帶外管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司帶外管理行為，確保公司信息系統(tǒng)及相關(guān)設(shè)備在緊急情況下的可管理性、安全性和穩(wěn)定性，保障公司業(yè)務(wù)的連續(xù)性，減少因系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)中斷等意外事件對公司運(yùn)營造成的影響。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及帶外管理的信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器設(shè)備以及相關(guān)的管理流程和人員。（三）定義1.帶外管理：指通過獨(dú)立于生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之外的專用管理通道，對信息系統(tǒng)及設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理和監(jiān)控的方式。該通道不受生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)故障、中斷等影響，可在緊急情況下確保對設(shè)備的基本控制和狀態(tài)獲取。2.帶外管理設(shè)備：包括但不限于帶外管理卡、遠(yuǎn)程管理模塊、獨(dú)立的帶外管理服務(wù)器等硬件設(shè)備，以及與之配套的管理軟件和接口。（四）基本原則1.安全性原則：帶外管理通道應(yīng)具備高度的安全性，采用加密通信、身份認(rèn)證、訪問控制等技術(shù)手段，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問和數(shù)據(jù)泄露。2.可靠性原則：帶外管理系統(tǒng)應(yīng)具備高可靠性，確保在各種復(fù)雜環(huán)境下能夠穩(wěn)定運(yùn)行，及時響應(yīng)管理需求，避免因管理通道故障導(dǎo)致無法對設(shè)備進(jìn)行管理。3.獨(dú)立性原則：帶外管理通道應(yīng)獨(dú)立于生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之間進(jìn)行有效的隔離，防止生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的安全問題蔓延至帶外管理系統(tǒng)，同時也避免帶外管理系統(tǒng)的故障影響生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。4.可審計性原則：對帶外管理操作進(jìn)行詳細(xì)的日志記錄，以便進(jìn)行審計和追蹤，確保管理行為的合規(guī)性和可追溯性。二、帶外管理系統(tǒng)建設(shè)（一）規(guī)劃與設(shè)計1.根據(jù)公司信息系統(tǒng)架構(gòu)和業(yè)務(wù)需求，制定帶外管理系統(tǒng)的整體規(guī)劃，明確帶外管理的范圍、目標(biāo)、功能要求以及與現(xiàn)有系統(tǒng)的集成方式。2.在規(guī)劃過程中，充分考慮不同設(shè)備類型、不同應(yīng)用場景下的帶外管理需求，確保帶外管理系統(tǒng)具有良好的擴(kuò)展性和兼容性。3.對帶外管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)進(jìn)行設(shè)計，選擇合適的通信協(xié)議和傳輸介質(zhì)，保障管理通道的穩(wěn)定性和高效性。（二）設(shè)備選型與部署1.根據(jù)規(guī)劃要求，選擇符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司需求的帶外管理設(shè)備，如帶外管理卡、遠(yuǎn)程管理模塊等。在選型過程中，對設(shè)備的性能、安全性、可靠性等方面進(jìn)行嚴(yán)格評估。2.按照設(shè)計方案進(jìn)行帶外管理設(shè)備的部署，確保設(shè)備安裝位置合理、連接正確，并進(jìn)行必要的配置和調(diào)試，使其能夠正常工作。3.對于帶外管理服務(wù)器，要進(jìn)行嚴(yán)格的安全配置，包括防火墻設(shè)置、用戶認(rèn)證管理、訪問權(quán)限控制等，防止外部非法入侵。（三）系統(tǒng)測試與驗(yàn)收1.在帶外管理系統(tǒng)建設(shè)完成后，進(jìn)行全面的系統(tǒng)測試，包括功能測試、性能測試、安全性測試等。測試內(nèi)容應(yīng)涵蓋帶外管理系統(tǒng)與各種設(shè)備的連接、管理操作的執(zhí)行、故障報警的觸發(fā)等方面。2.對測試過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行及時整改，確保系統(tǒng)功能的完整性和穩(wěn)定性。3.完成系統(tǒng)測試后，組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可正式投入使用。驗(yàn)收文檔應(yīng)包括系統(tǒng)建設(shè)文檔、測試報告、驗(yàn)收報告等，作為系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的重要依據(jù)。三、帶外管理操作流程（一）日常巡檢1.制定詳細(xì)的帶外管理日常巡檢計劃，明確巡檢周期、巡檢內(nèi)容和巡檢人員。巡檢內(nèi)容包括帶外管理設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)、管理通道的連通性、設(shè)備配置信息的準(zhǔn)確性等。2.巡檢人員應(yīng)按照巡檢計劃，定期通過帶外管理系統(tǒng)對設(shè)備進(jìn)行檢查，并記錄巡檢結(jié)果。發(fā)現(xiàn)異常情況時，及時進(jìn)行分析和處理，并向上級報告。3.對巡檢記錄進(jìn)行整理和歸檔，以便后續(xù)查詢和分析設(shè)備運(yùn)行狀況的變化趨勢。（二）故障處理1.當(dāng)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)故障，導(dǎo)致無法通過常規(guī)方式對設(shè)備進(jìn)行管理時，應(yīng)立即啟用帶外管理通道進(jìn)行故障排查和處理。