進出口管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司進出口業(yè)務(wù)的管理，確保進出口活動符合國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保障公司進出口業(yè)務(wù)的順利開展，提高公司經(jīng)濟效益，維護公司合法權(quán)益。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有涉及進出口業(yè)務(wù)的部門、人員及相關(guān)活動，包括但不限于貨物進出口、技術(shù)進出口、服務(wù)進出口等各類業(yè)務(wù)形式。（三）基本原則1.合法性原則公司進出口業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及國際條約、慣例，依法辦理各類進出口手續(xù)，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。2.風(fēng)險防控原則建立健全進出口業(yè)務(wù)風(fēng)險防控機制，對進出口業(yè)務(wù)過程中可能面臨的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險等進行全面評估和有效防控，確保公司進出口業(yè)務(wù)穩(wěn)健運營。3.效益最大化原則在合法合規(guī)的前提下，優(yōu)化進出口業(yè)務(wù)流程，降低運營成本，提高業(yè)務(wù)效率，實現(xiàn)公司進出口業(yè)務(wù)效益的最大化。4.誠信經(jīng)營原則秉持誠實守信的經(jīng)營理念，在進出口業(yè)務(wù)活動中遵守商業(yè)道德，履行合同義務(wù)，維護公司良好的商業(yè)信譽。二、進出口業(yè)務(wù)流程管理（一）業(yè)務(wù)洽談與合同簽訂1.業(yè)務(wù)部門在接到進出口業(yè)務(wù)意向后，應(yīng)及時與客戶進行洽談，了解客戶需求、產(chǎn)品規(guī)格、價格條款、交貨期等詳細(xì)信息。2.根據(jù)洽談結(jié)果，起草進出口合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)內(nèi)容、價格、數(shù)量、交貨地點、付款方式、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款。3.合同草案提交公司法律合規(guī)部門進行審核，確保合同條款符合法律法規(guī)及公司利益要求。法律合規(guī)部門審核通過后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)，必要時需報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，如采購部門、物流部門、財務(wù)部門等，以便各部門做好后續(xù)業(yè)務(wù)安排。（二）進出口許可證件申領(lǐng)1.根據(jù)進出口貨物或技術(shù)的性質(zhì)、用途及國家相關(guān)規(guī)定，確定是否需要申領(lǐng)進出口許可證件。如需申領(lǐng)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向相關(guān)政府部門提交申請材料，包括但不限于進出口合同、發(fā)票、裝箱單、產(chǎn)品說明書、營業(yè)執(zhí)照副本等。2.負(fù)責(zé)許可證件申領(lǐng)的工作人員應(yīng)密切跟蹤申請進度，及時與政府部門溝通協(xié)調(diào)，確保許可證件按時、順利申領(lǐng)。如遇問題或困難，應(yīng)及時向部門負(fù)責(zé)人匯報，并采取有效措施加以解決。3.許可證件申領(lǐng)成功后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)妥善保管，并按照規(guī)定在有效期內(nèi)使用。（三）貨物采購與生產(chǎn)安排1.對于需要采購的進口貨物，采購部門根據(jù)進出口合同要求，選擇合適的供應(yīng)商進行采購。在采購過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照公司采購管理制度執(zhí)行，進行供應(yīng)商評估、招標(biāo)、詢價、比價等程序，確保采購貨物的質(zhì)量、價格、交貨期等符合合同要求。2.對于需要生產(chǎn)的出口貨物，生產(chǎn)部門根據(jù)進出口合同要求，制定生產(chǎn)計劃，合理安排生產(chǎn)進度，確保產(chǎn)品按時、按質(zhì)、按量生產(chǎn)完成。在生產(chǎn)過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照質(zhì)量管理體系要求進行質(zhì)量控制，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合國家標(biāo)準(zhǔn)及客戶要求。3.采購部門和生產(chǎn)部門應(yīng)及時與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)調(diào)，反饋采購進度和生產(chǎn)進度，確保進出口業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)緊密銜接。（四）貨物運輸與報關(guān)報檢1.物流部門根據(jù)進出口合同及貨物實際情況，選擇合適的運輸方式和運輸工具，安排貨物運輸。在運輸過程中，應(yīng)做好貨物的包裝、裝卸、運輸安全等工作，確保貨物安全運輸。2.報關(guān)報檢人員根據(jù)進出口貨物的性質(zhì)、用途及國家相關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)備報關(guān)報檢所需的文件和資料，包括但不限于報關(guān)單、發(fā)票、裝箱單、提單、合同、原產(chǎn)地證書、檢驗檢疫證書等。3.按照海關(guān)、檢驗檢疫部門的要求，及時辦理報關(guān)報檢手續(xù)。在報關(guān)報檢過程中，應(yīng)如實申報貨物信息，配合海關(guān)、檢驗檢疫部門的查驗工作，確保報關(guān)報檢工作順利進行。4.如遇海關(guān)、檢驗檢疫部門提出的疑問或問題，報關(guān)報檢人員應(yīng)及時與業(yè)務(wù)部門、物流部門等相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，提供準(zhǔn)確的解釋和說明，并按照要求進行整改和補充材料。