法律盡職調查工作指引

目錄

第一章總則.................................................2

其次章調查材料與調查方法..................................3

第三章盡職調查的基本分類和工作程序.......................5

第四章盡職調查的內容和基本要求...........................6

第五章存檔................................................14

附表........................................................15

第一章總則

第一條【目的與性質】為指導各子公司法律工作人員正確參加公司重大投

資事項，切實做好法律盡職調查工作，依據《林**公司法律工作基本規(guī)程》

和《****公司總法律顧問管理暫行方法》的相關規(guī)定，結合集團投資工作

實際，制定本指引。

本指引系為向各子公司相關人員供應法律盡職調查工作方面的指導，

以便于對各子公司相關人員的法律盡職調查工作進行評價，并非強制性規(guī)

定，各子公司可依據具體事項的狀況參考執(zhí)行。

其次條【定義】本指引所稱法律盡職調查，是指企業(yè)擬進行投資項目，如

合資、重組、并購、重大資產購買等，要求法律工作人員對有關方(以下

簡稱“被調查方”)的有關資料、文件、信息等從法律角度進行分析和推斷,

并做出盡職調查報告。

第三條【作用】法律盡職調查主要有以下作用：

(1)幫助公司了解被調查方狀況，用于推斷擬進行的投資項目是否具

備深化洽談的可能性；

(2)幫助公司確定是否調整該投資項目的價格以及確定調整價格的

幅度；

(3)幫助公司依據現(xiàn)實狀況進一步合理、合法地調整投資項目有關合

同的條款、結構以及確定投資項目完成的時辰表；

(4)幫助公司更加精確地確定該投資項目完成的前提條件和完成后

的義務;

(5)幫助被調查方為促使投資項目基本實現(xiàn)而盡早實行須要妁補救

措施或幫助公司在有關協(xié)議中增加被調查方的陳述和保證條款。

第四條【責任】各子公司相關人員在進行法律盡職調查工作時，應當具有

盡職、盡責的看法，全面細致地完成盡職調查工作，且應當在調查過程中

留意保密。

其次章調查材料與調查方法

第五條【調查材料】調查材料是指與調查相關的，反映被調查方狀況的文

件、資料、信息、數(shù)據和檔案等，在盡職調查中，調查材料包括但不限于

以下幾類：

(1)由被調查方供應的書面材料；

(2)從第三方調取的書面材料；

(3)被調查方做出的書面陳述；

(4)從其他中介機構獲得的書面材料；

(5)調查人員對于各類口頭陳述的記錄或者錄音；

(6)調查人員對于現(xiàn)場調查的記錄。

第六條【獨立調查】獨立調查是指調查人員從被調查方之外的第三方獲得

相關調查材料的調查方式。獨立調查應當盡量從第三方處獲得書面調查材

料，若無法獲得書面材料的，應當對第三方的調查答復進行具體記錄。一

般實行獨立調查的內容包括如下：

(1)自工商行政管理機關調取被調查方的工商檔案;