2.故障處理人員應(yīng)根據(jù)帶外管理系統(tǒng)提供的設(shè)備狀態(tài)信息，迅速定位故障點(diǎn)，并采取相應(yīng)的解決措施。在處理過程中，要嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行操作，避免因誤操作導(dǎo)致故障擴(kuò)大。3.對于無法在短時間內(nèi)解決的故障，應(yīng)及時向上級匯報，并組織相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行會診，共同制定解決方案。同時，要做好故障處理過程的記錄，包括故障現(xiàn)象、處理步驟、處理結(jié)果等，以便后續(xù)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。（三）配置變更1.如需對帶外管理設(shè)備或被管理設(shè)備的配置進(jìn)行變更，應(yīng)提前提交配置變更申請，說明變更的原因、內(nèi)容、影響范圍以及預(yù)計實(shí)施時間等。2.配置變更申請需經(jīng)過相關(guān)部門和人員的審核批準(zhǔn)，確保變更的必要性和安全性。審核通過后，方可進(jìn)行配置變更操作。3.在進(jìn)行配置變更前，要對變更內(nèi)容進(jìn)行備份，并制定詳細(xì)的變更實(shí)施計劃。變更實(shí)施過程中，要密切關(guān)注設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，如出現(xiàn)異常情況，應(yīng)立即停止變更操作，并恢復(fù)到變更前的狀態(tài)。4.配置變更完成后，要對變更效果進(jìn)行驗(yàn)證，確保設(shè)備配置符合要求，并對變更記錄進(jìn)行歸檔。（四）權(quán)限管理1.建立嚴(yán)格的帶外管理權(quán)限管理制度，明確不同人員的管理權(quán)限范圍。權(quán)限設(shè)置應(yīng)遵循最小化原則，根據(jù)工作需要授予相應(yīng)的管理權(quán)限，避免權(quán)限濫用。2.對帶外管理用戶進(jìn)行分類管理，如系統(tǒng)管理員、設(shè)備維護(hù)人員、安全審計人員等，并為不同類型的用戶分配不同的操作權(quán)限。3.用戶的帶外管理權(quán)限應(yīng)定期進(jìn)行審核和調(diào)整，確保權(quán)限與工作職責(zé)相匹配。對于離職或崗位變動的人員，要及時收回其帶外管理權(quán)限。4.采用強(qiáng)身份認(rèn)證方式，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、動態(tài)口令等，確保只有授權(quán)人員能夠訪問帶外管理系統(tǒng)。同時，要定期更換用戶密碼，提高賬戶的安全性。四、帶外管理安全保障（一）物理安全1.帶外管理設(shè)備應(yīng)放置在安全的機(jī)房環(huán)境中，機(jī)房應(yīng)具備防火、防盜、防雷、防潮、防靜電等設(shè)施，確保設(shè)備的物理安全。2.對帶外管理設(shè)備的訪問進(jìn)行嚴(yán)格的物理限制，如設(shè)置門禁系統(tǒng)、安裝監(jiān)控攝像頭等，防止未經(jīng)授權(quán)的人員進(jìn)入機(jī)房操作帶外管理設(shè)備。（二）網(wǎng)絡(luò)安全1.帶外管理通道應(yīng)采用加密通信技術(shù)，如SSL/TLS等，對傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊取或篡改。2.在帶外管理網(wǎng)絡(luò)與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之間部署防火墻，設(shè)置嚴(yán)格的訪問控制策略，禁止非法的網(wǎng)絡(luò)訪問。同時，要定期對防火墻規(guī)則進(jìn)行檢查和更新，確保其有效性。3.對帶外管理網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行入侵檢測和防范，及時發(fā)現(xiàn)并阻止外部的網(wǎng)絡(luò)攻擊行為。入侵檢測系統(tǒng)應(yīng)具備實(shí)時監(jiān)測、報警和日志記錄功能，以便及時采取應(yīng)對措施。（三）數(shù)據(jù)安全1.對帶外管理系統(tǒng)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級管理，根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度采取不同的安全保護(hù)措施。重要數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行加密存儲，并定期進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。2.建立數(shù)據(jù)訪問審計機(jī)制，對帶外管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)訪問操作進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括訪問時間、訪問人員、訪問內(nèi)容等。審計記錄應(yīng)保存一定期限，以便進(jìn)行安全審計和追蹤。3.加強(qiáng)對帶外管理數(shù)據(jù)的保密性管理，嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限，防止數(shù)據(jù)泄露。對于涉及公司機(jī)密的帶外管理數(shù)據(jù)，要采取特殊的安全防護(hù)措施，如專人專管、加密傳輸?shù)?。（四）人員安全1.對涉及帶外管理的人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高其安全意識和操作技能，使其熟悉帶外管理系統(tǒng)的安全要求和操作規(guī)程。2.要求帶外管理操作人員嚴(yán)格遵守安全制度和操作規(guī)程，不得隨意更改系統(tǒng)配置和操作流程。