（五）外匯收付與結(jié)算1.財務(wù)部門根據(jù)進出口合同約定的付款方式和結(jié)算時間，及時辦理外匯收付業(yè)務(wù)。在外匯收付過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國家外匯管理規(guī)定，確保外匯資金的安全、合規(guī)收付。2.對于出口收匯，財務(wù)部門應(yīng)及時跟蹤外匯到賬情況，確保外匯資金及時足額收匯。如遇外匯逾期未收匯等異常情況，應(yīng)及時與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)調(diào)，查明原因，并采取有效措施加以解決。3.對于進口付匯，財務(wù)部門應(yīng)按照合同約定的付款時間和金額，及時辦理付匯手續(xù)。在付匯前，應(yīng)對付款申請進行審核，確保付款依據(jù)充分、手續(xù)齊全。4.定期對公司外匯收支情況進行統(tǒng)計分析，為公司決策提供準(zhǔn)確的外匯收支信息和財務(wù)數(shù)據(jù)支持。（六）售后服務(wù)與質(zhì)量反饋1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)進出口業(yè)務(wù)的售后服務(wù)工作，及時處理客戶反饋的問題和意見。對于客戶提出的質(zhì)量問題、交貨期問題、售后服務(wù)問題等，應(yīng)積極響應(yīng)，采取有效措施加以解決，確保客戶滿意度。2.建立客戶質(zhì)量反饋機制，定期收集客戶對產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量等方面的意見和建議。業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將客戶反饋信息傳遞給相關(guān)部門，如生產(chǎn)部門、質(zhì)量控制部門等，以便各部門針對問題進行分析整改，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平。3.對于因產(chǎn)品質(zhì)量問題導(dǎo)致的客戶索賠等情況，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與客戶溝通協(xié)商，按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。同時，組織相關(guān)部門對質(zhì)量問題進行調(diào)查分析，采取改進措施，防止類似問題再次發(fā)生。三、進出口貨物分類管理（一）一般貨物管理1.一般貨物進出口業(yè)務(wù)按照本辦法第二章規(guī)定的業(yè)務(wù)流程進行操作管理。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立一般貨物進出口業(yè)務(wù)臺賬，詳細(xì)記錄貨物的進出口日期、合同號、貨物名稱、數(shù)量、金額、報關(guān)單號、提單號等信息，確保業(yè)務(wù)記錄準(zhǔn)確、完整。3.定期對一般貨物進出口業(yè)務(wù)進行統(tǒng)計分析，總結(jié)業(yè)務(wù)規(guī)律和存在的問題，為公司進出口業(yè)務(wù)決策提供參考依據(jù)。（二）敏感貨物管理1.敏感貨物是指國家法律法規(guī)對其進出口有特殊管制要求的貨物，如涉及國家安全、公共安全、環(huán)境保護、瀕危物種保護等方面的貨物。2.對于敏感貨物進出口業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)部門在開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向公司法律合規(guī)部門咨詢相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，并按照要求辦理特殊審批手續(xù)。3.敏感貨物進出口業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格按照國家相關(guān)規(guī)定進行操作管理，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立敏感貨物進出口業(yè)務(wù)專項檔案，詳細(xì)記錄業(yè)務(wù)操作過程中的各類文件、資料、審批手續(xù)等，以備查閱和審計。4.加強對敏感貨物進出口業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，定期對業(yè)務(wù)操作情況進行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，確保敏感貨物進出口業(yè)務(wù)安全、規(guī)范運行。（三）限制類貨物管理1.限制類貨物是指國家對其進出口實行數(shù)量限制、許可證管理等措施的貨物。2.業(yè)務(wù)部門在開展限制類貨物進出口業(yè)務(wù)前，應(yīng)充分了解國家相關(guān)政策規(guī)定和限制措施，按照規(guī)定申領(lǐng)進出口許可證件，并嚴(yán)格控制進出口數(shù)量。3.建立限制類貨物進出口業(yè)務(wù)跟蹤機制，及時掌握許可證件的使用情況和貨物進出口進度，確保在規(guī)定時間內(nèi)完成進出口業(yè)務(wù)，并按照要求進行核銷。4.定期對限制類貨物進出口業(yè)務(wù)進行總結(jié)分析，評估政策執(zhí)行效果，為公司進出口業(yè)務(wù)調(diào)整和決策提供參考依據(jù)。四、進出口業(yè)務(wù)風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.建立進出口業(yè)務(wù)風(fēng)險識別與評估機制，定期對公司進出口業(yè)務(wù)面臨的各類風(fēng)險進行識別和評估。風(fēng)險識別應(yīng)涵蓋市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、匯率風(fēng)險等方面。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險的等級和影響程度。風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)形成報告，提交公司管理層和相關(guān)部門。