以書面調查和現(xiàn)場調查為主，間接調查為輔，盡量削減采納詢問調查。

第三章盡職調查的基本分類和工作程序

第十二條【基本分類】以盡職調查的主要內容為標準，盡職調查可分為基

本狀況調查、資產狀況調查、業(yè)務狀況調查、特殊事項調查四種基本類型。

第十三條【確定范圍】開展調查工作前，調查人員應當向投資項目的負責

人員了解投資項目的基本內容以及被調查方的基本狀況，依此確定調查范

圍。調查人員應當遵循謹慎的原則確定調查范圍，確保調查范圍能夠滿意

投資項目的須要。

第十四條【制訂調查方案】調查人員應當依據調查范圍制訂調查方案，調

查方案至少包括以下內容：

(1)所須要的調查材料的初步范圍；

(2)各類調查材料的來源；

(3)現(xiàn)場工作的預料時間與工作支配；

(4)現(xiàn)場工作的人員支配。

第十五條【前期書面調查】調查人員應當依據調查方案，制作書面調查函

及書面調查材料要求清單，以適當?shù)姆绞教峤槐徽{查方，便于被調查方進

行前期打算。

第十六條【初步調查】調查人員依據調查方案，進行獨立調查、現(xiàn)場調查,

收集書面調查材料，并依據須要開展間接調查與詢問調查。

調查人員應當剛好對調查所獲得的材料進行初步的整理與分析，梳理

發(fā)覺的問題。

第十七條【補充調查】調查人員對于初步調查發(fā)覺的問題進行充分的分析

與探討，制訂簡潔的補充調查方案，并剛好開展補充調查。

對于較為困難，難以梳理的問題，可以進行多次補充調查，亦可以通

過適當?shù)姆绞皆诓牧险黼A段以及報告撰寫階段再次進行補充調查。

第十八條【材料整理】調查人員應當對獲得的材料進行適當?shù)恼?，整?/p>

的方式包括但不限于：1）制作清單表格；2）制作框圖圖表；3）對于單個

法律問題的探討分析等。

整理材料所制作的文件作為撰寫報告的素材，亦作為工作底稿用于存

檔。

第十九條【撰寫報告】調查人員應當依據要求撰寫盡職調查報告。

調查報告應當層層遞進，段落清楚，行文簡潔，突出重點。調查報告

的基本結構是列舉調查材料確定相關事實，引用適用的法律進行分析與論

證，針對從事的投資項目，說明其中可能存在的法律風險以及對擬從事的

投資項目的影響，并提出相應的解決方案或建議。

第四章盡職調查的內容和基本要求

其次十條【基本狀況調查】基本狀況調查主要由四個方面組成，包括：1）

公司主體；2）股東（實際限制人）與股權；3）公司治理；4）訴訟、仲

裁、行政懲罰及其他。

（一）公司主體

對公司主體的調查，需完整調查以下事實并加以分析推斷：

1.企業(yè)基本狀況，確認企業(yè)是否合法存續(xù)；

2.企業(yè)性質，確認企業(yè)性質是否符合商業(yè)支配；

3.企業(yè)設立狀況，確認公司是否合法設立，確認各類作為出資的資產

是否完成了出資手續(xù)；

4.企業(yè)是否發(fā)生過企業(yè)改制，確認改制的合法性，分析改制是否存在

遺留問題；

5.企業(yè)注冊資本變動狀況，確認注冊資本變動的合法性，各類作為出

資的資產是否完成了出資手續(xù)；

6.企業(yè)是否發(fā)生過股權變動，確認股權變動的合法性，確認股權變動

是否已經完成，歷次股權變動與目前股東持股比例是否相符；

7.企業(yè)是否存在全資或控股子企業(yè)、參段企業(yè)等對外投資或者分公司

等分支機構，確認是否將此等企業(yè)或分支機構納入調查范圍；

8.各子企業(yè)與分支機構的性質，確認企業(yè)對這些子企業(yè)與分支機構所

擔當?shù)牧x務；

9.企業(yè)所投資的各子企業(yè)的公司治理狀況，確認企業(yè)對各子企業(yè)法律

上的限制力，分析該等限制力實際行使的狀況。

對企業(yè)主體調查所需調查材料以及材料來源見附表lo

（二）股東（實際限制人）與股權

對本部分的調查，需完整調查以下事實并加以分析推斷：

1.企業(yè)的各個股東（包括發(fā)起人）的基本狀況，確認公司股東（包括

發(fā)起人）是否為合法持股主體;

