知悉內(nèi)幕信息的同時，填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》，詳細(xì)記錄內(nèi)幕信息的內(nèi)容、知悉時間、知悉地點、知悉方式等信息。（二）內(nèi)幕信息知情人登記備案的流程1.內(nèi)幕信息知情人應(yīng)在知悉內(nèi)幕信息后的[X]個工作日內(nèi)，將填寫完整的《內(nèi)幕信息知情人登記表》報送至公司董事會辦公室。2.董事會辦公室負(fù)責(zé)對內(nèi)幕信息知情人報送的登記表進行審核，并對內(nèi)幕信息知情人的信息進行匯總、整理和歸檔。3.董事會辦公室應(yīng)定期對內(nèi)幕信息知情人登記備案情況進行檢查，確保登記備案工作的規(guī)范、準(zhǔn)確。（三）內(nèi)幕信息知情人登記備案的更新與管理1.內(nèi)幕信息知情人的信息發(fā)生變化時，應(yīng)及時填寫《內(nèi)幕信息知情人信息變更表》，報送至公司董事會辦公室。2.董事會辦公室應(yīng)及時對內(nèi)幕信息知情人登記備案信息進行更新，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。3.內(nèi)幕信息知情人登記備案檔案應(yīng)妥善保管，保存期限不少于[X]年。四、內(nèi)幕信息的傳遞與保密（一）內(nèi)幕信息傳遞的流程1.內(nèi)幕信息應(yīng)通過公司內(nèi)部規(guī)定的渠道進行傳遞，嚴(yán)禁通過私人渠道、非正規(guī)通訊工具等方式傳遞內(nèi)幕信息。2.內(nèi)幕信息傳遞過程中，應(yīng)嚴(yán)格控制知悉范圍，確保只有必要的人員能夠知悉內(nèi)幕信息。3.內(nèi)幕信息傳遞過程中，應(yīng)做好記錄，記錄傳遞時間、傳遞內(nèi)容、接收人員等信息。（二）內(nèi)幕信息保密措施1.公司應(yīng)與內(nèi)幕信息知情人簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任。2.內(nèi)幕信息知情人應(yīng)妥善保管內(nèi)幕信息，不得向無關(guān)人員泄露內(nèi)幕信息。3.公司應(yīng)加強對辦公場所、通訊工具等的管理，防止內(nèi)幕信息的泄露。4.公司應(yīng)定期對內(nèi)幕信息知情人進行保密培訓(xùn)，提高其保密意識和保密技能。（三）內(nèi)幕信息保密制度的監(jiān)督與檢查1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對內(nèi)幕信息保密制度的執(zhí)行情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.公司監(jiān)事會應(yīng)對內(nèi)幕信息保密制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督，對違反保密制度的行為進行調(diào)查和處理。3.公司應(yīng)建立內(nèi)幕信息保密舉報機制，鼓勵員工對內(nèi)幕信息泄露行為進行舉報。對舉報屬實的，公司應(yīng)給予舉報人相應(yīng)的獎勵。五、內(nèi)幕交易的防范與禁止（一）內(nèi)幕交易的防范措施1.公司應(yīng)加強對內(nèi)幕信息知情人的管理，嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息的知悉范圍，防止內(nèi)幕信息的不當(dāng)傳播。2.公司應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人交易限制制度，在內(nèi)幕信息公開披露前，內(nèi)幕信息知情人不得買賣公司證券及其衍生品種。3.公司應(yīng)加強對證券交易的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和制止內(nèi)幕交易行為。（二）內(nèi)幕交易的禁止規(guī)定1.內(nèi)幕信息知情人不得利用內(nèi)幕信息買賣公司證券及其衍生品種，或者建議他人買賣公司證券及其衍生品種。2.內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息，不得將內(nèi)幕信息用于非法目的。3.任何單位和個人不得非法獲取、傳播內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（三）內(nèi)幕交易的責(zé)任追究1.公司應(yīng)建立內(nèi)幕交易責(zé)任追究制度，對違反內(nèi)幕交易規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，依法追究其法律責(zé)任。2.公司應(yīng)將內(nèi)幕交易責(zé)任追究情況及時向監(jiān)管部門報告，并在公司內(nèi)部進行通報。3.公司應(yīng)積極配合監(jiān)管部門的調(diào)查和處罰工作，提供必要的協(xié)助和支持。六、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃公司應(yīng)制定內(nèi)幕信息管理培訓(xùn)計劃，定期組織內(nèi)幕信息知情人進行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)幕信息管理辦法等。（二）培訓(xùn)方式培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、在線培訓(xùn)、專題講座等多種形式，確保培訓(xùn)效果。（三）培訓(xùn)記錄公司應(yīng)做好培訓(xùn)記錄，記錄培訓(xùn)時間、培訓(xùn)地點、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)人員等信息。培