排污權(quán)交易管理辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范排污權(quán)有償取得和交易工作，健全生態(tài)環(huán)

境經(jīng)濟政策，發(fā)揮市場機制對排污單位污染物減排的促進作用，

根據(jù)《山西省環(huán)境保護條例》等法律法規(guī)和有關(guān)文件關(guān)于開展

排污權(quán)交易的規(guī)定，制定本辦法。

第二條排污權(quán)是指排污單位經(jīng)生態(tài)環(huán)境主管部門核定、

允許其排放污染物的種類和數(shù)量。

本辦法所稱的排污權(quán)交易，是指在滿足環(huán)境質(zhì)量和主要污

染物總量控制要求的前提下，交易主體通過交易系統(tǒng)對進入市

場的排污權(quán)進行買賣的行為。

現(xiàn)階段納入山西省排污權(quán)交易的污染物暫定為二氧化硫、

氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮和顆粒物。根據(jù)國家政策以及環(huán)

境質(zhì)量改善需要，適時調(diào)整實施排污權(quán)交易的污染物種類。

第三條受省生態(tài)環(huán)境主管部門委托，省級排污權(quán)交易機

構(gòu)負責(zé)建設(shè)和管理排污權(quán)交易系統(tǒng)，履行排污權(quán)交易登記鑒證

職能，開展排污權(quán)交易統(tǒng)計分析；負責(zé)排污權(quán)政府儲備庫建設(shè)

和管理的技術(shù)支持；受理全省范圍內(nèi)排污權(quán)回購、出讓、受讓

等排污權(quán)交易業(yè)務(wù)；指導(dǎo)各市排污權(quán)交易工作。

各設(shè)區(qū)市應(yīng)設(shè)立排污權(quán)交易業(yè)務(wù)受理窗口，受理本轄區(qū)內(nèi)

排污權(quán)交易業(yè)務(wù)。

本辦法所稱排污權(quán)交易機構(gòu)是指省級排污權(quán)交易機構(gòu)及各

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市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)受理窗口。

第四條排污權(quán)交易基準(zhǔn)價由省價格主管部門會同省財

政、省生態(tài)環(huán)境主管部門制定或調(diào)整。排污權(quán)交易成交價格不

低于排污權(quán)交易基準(zhǔn)價。

第二章排污權(quán)的取得

第五條新建、改建、擴建項目以及實施技術(shù)改造項目的

排污單位新增主要污染物排污權(quán)，原則上通過排污權(quán)交易取得。

現(xiàn)有排污單位無償獲取的排污權(quán)暫不實行有償使用，條件成熟

后逐步開展。

第六條排污許可證許可排放量的變化情況及排污權(quán)交易

信息在排污許可證副本中記錄。排污許可證核定許可排放量變

化時，排污單位有償取得的排污權(quán)（不超過原有建設(shè)項目主要

污染物倍量削減的基數(shù)）原則上不進行變更，予以保留。排污

單位實際排放量不得超過排污許可證核定的許可排放量。

第七條可交易排污權(quán)包括排污單位可出讓排污權(quán)和政府

儲備排污權(quán)兩部分。

排污單位可出讓排污權(quán)包括有償取得的排污權(quán)超過排污許

可證載明許可排放量的部分，以及排污單位通過淘汰落后設(shè)施、

清潔生產(chǎn)、污染治理、技術(shù)改造等措施，減少污染物排放后形

成的富余排污權(quán)。

政府儲備排污權(quán)主要來源包括:

（一）預(yù)留初始排污權(quán)；

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（二）回購排污單位的富余排污權(quán);

（三）政府依法依規(guī)收回排污單位無償獲取的排污權(quán);

（四）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)政策形成的政府儲備排污權(quán)。

第八條政府儲備排污權(quán)實行分級管理，省級排污權(quán)交易

機構(gòu)負責(zé)建立省級排污權(quán)政府儲備庫，并指導(dǎo)各市建立市級排

污權(quán)政府儲備庫。

設(shè)區(qū)市生態(tài)環(huán)境主管部門每年4月底前，按照本辦法第七

條規(guī)定，將本轄區(qū)內(nèi)上年度新形成的政府儲備排污權(quán)信息進行

初步核定上報，經(jīng)省生態(tài)環(huán)境主管部門審核同意后納入政府儲

備庫，未上報或未經(jīng)同意的不予納入。形成的政府儲備排污權(quán)