2.各股東獲得股權的方式，確認股權持有是否合法；

3.股東與企業(yè)之間是否存在干脆或者間接債權債務關系，分析此類債

權債務關系是否正常，確認是否存在抽逃出資或者股東占款的狀

況；

4.各股東與企業(yè)之間是否存在擔保關系，此等關系是否正常，是否影

響商業(yè)支配；

5.是否存在代持股、信托持股、托管持段、工會持股等狀況，分析此

等持股狀況是否合法，確認股權的實際權利人或者實際限制人；

6.各股東（實際限制人）之間的關系，是否存在一樣行動人，分析各

個股東（實際限制人）之間的影響力；

7.各股東（實際限制人）是否存在其他企業(yè)或者參加其他經營活動，

分析該等經營活動是否與企業(yè)本身相關（包括產生關聯(lián)交易或者產

生同業(yè)競爭）；

8.各股東（實際限制人）所持有的股權是否存在表決權受限、分紅權

受限等狀況，分析所持有股權的實際權利以及實現(xiàn)方式；

9.是否存在質押、查封、轉讓限制或者其他對于股權轉讓以及股權權

利實現(xiàn)的權利限制狀況。

對股東與股權的調查所需調查材料及材料來源見附表20

（三）公司治理

對本部分的調查，需完整調查以下事實并加以分析推斷：

1.企業(yè)治理結構，企業(yè)董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、總經理辦公

會的權限范圍，企業(yè)是否依據公司法的規(guī)定建立了現(xiàn)代公司治理機

構；

2.企業(yè)董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、總經理辦公會的組成及人員

基本狀況，該等人員是否符合法定任職資格；

3.董事會、監(jiān)事會成員在企業(yè)內擔當?shù)穆殑?，分析企業(yè)的實際治理格

局；

4.董事會、監(jiān)事會、總經理辦公會在企業(yè)重大事項決策過程中的作用，

企業(yè)的治理結構是否運行正常；

5.企業(yè)董事會、監(jiān)事會及高管人員、總經理辦公會成員是否干脆或者

間接擁有或者參加其他企業(yè)或其他經營活動，該等經營活動是否與

企業(yè)相關（包括產生關聯(lián)交易或者產生同業(yè)競爭）。

對公司治理調查所需調查材料以及材料來源見附表3O

（四）訴訟、仲裁、行政懲罰及其他

對本部分的調查，需完整調查以下事實并進行分析推斷：

1.企業(yè)是否存在未了結的訴訟、仲裁事項，對企業(yè)可能造成的影響；

2.企業(yè)主要股東、董事、監(jiān)事、高管是否存在未了解的訴訟、仲裁事

項，對企業(yè)可能造成的影響；

3.過去三年中對企業(yè)、股東、董事、監(jiān)事、高管是否存在行政懲罰，

行政懲罰結果，對企業(yè)可能造成的影響；

4.企業(yè)在過去三年中是否發(fā)生過學問產權、勞動平安、環(huán)境愛護、產

品質量和人身權等方面的侵權事項，該等事項發(fā)生的可能性，對企

業(yè)可能造成的影響；

5.企業(yè)是否存在潛在的糾紛事項，糾紛進入司法程序的可能性及對企

業(yè)的影響；

6.企業(yè)是否存在被行政機關警告的事項，該事項是否可能演化為行政

懲罰。

訴訟、仲裁、行政懲罰調查所需調查材料以及材料來源見附表4。

其次十一條【資產狀況調查】資產狀況調查主要由四個方面組成，包括：

1）主要資產（房地與車輛）；2）學問產權與無形資產；3）主要債務與擔

保；4）在建工程。

（一）主要資產（房產、車輛）

對主要資產的調查，需完整調查以下事實并加以分析推斷：

1.企業(yè)所擁有的各類房地產，獲得權屬正明，確認其產權證是否齊全,

現(xiàn)場了解房屋與土地的對應狀況，分析是否存在房地權利分別、房

地證照缺失等特殊狀況；

2.企業(yè)是否存在劃撥用地、科研用地、集體用地、農用地等特殊用地,

此類用地是否會對商業(yè)支配造成影響；

3.企業(yè)房地產是否存在抵押、查封等權利限制，是否有轉讓協(xié)議、運

用協(xié)議、入園協(xié)議等權利限制協(xié)議；

4.對比企業(yè)賬目，了解是否存在已經入賬但是沒有權屬證明，是否存

在實際權利人與名義權利人不一樣等狀況，確認企業(yè)未獲得權證的

緣由；

5.目前企業(yè)房地產的運用狀況，運用是否合法有效，該等運用對于商

業(yè)支配的影響；

6.企業(yè)租賃運用房產的狀況，分析其可能受到的影響；

7.企業(yè)車輛證照登記狀況，車輛是否存在抵押、查封、預轉讓等權利

限制;

8.對比企業(yè)固定資產賬目，分析企業(yè)對于車輛的管理是否存在賬實不

符、私車公用、公車私用等狀況。

對主要資產調查所需一周查材料以及材料來源見隈表5。

（二）學問產權與無形資產

對學問產權與無形資產的調查，需完整調查以下事實并加以分析推斷:

1.企業(yè)的版權、商標權、專利權等，上述權利是否存在質押、查封、

運用許可、運用限制等權利限制，權利限制對商業(yè)支配的影響；

2.企業(yè)是否有非專利技術及其愛護，分析該專利技術權利上的穩(wěn)定性;