3.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略和措施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保風(fēng)險得到有效控制。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.市場風(fēng)險應(yīng)對加強市場調(diào)研和分析，及時掌握國際市場動態(tài)和價格變化趨勢，為公司進出口業(yè)務(wù)決策提供參考依據(jù)。合理安排進出口業(yè)務(wù)節(jié)奏，避免集中進出口導(dǎo)致市場價格波動對公司造成不利影響。采用套期保值等金融工具，對沖市場價格風(fēng)險。2.信用風(fēng)險應(yīng)對建立客戶信用評估體系，對客戶的信用狀況進行全面評估，確定客戶信用等級。根據(jù)客戶信用等級，合理確定交易方式和信用額度，避免與信用狀況不佳的客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來。加強應(yīng)收賬款管理，建立應(yīng)收賬款跟蹤和催收機制，及時催收逾期賬款，降低壞賬風(fēng)險。3.法律風(fēng)險應(yīng)對加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高公司員工的法律意識和合規(guī)意識。建立健全法律合規(guī)審查機制，對進出口業(yè)務(wù)合同、文件、操作流程等進行嚴(yán)格的法律合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。聘請專業(yè)法律顧問，為公司進出口業(yè)務(wù)提供法律咨詢和法律支持，及時解決業(yè)務(wù)過程中遇到的法律問題。4.政策風(fēng)險應(yīng)對密切關(guān)注國家法律法規(guī)和政策變化，及時調(diào)整公司進出口業(yè)務(wù)策略和操作流程，確保業(yè)務(wù)活動符合政策要求。加強與政府部門的溝通協(xié)調(diào)，及時了解政策動態(tài)和監(jiān)管要求，爭取政策支持和優(yōu)惠。建立政策風(fēng)險預(yù)警機制，對可能影響公司進出口業(yè)務(wù)的政策變化提前進行預(yù)警，及時采取應(yīng)對措施。5.匯率風(fēng)險應(yīng)對加強匯率風(fēng)險管理知識培訓(xùn)，提高公司員工的匯率風(fēng)險意識和應(yīng)對能力。根據(jù)公司進出口業(yè)務(wù)實際情況，合理選擇匯率結(jié)算方式，如采用固定匯率、遠期外匯交易等方式，規(guī)避匯率波動風(fēng)險。關(guān)注國際匯率市場動態(tài)，及時調(diào)整公司進出口業(yè)務(wù)策略，減少匯率波動對公司利潤的影響。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.建立進出口業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控體系，對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況。2.設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)達到預(yù)警閾值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，提醒相關(guān)部門和人員采取應(yīng)對措施。3.定期對風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警情況進行總結(jié)分析，評估風(fēng)險應(yīng)對效果，不斷完善風(fēng)險管理制度和措施。五、進出口業(yè)務(wù)檔案管理（一）檔案范圍進出口業(yè)務(wù)檔案包括但不限于進出口合同、發(fā)票、裝箱單、提單、報關(guān)單、報檢單、許可證件、原產(chǎn)地證書、檢驗檢疫證書、外匯收付憑證、客戶資料、業(yè)務(wù)往來函電等與進出口業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件、資料和記錄。（二）檔案整理與歸檔1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)進出口業(yè)務(wù)檔案的收集、整理和初步分類工作。在業(yè)務(wù)活動結(jié)束后，應(yīng)及時將相關(guān)檔案資料收集齊全，并按照檔案管理要求進行整理和分類。2.檔案管理人員對業(yè)務(wù)部門提交的檔案資料進行審核和進一步整理，確保檔案資料的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性。審核通過后，按照檔案類別和時間順序進行歸檔。3.建立進出口業(yè)務(wù)檔案目錄索引，方便檔案查詢和使用。檔案目錄索引應(yīng)包括檔案編號、檔案名稱、檔案日期、檔案存放位置等信息。（三）檔案保管與借閱1.設(shè)立專門的檔案保管場所，配備必要的檔案保管設(shè)施和設(shè)備，確保檔案資料的安全存放。檔案保管場所應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等功能。2.制定檔案保管期限和銷毀制度，按照國家法律法規(guī)和公司規(guī)定，對檔案資料進行分類保管，并在保管期限屆滿后，按照規(guī)定程序進行銷毀。3.建立檔案借閱登記制度，嚴(yán)格控制檔案借閱范圍和借閱流程。因工作需要借閱檔案的，應(yīng)填寫借閱申請表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理人員處辦理借閱手續(xù)。借閱人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)歸還檔案，不得擅自轉(zhuǎn)借、復(fù)印或涂改檔案資料。（四）檔案查閱與利用1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱進出口業(yè)務(wù)檔案的，應(yīng)按照檔案借閱登記制度辦理查閱手續(xù)。查閱檔案時，應(yīng)在檔案管理人員指定的地點進行，不得將檔案帶出保管場所。2.對于涉及公司商業(yè)秘密、客戶信息等敏感內(nèi)容的檔案，應(yīng)嚴(yán)格限制查閱范圍，并要求查閱人員簽署保密協(xié)議，確保檔案信息