中20%納入省級政府儲備庫，其余部分納入市級政府儲備庫。

經(jīng)省級人民政府認定的省級以上重大產(chǎn)業(yè)項目在滿足環(huán)境

質(zhì)量要求的前提下，所在區(qū)域確無可出讓排污權(quán)的，可由省級

政府儲備排污權(quán)統(tǒng)籌。

第三章排污權(quán)交易一般規(guī)定

第九條排污權(quán)交易主體為山西省行政區(qū)域內(nèi)的排污權(quán)出

讓方、受讓方和排污權(quán)交易機構(gòu)，以及符合法律法規(guī)規(guī)定的其

他交易主體。

第十條排污單位排污權(quán)出讓，可采取公開拍賣方式、掛

牌交易方式、協(xié)議出讓方式以及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他交易

方式進行。

第十一條政府儲備排污權(quán)出讓收入屬于政府非稅收入，

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全額上繳地方國庫，納入一般公共預(yù)算管理，統(tǒng)籌用于污染防

治。

政府回購排污單位的排污權(quán)、排污權(quán)交易系統(tǒng)建設(shè)和運行

維護等排污權(quán)有償使用和交易相關(guān)工作經(jīng)費，由同級財政預(yù)算

予以安排。

第十二條政府儲備排污權(quán)出讓收入省、市、縣按照2:3:5

比例分成，省、體制型省直管縣按照2:8比例分成。

第十三條排污單位出讓排污權(quán)所得收益歸排污單位所

有。

第十四條排污權(quán)交易應(yīng)在山西省排污權(quán)交易系統(tǒng)中進

行，納入省公共資源交易平臺，禁止場外交易。

第十五條排污權(quán)跨區(qū)域、跨行業(yè)交易的條件執(zhí)行國家及

山西省主要污染物總量核定等相關(guān)規(guī)定。

第四章交易程序

第十六條排污單位可出讓排污權(quán)的交易由本單位負責(zé)委

托。

省、市級政府儲備排污權(quán)分別由省級、各設(shè)區(qū)市生態(tài)環(huán)境

主管部門負責(zé)出讓委托。

第十七條排污單位委托排污權(quán)交易機構(gòu)出讓排污權(quán)，需

提交以下資料：

1.《山西省主要污染物排污權(quán)出讓委托書》；

2.《山西省主要污染物排污權(quán)出讓登記表》；

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3.有效的排污許可證（未領(lǐng)取排污許可證的排污單位，經(jīng)

屬地主管部門確認后，可對《山西省主要污染物排污權(quán)交易鑒

證書》載明的排污權(quán)申請出讓）；

4.有效的法律主體資格證明材料；

5.排污權(quán)交易機構(gòu)要求的其他資料。

排污單位對其所提交材料的真實性負責(zé)。

第十八條政府儲備排污權(quán)委托出讓，需提交《山西省政

府儲備排污權(quán)委托出讓表》，說明委托交易的政府儲備排污權(quán)

種類、數(shù)量、來源。

第十九條各設(shè)區(qū)市生態(tài)環(huán)境主管部門負責(zé)排污單位提交

的可出讓排污權(quán)資料的現(xiàn)場核查?，F(xiàn)場核查通過后，由排污單

位向省級排污權(quán)交易機構(gòu)提交出讓委托資料。省級排污權(quán)交易

機構(gòu)在收到出讓委托資料之日起3個工作日內(nèi)，完成委托資料

的審核，經(jīng)審核符合有關(guān)規(guī)定的，向出讓方出具《山西省主要

污染物排污權(quán)出讓委托受理通知書》；不符合有關(guān)規(guī)定的，書

面說明理由并退回。

第二十條排污單位委托排污權(quán)交易機構(gòu)出讓排污權(quán)時，

可針對特定交易對象，通過協(xié)議出讓方式進行，也可采取公開

出讓方式。

出讓委托受理完成后，排污權(quán)交易機構(gòu)同時在省生態(tài)環(huán)境

廳網(wǎng)站和省公共資源交易平臺發(fā)布《山西省主要污染物排污權(quán)

出讓公告》。公告期為5個工作日。

第二十一條《山西省主要污染物排污權(quán)出讓公告》應(yīng)包

括以下內(nèi)容：

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1.出讓單位名稱；

2.出讓標(biāo)的名稱；

3.出讓標(biāo)的數(shù)量；

4.出讓標(biāo)的當(dāng)前所在的區(qū)域位置；

5.出讓標(biāo)的交易基準(zhǔn)價；

6.受讓方須具備的條件；

7.其他需要公開的事項。

在排污權(quán)出讓信息公告期內(nèi)，排污權(quán)出讓方可采取協(xié)議出

讓方式，與符合本辦法規(guī)定的排污權(quán)意向受讓方達成排污權(quán)交

易協(xié)議，經(jīng)排污權(quán)交易機構(gòu)審核后符合交易條件的，辦理排污

權(quán)交易手續(xù)，并由排污權(quán)交易機構(gòu)變更出讓公告信息。

公告期滿后，排污權(quán)交易機構(gòu)可對公告出讓排污權(quán)組織交

易。

第二十二條有購買意向的受讓方，需向排污權(quán)交易機構(gòu)