如發(fā)現(xiàn)安全隱患或違規(guī)行為，應(yīng)及時報告并采取相應(yīng)的措施。3.定期對帶外管理操作人員進(jìn)行安全考核，考核結(jié)果與績效掛鉤，激勵操作人員積極履行安全職責(zé)。五、帶外管理監(jiān)控與審計（一）監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)1.建立完善的帶外管理監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時監(jiān)測帶外管理設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)、管理通道的連通性、設(shè)備配置信息的變化等。監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)具備實(shí)時報警功能，當(dāng)出現(xiàn)異常情況時，能夠及時向相關(guān)人員發(fā)送報警信息。2.監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)能夠?qū)夤芾聿僮鬟M(jìn)行記錄，包括操作時間、操作人員、操作內(nèi)容等。記錄信息應(yīng)保存一定期限，以便進(jìn)行審計和追蹤。3.對監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行定期維護(hù)和升級，確保其性能穩(wěn)定、功能完善，能夠及時準(zhǔn)確地反映帶外管理系統(tǒng)的運(yùn)行狀況。（二）審計機(jī)制1.建立帶外管理審計機(jī)制，定期對帶外管理操作記錄進(jìn)行審計。審計內(nèi)容包括操作的合規(guī)性、安全性、有效性等方面，檢查是否存在違規(guī)操作、安全漏洞等問題。2.審計人員應(yīng)具備專業(yè)的審計知識和技能，能夠熟練運(yùn)用審計工具和方法進(jìn)行審計工作。審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時進(jìn)行整改，并對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查。3.審計報告應(yīng)定期向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報，為公司的信息安全決策提供依據(jù)。同時，要對審計結(jié)果進(jìn)行分析總結(jié)，提出改進(jìn)措施和建議，不斷完善帶外管理工作。六、應(yīng)急響應(yīng)（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.制定帶外管理應(yīng)急預(yù)案，明確在緊急情況下的應(yīng)急處理流程、責(zé)任分工、資源調(diào)配等內(nèi)容。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)涵蓋常見的故障場景，如帶外管理通道中斷、設(shè)備故障等，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。演練內(nèi)容包括應(yīng)急響應(yīng)流程的執(zhí)行、人員的協(xié)調(diào)配合、資源的調(diào)配使用等方面，通過演練發(fā)現(xiàn)問題并及時進(jìn)行改進(jìn)。（二）應(yīng)急處理流程1.當(dāng)發(fā)生帶外管理相關(guān)的緊急事件時，現(xiàn)場人員應(yīng)立即按照應(yīng)急預(yù)案啟動應(yīng)急響應(yīng)流程，并及時向上級報告事件情況。2.應(yīng)急處理小組應(yīng)迅速到達(dá)現(xiàn)場，根據(jù)事件類型和嚴(yán)重程度，采取相應(yīng)的應(yīng)急措施。如檢查帶外管理設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)、嘗試恢復(fù)管理通道的連通性、對故障設(shè)備進(jìn)行緊急修復(fù)等。3.在應(yīng)急處理過程中，要及時與相關(guān)部門和人員進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保信息傳遞暢通，資源調(diào)配合理。同時，要做好應(yīng)急處理過程的記錄，為后續(xù)的事件分析和總結(jié)提供依據(jù)。4.應(yīng)急事件處理完畢后，要對事件進(jìn)行詳細(xì)的總結(jié)分析，評估應(yīng)急處理措施的效果，找出存在的問題和不足之處，并提出改進(jìn)建議。對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行相應(yīng)的修訂和完善，提高應(yīng)急響應(yīng)能力。七、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃1.制定帶外管理培訓(xùn)計劃，根據(jù)不同崗位人員的需求，確定培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式和培訓(xùn)時間。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括帶外管理系統(tǒng)的操作使用、安全知識、應(yīng)急處理技能等方面。2.培訓(xùn)計劃應(yīng)定期進(jìn)行評估和調(diào)整，根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)更新的需要，及時更新培訓(xùn)內(nèi)容和方式，確保培訓(xùn)的針對性和實(shí)效性。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.按照培訓(xùn)計劃組織開展帶外管理培訓(xùn)工作，培訓(xùn)方式可采用集中授課、在線學(xué)習(xí)、現(xiàn)場實(shí)操等多種形式。培訓(xùn)過程中要注重與學(xué)員的互動交流，及時解答學(xué)員的疑問。2.培訓(xùn)師資應(yīng)具備豐富的帶外管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識，能夠熟練掌握培訓(xùn)內(nèi)