3.企業(yè)運用的版權、商標權、專利權等是否獲得合法授權；

4.企業(yè)商業(yè)隱私愛護狀況，企業(yè)商業(yè)隱私的范疇及愛護程度；

5.企業(yè)是否有特許經營、特殊授權、行政授權等權利，了解該等權利

的具體內容，本次商業(yè)支配是否對該等權利產生影響。

對學問產權和無形資產的調查所需調查材料以及材料來源見附表6。

（三）主要債務與擔保

對主要債務與擔保的調查，需完整調查以下事實并加以分析推斷：

1.企業(yè)獲得銀行貸款的狀況，供應擔保的狀況，該等狀況與企業(yè)賬務

記載是否吻合；

2.企業(yè)從其他渠道獲得資金的狀況及其合法性；

3.企業(yè)對外擔保、借款的狀況，該等借款與擔保的合法性及風險；

4.企業(yè)是否存在股東借款、職工集資等狀況；

5.企業(yè)其他應收、應付對應的合同狀況，分析是否有非正常債權債務-。

對債務與擔保的調查所需調查材料以及材料來源見附表7O

（四）在建工程

對本部分的調查，需完整調查以下事實并加以分析推斷：

1.在建工程進展狀況，查詢建設工程批準文件，是否存在違規(guī)用地、

違規(guī)建設的狀況；

2.在建工程權屬狀況，查詢工程權屬文件，分析在建工程的權屬以及

完工后的權屬安排，是否存在聯(lián)合建設、聯(lián)合開發(fā)的狀況，建成后

是否須要安排給其他方；

3.在建工程全部相關招投標狀況，查詢招投標文件以及簽訂的相關合

同，分析全部項目的合同簽訂過程是否符合法律規(guī)定，分析合同內

容是否對被調查單位存在風險；

4.在建工程資金來源狀況，了解是否存在抵押等狀況并進行風險分析。

本部分調查所需調查材料以及材料來源見附表8。

其次十二條【業(yè)務狀況調查】業(yè)務狀況調查是指對被調查對象業(yè)務活動

中所存在的法律問題進行的調查，目的在于揭示被調查對象業(yè)務活動中的

法律風險。依據被調查對象的業(yè)態(tài)不同業(yè)務調查的重點也有不同，下面以

分銷業(yè)態(tài)調查為例進行簡要說明。

對本部分的調查，需完整調查以下事實并加以分析推斷：

1.企業(yè)分銷業(yè)務的經營業(yè)態(tài)，確認各種分銷業(yè)務所占的比重；

2.企業(yè)經銷的主要產品以及對應的供應商狀況，是否存在對于產品與

供應商的依靠；

3.企業(yè)主要經營的產品是否有長期選購供應的協(xié)議及附屬的協(xié)議，分

析該等產品供應在法律上的穩(wěn)定性;