提交以下資料：

1.《山西省主要污染物排污權(quán)受讓申請書》；

2.主要污染物排放總量核定主管部門出具的核定文件；

3.有效的法律主體資格證明材料。

第二十三條排污權(quán)交易機構(gòu)在收到意向受讓方申請資料

之日起在3個工作日內(nèi)完成審核，對資料齊全的，出具《山西

省主要污染物排污權(quán)受讓申請受理通知書》。

第二十四條交易雙方委托成立后，排污權(quán)交易機構(gòu)同時

在省生態(tài)環(huán)境廳網(wǎng)站和省公共資源交易平臺發(fā)布交易方式公

告。

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第二十五條在排污權(quán)交易過程中有下列情形之一的，應(yīng)

暫停交易：

（一）第三方對出讓標(biāo)的權(quán)屬提出異議，且提供合法有效

證明材料的；

（二）其他需要暫停交易的情形。

排污權(quán)交易暫停后，由排污權(quán)交易機構(gòu)對交易雙方及交易

標(biāo)的重新審核認定，符合有關(guān)規(guī)定的，交易繼續(xù)進行；不符合

有關(guān)規(guī)定的，交易中止。

第二十六條完成排污權(quán)交易匹配后，交易雙方需在排污

權(quán)交易機構(gòu)組織下簽訂《山西省主要污染物排污權(quán)交易合同》。

交易合同一式五份，分別由排污權(quán)交易機構(gòu)和交易雙方留存。

第二十七條資金管理與交易價款結(jié)算：

（一）受讓方應(yīng)在交易雙方簽訂排污權(quán)交易合同之日起5

個工作日內(nèi)，將全部交易價款轉(zhuǎn)入排污權(quán)交易機構(gòu)指定賬戶。

（二）排污權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)在交易雙方完成交易合同簽訂且

受讓方完成交易價款結(jié)算手續(xù)，并由出讓方提供相關(guān)財務(wù)結(jié)算

憑證后7個工作日內(nèi)，將交易價款（不含利息）轉(zhuǎn)入出讓方指

定賬戶。

（三）政府儲備排污權(quán)出讓資金由排污權(quán)受讓方向政府儲

備排污權(quán)權(quán)屬所在縣（市、區(qū)）稅務(wù)部門自行繳納。

（四）交易價款統(tǒng)一以人民幣結(jié)算。

第二十八條排污權(quán)交易機構(gòu)在交易雙方完成交易合同簽

訂和交易價款結(jié)算手續(xù)后，向交易雙方出具《山西省主要污染

物排污權(quán)交易鑒證書》，并在出讓方排污許可證副本原件上備

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注，注明排污單位已出讓的排污權(quán)及出讓時間。

第二十九條交易完成后，排污權(quán)交易機構(gòu)同時在省生態(tài)

環(huán)境廳網(wǎng)站和省公共資源交易平臺發(fā)布《山西省主要污染物排

污權(quán)交易結(jié)果公告》。

第三十條排污權(quán)交易機構(gòu)在向交易雙方出具《山西省主

要污染物排污權(quán)交易鑒證書》之時排污權(quán)交易即為生效。

第三十一條排污權(quán)交易完成后，排污單位持《山西省主

要污染物排污權(quán)交易鑒證書》在15個工作日內(nèi)向排污許可證核

發(fā)部門申請變更排污許可證。排污許可證核發(fā)部門應(yīng)按照相關(guān)

規(guī)定予以辦理。

第五章監(jiān)督管理

第三十二條排污權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)嚴格執(zhí)行國家和山西省關(guān)

于交易場所的有關(guān)管理規(guī)定及排污權(quán)交易業(yè)務(wù)規(guī)定，規(guī)范運行

管理，加強風(fēng)險防控。

第三十三條各級生態(tài)環(huán)境、行政審批等部門應(yīng)按照職責(zé)

分工加強對排污單位排污權(quán)使用行為的執(zhí)法監(jiān)管。

第三十四條各級生態(tài)環(huán)境、行政審批、財政、發(fā)展改革、

市場監(jiān)管、稅務(wù)部門應(yīng)按照職責(zé)分工加強對排污權(quán)交易和排污

權(quán)交易機構(gòu)運作的監(jiān)管，及時查處各種違法違規(guī)行為；涉嫌犯

罪的，移交司法機關(guān)依法處理。

第三十五條排污單位在排污權(quán)交易過程中有虛報、瞞報、

謊報有關(guān)情況或者提供虛假材料等行為的，應(yīng)當(dāng)依法追究相關(guān)

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責(zé)任。

第三十六條各級生態(tài)環(huán)境主管