涉密信息載體審批流程表一、引言涉密信息載體是國家秘密的物理或電子存在形式，其制作、傳遞、使用、保存、銷毀等全生命周期管理直接關(guān)系到國家秘密安全。審批流程作為涉密信息載體管理的“第一道閘門”，承擔(dān)著明確權(quán)限邊界、規(guī)范操作行為、防控泄密風(fēng)險的核心功能。本文基于《中華人民共和國保守國家秘密法》及其實施條例、《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理辦法》等法規(guī)要求，結(jié)合實踐經(jīng)驗，系統(tǒng)闡述涉密信息載體審批流程表的編制邏輯、結(jié)構(gòu)設(shè)計及執(zhí)行要點，為企事業(yè)單位規(guī)范保密管理提供實用指引。二、術(shù)語定義與適用范圍（一）核心術(shù)語1.涉密信息載體：指以文字、數(shù)據(jù)、圖像、聲音等方式記載國家秘密信息的紙介質(zhì)、電磁介質(zhì)（含計算機硬盤、U盤、移動硬盤等）、光盤、磁帶、膠片等各類載體。2.審批流程表：指明確涉密信息載體從申請到執(zhí)行的全流程責(zé)任主體、審核內(nèi)容、時限要求及文檔規(guī)范的標(biāo)準化表格工具，是保密管理的“操作說明書”。3.分級分類管理：根據(jù)涉密信息載體的秘密等級（絕密、機密、秘密）和載體類型（紙介質(zhì)、電磁介質(zhì)、特殊載體），實施差異化審批管控的原則。（二）適用范圍本指南適用于黨政機關(guān)、事業(yè)單位、國有企業(yè)及涉密資質(zhì)單位（以下統(tǒng)稱“單位”）的涉密信息載體審批管理，涵蓋載體的制作、復(fù)制、傳遞、借閱、銷毀等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。三、審批流程表的編制邏輯（一）核心原則1.分級授權(quán)：根據(jù)載體秘密等級，明確不同層級的審批權(quán)限（如絕密級需單位主要負責(zé)人審批，機密級需分管領(lǐng)導(dǎo)審批，秘密級需部門負責(zé)人審批）。2.分類管控：針對紙介質(zhì)、電磁介質(zhì)等不同載體類型，設(shè)計差異化審核要點（如電磁介質(zhì)需增加技術(shù)檢測環(huán)節(jié)）。3.閉環(huán)管理：覆蓋“申請-審核-審批-執(zhí)行-反饋”全流程，確保每一步操作可追溯、可驗證。（二）前置準備1.梳理載體清單：全面排查單位現(xiàn)有涉密信息載體，明確其秘密等級、載體類型、使用部門及保管責(zé)任人，形成《涉密信息載體臺賬》。2.明確審批主體：根據(jù)單位保密工作責(zé)任制，確定各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體（見表1）：環(huán)節(jié)責(zé)任主體職責(zé)描述申請承辦部門經(jīng)辦人填寫《涉密信息載體審批申請表》，提交載體相關(guān)材料（如密級證明、使用說明）初審承辦部門負責(zé)人審核申請的合理性、載體使用范圍及經(jīng)辦人資質(zhì)復(fù)審單位保密辦公室（以下簡稱“保密辦”）審核載體密級是否準確、流程是否符合保密制度、是否需技術(shù)檢測終審單位分管領(lǐng)導(dǎo)/主要負責(zé)人根據(jù)秘密等級審批，簽署最終意見執(zhí)行反饋承辦部門/保密辦執(zhí)行審批意見，反饋載體使用情況（如傳遞記錄、銷毀證明）四、審批流程表的結(jié)構(gòu)設(shè)計與示例（一）通用結(jié)構(gòu)框架涉密信息載體審批流程表需涵蓋流程環(huán)節(jié)、責(zé)任主體、審核內(nèi)容、時限要求、輸出文檔五大核心要素，以下為通用模板（見表2）：流程環(huán)節(jié)責(zé)任主體審核內(nèi)容時限要求輸出文檔申請承辦部門經(jīng)辦人1.填寫《申請表》（含載體名稱、密級、類型、用途、使用人、期限）；