4.企業(yè)對供應商是否供應較為特殊的服務內容，分析該等服務的合法

性；

5.企業(yè)對于供應商的付款狀況，是否存在異樣支付狀況；

6.主要供應商是否與企業(yè)股東、董事、高管存在關聯(lián)關系；

7.企業(yè)主要的客戶分布，各種客戶所占銷售比重；

8.企業(yè)主要客戶與企業(yè)之間的合約關系，分析其穩(wěn)定性；

9.企業(yè)與醫(yī)院客戶之間的法律關系，分析其合法性；

10.企業(yè)與客戶是否存在特殊約定，分析其合法性；

11.企業(yè)的主要應收賬款，對比分析主要客戶進行分析，分析應收賬款

的合理性。

本部分調查所需調查材料以及材料來源見附表9O

其次十三條【特殊事項調查】特殊事項調查是指法律工作人員依據被調查

對象的特殊狀況以及調查的特殊支配而進行的調查，主要包括勞動用工調

查。

對本部分的調查，需完整調查以下事實并加以分析推斷：

1.企業(yè)員工規(guī)模，確認與企業(yè)建立勞動關系的人數(shù)；

2.勞動合同簽訂狀況及其合法性；

3.企業(yè)的特殊用工形式，是否存在派遣用工的狀況，派遣用工的合法

性；

4.企業(yè)員工社保繳納狀況，企業(yè)是否按規(guī)定繳納社保；

5.企業(yè)勞動管理制度，是否建立了完備的勞動用工管理制度；

6.企業(yè)是否存在改制的狀況，分析改制過程中所涉及的員工工齡買斷、

身份轉換等問題是否解決；

7.企業(yè)對離退休員工是否擔當了除社保外的其他費用；

8.企業(yè)員工福利狀況，是否存在拖欠職二工資的狀況。

本部分調查所需調查材料以及材料來源見附表10o

第五章存檔

其次十四條【存檔】各子公司法律事務機構在出具正式調查報告后，應當

對相關的調查材料、工作底稿、工作記錄、往來函件等進行妥當存檔。書

面存檔應由各子公司法律事務機構或者檔案包保留。

附表

附表1:對企業(yè)主體調查所需調查材料以及材料來源表

材料來源

營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證、國有產被調查人供應但需核實

權登記證、藥品經營許可證、藥品生產許可證等企

業(yè)主體證照

企業(yè)設立登記申請書、驗資報告、股東會決議、名工商調檔

稱預核準通知書等企業(yè)設立文件

企業(yè)自設立至今，名稱、性質、隸屬關系、注冊資工商調檔

本、股本結構歷次變動狀況的說明，及相關文件資

料（批文、協(xié)議、決議、章程、驗資報告等）

企業(yè)上一年年檢報告工商調檔

企業(yè)上一年審計報告、過去三年中的清產核資報告被調查人供應

公司現(xiàn)行有效的章程及章程修正案工商調檔

各子公司及分支機構清單被調查人供應

各子公司營業(yè)執(zhí)照等主體證照以及現(xiàn)行有效章程工商調檔/被調查人供應

以及章程修正案

說明：本部分調查資料在特殊狀況下無法從工商行政管理部門調取的，可要求由被調查人供應，但

此時調查須要特殊留意各項資料之間的連接與相互印證。

附表2：對股東與股權的調查所需調查材料以及材料來源表

材料來源

企業(yè)目前的股權結構工商調檔

企業(yè)股權質押、凍結、查封等權利限制登記工商調檔

股權質押協(xié)議、凍結查封裁定及其他權利限制法律被調查人供應/工商查詢

文件

各股東（發(fā)起人）或者實際限制人的營業(yè)執(zhí)照（身工商調檔/被調查人供應

份證明）、股東的企業(yè)章祥

企業(yè)各股東間關系說明、企業(yè)實際限制人說明被調查人陳述

企業(yè)各股東、實際限制人之間與企業(yè)有關的協(xié)議被調查人供應

企業(yè)股權的代持股、信托持股、托付持股等涉及實被調查人供應

際股東權利的協(xié)議

各股東、實際限制人所投資或者參加的其他企業(yè)或被調查人陳述

所從事的其他事業(yè)的說明

企業(yè)與股東、實際限制人之間的債權債務清單，債被調查人供應

權債務形成的合同

過去三年中企業(yè)與股東、實際限制人之間的交易往被調查人供應/被調查人陳

來記錄以及相關合同述

企業(yè)與股東、實際限制人之間擔保與被擔保關系說被調查人供應

明，擔保與被擔保合同

說明1:本部分調查材料在特殊狀況下無法從工商行政管理部門調取的，可要求由被調查人供應，

但此時調查須要特殊留意各項資料之間的連接與相互印證。

說明2：本部分調查材料需特殊留意被調查人陳述的來源，留意被調查人陳述內容與其他客觀證據

的相互印證，特殊留意被調查人身份，盡量選擇股東（實際限制人）本人了解狀況。

附表3：對公司治理調查所需調查材料以及材料來源表

材料來源

董事會、監(jiān)事會、總經理辦公會、企業(yè)高管人員名被調查人供應

單、簡歷

公司股東會、董事會、監(jiān)事會、總經理辦公會議事被調查人供應/工商查詢章

規(guī)則程

