制式合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司制式合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行等行為，防范合同風(fēng)險，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、子公司在經(jīng)營活動中涉及的各類制式合同的管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.風(fēng)險防范原則：注重對合同風(fēng)險的識別、評估和控制，確保公司利益不受損害。3.統(tǒng)一管理原則：實行公司對制式合同的統(tǒng)一歸口管理，明確各部門職責(zé)。4.效率效益原則：在保障合同質(zhì)量的前提下，提高合同管理效率，降低交易成本。二、制式合同的制定與修訂（一）制定主體1.公司法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門制定制式合同模板，并對合同條款的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核。2.涉及業(yè)務(wù)專業(yè)性較強(qiáng)的制式合同，由業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)起草初稿，法律合規(guī)部門會同相關(guān)部門進(jìn)行審核修改。（二）制定依據(jù)1.國家法律法規(guī)、政策文件以及行業(yè)通行規(guī)則。2.公司的經(jīng)營戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理要求。3.過往合同履行過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)及風(fēng)險案例。（三）內(nèi)容要求1.合同條款應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、交易內(nèi)容、價款支付、履行期限、違約責(zé)任等關(guān)鍵要素。2.對于可能存在的風(fēng)險點(diǎn)，應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的防范措施和爭議解決條款。3.采用規(guī)范的合同用語，避免模糊不清、歧義或容易引發(fā)糾紛的表述。（四）修訂程序1.當(dāng)法律法規(guī)、政策發(fā)生變化，或公司業(yè)務(wù)調(diào)整、經(jīng)營環(huán)境改變等導(dǎo)致制式合同需要修訂時，由業(yè)務(wù)主管部門提出修訂申請。2.法律合規(guī)部門會同相關(guān)部門對修訂申請進(jìn)行評估和審核，必要時組織專題研討。3.根據(jù)審核意見進(jìn)行修訂，修訂后的制式合同經(jīng)公司審批后生效。三、制式合同的使用與審批（一）使用流程1.業(yè)務(wù)部門在開展業(yè)務(wù)活動需要簽訂合同前，應(yīng)首先從公司制式合同模板庫中選擇合適的合同文本。2.如制式合同模板不能完全滿足業(yè)務(wù)需求，業(yè)務(wù)部門可在模板基礎(chǔ)上進(jìn)行必要的補(bǔ)充和修改，但不得違反本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3.填寫合同審批表，詳細(xì)說明合同簽訂的背景、目的、主要條款等內(nèi)容，并提交業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)審核。（二）審批權(quán)限1.一般制式合同由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.涉及金額較大、風(fēng)險較高或重要業(yè)務(wù)的制式合同，需經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會或董事會審批。（三）審批要點(diǎn)1.業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)重點(diǎn)審核合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)實際需求、交易條款是否公平合理、風(fēng)險防范措施是否有效等。2.法律合規(guī)部門應(yīng)著重審查合同條款的合法性、合規(guī)性，對存在的法律風(fēng)險提出修改意見。四、合同的簽訂與履行（一）簽訂要求1.合同簽訂人應(yīng)具備相應(yīng)的授權(quán)，確保合同簽訂行為的有效性。2.合同文本應(yīng)使用公司統(tǒng)一印制的制式合同版本，如因特殊情況需使用非制式合同文本，應(yīng)經(jīng)法律合規(guī)部門審核同意。3.合同雙方應(yīng)認(rèn)真核對合同條款，確保雙方權(quán)利義務(wù)明確、無歧義，對于修改或補(bǔ)充的條款應(yīng)在合同中注明并雙方簽字確認(rèn)。（二）履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行的具體執(zhí)行，應(yīng)按照合同約定及時履行己方義務(wù)，并跟蹤對方履行情況。2.建立合同履行臺賬，詳細(xì)記錄合同履行過程中的重要事項，如合同執(zhí)行進(jìn)度、款項收付情況、交付時間等。3.如發(fā)現(xiàn)對方存在違約行為或可能影響合同履行的情況，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時報告，并采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。（三）變更與解除1.合同履行過程中如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)簽訂書面的變更協(xié)議，變更協(xié)議的簽訂流程與原合同簽訂流程一致。2.如因不可抗力或其他法定事由需要解除合同，應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定及合同約定的程序辦理，并妥善處理善后事宜。五、合同的歸檔與保管（一）歸檔責(zé)任1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)將合同文本及相關(guān)資料整理歸檔，并移交公司檔案管理部門統(tǒng)一保管。2.檔案管理部門應(yīng)建立健全合同檔案管理制度，確保合同檔案的完整、安全和有效利用。（二）歸檔內(nèi)容1.合同文本原件及附件，包括合同審批表、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議等。2.與合同簽訂、履行相關(guān)的往來函件、會議紀(jì)要、交付憑證、驗收報告等資料。（三）保管期限合同檔案的保管期限根據(jù)國家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般為[X]年。對于涉及重要資產(chǎn)、重大權(quán)益或具有長期影響的合同，應(yīng)適當(dāng)延長保管期限。六、合同的監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體1.公司法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)對制式合同的管理情況進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，確保合同管理工作符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.內(nèi)部審計部門可根據(jù)工作需要對合同簽訂、履行及管理情況進(jìn)行審計監(jiān)督。（二）檢查內(nèi)容1.制式合同的制定、修訂、使用是否符合規(guī)定程序和要求。2.合同簽訂人的授權(quán)情況及合同簽訂行為的合法性。3.合同履行情況，包括義務(wù)履行、款項收付、違約處理等。4.合同檔案的歸檔與保管情況。（三）問題處理1.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，法律合規(guī)部門應(yīng)及時發(fā)出整改通知，要求責(zé)任部門限期整改。2.責(zé)任部門應(yīng)認(rèn)真分析問題原因，采取有效措施進(jìn)行整改，并將整改