2.附載體密級證明（如定密通知書）、使用場景說明。1個工作日《涉密信息載體審批申請表》初審承辦部門負責(zé)人1.審核申請的必要性（是否必須使用該載體）；

2.審核使用人是否具備涉密人員資質(zhì)；

3.審核載體使用范圍是否符合工作需要。1個工作日《初審意見表》復(fù)審保密辦1.審核密級是否與載體內(nèi)容一致（核對定密通知書）；

2.審核流程是否符合《單位保密管理制度》；

3.電磁介質(zhì)需確認是否需技術(shù)檢測（如病毒掃描、加密處理）；

4.跨部門/單位傳遞需審核接收方資質(zhì)（如是否具備涉密載體接收權(quán)限）。2個工作日《復(fù)審意見表》（含技術(shù)檢測報告，若有）終審分管領(lǐng)導(dǎo)/主要負責(zé)人根據(jù)秘密等級審批：

1.秘密級：分管領(lǐng)導(dǎo)審批；

2.機密級：分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，主要負責(zé)人審批；

3.絕密級：主要負責(zé)人審批。1個工作日《終審審批單》執(zhí)行承辦部門/保密辦1.承辦部門：根據(jù)審批意見制作/傳遞/使用載體，填寫《載體使用記錄》；

2.保密辦：監(jiān)督執(zhí)行情況，核對載體數(shù)量、密級與審批一致。即時執(zhí)行《載體使用記錄》反饋承辦部門/保密辦1.承辦部門：載體使用完畢后，向保密辦提交《使用情況反饋表》（含載體狀態(tài)、是否銷毀/歸檔）；