公司內部組織架構圖被調查人供應

公司主要內部規(guī)章制度被調查人供應

公司近三年來重大事項的董事會、總經理辦公會決被調查人供應

議或會議紀要、記錄

企業(yè)董事會、監(jiān)事會、高管人員所投資或者參加的被調查人陳述

其他企業(yè)或所從事的其他事業(yè)的說明

企業(yè)與董事會、監(jiān)事會及高管人員之間的債權債務被調查人供應

清單，債權債務形成的合同

過去三年中企業(yè)與董事會、監(jiān)事會及高管人員之間被調查人供應/被調查人陳

的交易往來記錄以及相關合同述

說明：本部分調查材料需特殊留意被調查人陳述的來源，留意被調查人陳述內容與其他客觀證據的

相互印證，特殊留意被調查人身份，盡量選擇股東（實際限制人）本人了解狀況。

附表4：訴訟、仲裁、行政懲罰調查所需調查材料以及材料來源表

材料來源

企業(yè)全部未決訴訟、仲裁的相關法律文件以及目前被調查人供應

進展狀況說明

主要股東、董事、監(jiān)事、高管全部未決訴訟、仲裁被調查人供應

的相關法律文件以及目前進展狀況說明

過去三年行政懲罰確定書以及執(zhí)行狀況說明被調查人供應/陳述

企業(yè)過去三年侵權行為狀況說明以及相關法律文被調查人供應/陳述

件

企業(yè)潛在糾紛事項說明被調查人陳述

企業(yè)潛在行政懲罰事項說明被調查人陳述

附表5：對主要資產調查所需調查材料以及材料來源表

材料來源

企業(yè)土地運用權證、房屋全部權證被調查人供應/管理機關查詢

核實

土地運用權出讓合同、房屋買賣合同、房屋預售被調查人供應

合同等

房產土地抵押合同、他項權利證書被調查人供應

房產土地權利以及權利限制登記房產局調檔

企業(yè)賬目中的固定資產清單、無形資產清單被調查人供應

房屋代持有協(xié)議、房屋預轉讓協(xié)議被調查人供應

房屋土地運用狀況說明現(xiàn)場調查/被調查人陳述

房屋土地產證瑕疵狀況說明被調查人陳述

房屋土地賬實不符狀況說明被調查人陳述

房屋出租合同、租賃合同被調查人供應

房屋出租登記、租賃登記房產局調檔

租賃房屋房地產權證及房地產登記被調查人供應/房產局調檔

出租、租賃房屋實際運用狀況說明現(xiàn)場調查/被調查人陳述

車輛購置合同及發(fā)票被調查人供應

車輛清單及車輛行駛證被調查人供應

車輛登記狀況車管所調檔

車輛運用狀況說明被調查人陳述

車輛抵押、預轉讓等事項的法律文件被調查人供應

車輛賬實不符、私車公用、公車私用等狀況說明被調查人陳述

附表6：對學問產權和無形資產的調查所需調查材料以及材料來源表

材料來源

商標權、版權、專利權證書以及申請文件等被調查人供應/管理部門調

檔

商標權、版權、專利權的質押、查封等法律文件被調查人供應/管理部門調

檔

商標權、版權、專利權等授權運用合同被調查人供應

非專利技術、特許經營權、行政許可權等其他無形被調查人供應/被調查人呢

資產的狀況說明以及權屬文件陳述

企業(yè)商業(yè)隱私愛護制度以及運行狀況被調查人供應/現(xiàn)場調查

附表7：對債務與擔保的調查所需調查材料以及材料來源表

材料來源

貸款合同、擔保合同被調查人供應

企業(yè)基本信用信息報告銀行調查

銀行對賬單銀行調查/會計師供應

股東借款狀況與借款合同被調查人供應/陳述

職工集資清單、決議、合同以及執(zhí)行狀況說明被調查人供應/陳述

企業(yè)其他借款與對外擔保合同被調查人供應

企業(yè)其他應收、應付明細表被調查人供應

附表8：對在建工程調查所需調查材料以及材料來源表

材料來源

入園協(xié)議及類似與園區(qū)簽訂的開發(fā)協(xié)議被調查人供應

土地運用權出讓合同及土地運用權證被調查人供應

建設規(guī)劃要點批復及建設用地規(guī)劃許可證被調查人供應

項目立項批復、項目環(huán)評批復被調查人供應

建筑工程規(guī)劃許可證被調查人供應

勘察、設計、審價詢問、施工等招投標文件、合同被調查人供應

及備案文件

招標代理合同被調查人供應

施工許可證被調查人供應

各專項驗收報告及備案文件被調查人供應

建設項目融資文件被調查人供應

聯(lián)合建設、聯(lián)合開發(fā)合同及相關法律文件被調查人供應

說明：本部分調查資料在可能的狀況下盡量從建設管理部門（包括建委、規(guī)劃局、房地管理局等）

調取，無法調取的可要求由被調查人供應，但應將被調查人供應的文件在政務公開的網站上查詢弁

進行相互印證。

附表9：對業(yè)務狀況調查所需調查材料以及材料來源表

材料來源

企業(yè)銷售主要品種清單（包括供應商、業(yè)務員、年被調查人供應

選購量）

企業(yè)各種不同類型主要供應商清單被調查人供應

企業(yè)主要供應商年度協(xié)議與單筆合同范本被調查人供應

企業(yè)與主要供應商之間單次選購各類單據一套被調查人供應

企業(yè)與供應商