2.保密辦：更新《涉密信息載體臺賬》，留存所有文檔。載體使用完畢后3個工作日內(nèi)《使用情況反饋表》（二）不同載體類型的差異化設(shè)計針對紙介質(zhì)、電磁介質(zhì)、特殊載體（如膠片、磁帶）的特性，需調(diào)整審核內(nèi)容：1.紙介質(zhì)載體：重點審核“印刷數(shù)量是否與審批一致”“是否標(biāo)注密級和保密期限”“傳遞方式是否符合要求（如密封、專人遞送）”。2.電磁介質(zhì)載體：增加“技術(shù)檢測”環(huán)節(jié)（如通過保密技術(shù)防護設(shè)備掃描，確認無病毒、無非涉密信息）；審核“是否使用單位指定的涉密存儲設(shè)備”“是否加密處理”。3.特殊載體（如膠片、磁帶）：需審核“存儲環(huán)境是否符合保密要求”（如溫度、濕度）“銷毀方式是否符合規(guī)定”（如物理粉碎、化學(xué)銷毀）。（三）絕密級載體的特殊要求絕密級載體作為最高密級，需在通用流程基礎(chǔ)上強化管控：終審需單位主要負責(zé)人簽署意見；傳遞需使用密碼通信或?qū)Ｈ藢＼?，并全程監(jiān)控；使用后需當(dāng)日歸還，由保密辦統(tǒng)一保管；銷毀需雙人現(xiàn)場監(jiān)督，并出具《銷毀證明》（含載體名稱、數(shù)量、銷毀方式、監(jiān)督人簽字）。五、審批流程表的執(zhí)行要點（一）責(zé)任追溯：建立“痕跡管理”機制所有審批環(huán)節(jié)需留存書面記錄（如申請表、審批單、反饋表），并錄入單位保密管理信息系統(tǒng)（若有），確?！罢l審批、誰負責(zé)，誰執(zhí)行、誰負責(zé)”。例如：承辦部門經(jīng)辦人需在《申請表》上簽字，注明申請日期；審核/審批人需簽署明確意見（如“同意”“不同意，需補充XX材料”），并標(biāo)注日期；執(zhí)行環(huán)節(jié)需填寫《載體使用記錄》，記錄載體的使用人、使用時間、使用場景及歸還時間。（二）時限管理：避免“流程拖延”各環(huán)節(jié)需嚴格遵守時限要求（如初審1個工作日、復(fù)審2個工作日），確因特殊情況需延長的，需經(jīng)保密辦負責(zé)人批準，并向申請人說明原因。例如：承辦部門負責(zé)人未在1個工作日內(nèi)完成初審的，需向經(jīng)辦人發(fā)送《延期通知》，注明延期原因及預(yù)計完成時間；保密辦未在2個工作日內(nèi)完成復(fù)審的，需向承辦部門發(fā)送《延期說明》，并抄送分管領(lǐng)導(dǎo)。（三）異常情況處理：設(shè)置“綠色通道”與“否決機制”1.緊急情況：若因工作需要，需立即使用涉密載體（如突發(fā)事件處置），可啟動“綠色通道”：經(jīng)辦人填寫《緊急審批申請表》，注明緊急原因；承辦部門負責(zé)人、保密辦負責(zé)人同步審核；分管領(lǐng)導(dǎo)/主要負責(zé)人優(yōu)先審批（如通過電話、短信等方式確認，事后補簽書面意見）。2.否決情況：若審核/審批人發(fā)現(xiàn)申請不符合保密要求（如密級標(biāo)注錯誤、使用范圍超權(quán)限），需簽署“不同意”意見，并說明理由（如“密級應(yīng)為機密級，需重新提交定密證明”），退回經(jīng)辦人修改。六、審批流程表的保障措施（一）制度保障：配套完善保密制度單位需制定《涉密信息載體管理辦法》《保密審批工作細則》等制度，明確審批流程表的編制、執(zhí)行、修訂要求，確保流程表與制度無縫銜接。例如：《管理辦法》需規(guī)定“涉密載體審批流程表每年修訂一次，根據(jù)保密工作需要及時調(diào)整”；《細則》需規(guī)定“審核/審批人未履行職責(zé)導(dǎo)致泄密的，追究其責(zé)任”。（二）培訓(xùn)保障：提升人員保密意識與能力單位需定期組織涉密人員培訓(xùn)，講解審批流程表的使用方法、審核要點及保密要求，確保人員“懂流程、會操作、守規(guī)矩”。例如：新入職涉密人員需參加“保密基礎(chǔ)知識”培訓(xùn)，考核通過后方可辦理涉密載體申請；每年組織1-2次“審批流程表專項培訓(xùn)”，針對執(zhí)行中存在的問題（如填寫不規(guī)范、時限拖延）進行講解。（三）技術(shù)保障：依托信息化手段提高效率單位可采用保密管理信息系統(tǒng)（如涉密載體管理系統(tǒng)），實現(xiàn)審批流程的自動化、數(shù)字化：經(jīng)辦人通過系統(tǒng)提交《申請表》，上傳相關(guān)材料（如密級證明、使用說明）；審核/審批人通過系統(tǒng)查看申請材料，在線簽署意見（如“同意”“不同意，需補充XX材料”）；系統(tǒng)自動記錄每一步操作的時間、責(zé)任人及意見，生成《審批流程日志》，便于查詢與追溯；系統(tǒng)自動提醒審核/審批人時限（如“您有1項審批待處理，剩余時限1個工作日”），避免拖延。七、結(jié)語涉密信息載體審批流程表是單位保密管理的“核心工具”，其編制與執(zhí)行需遵循“分級分類、閉環(huán)管理、責(zé)任追溯”的原則，結(jié)合單位實際情況（如載體類型、秘密等級、工作需求）動態(tài)調(diào)整。單位需定期評估流程表的執(zhí)行效果（如通過問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查等方式），及時修訂完善（如調(diào)整時限要求、優(yōu)化審核內(nèi)容），確保流程表始終符合保密工作需要?？傊婷苄畔⑤d體審批流程表的價值在于將保密制度轉(zhuǎn)化為可操作的流程，通過標(biāo)準化、規(guī)范化的管理，降低泄密風(fēng)險，保障國家秘密安全。單位需高度重視流程表的編制與執(zhí)行，切實將保密工作落到實處。附錄：涉密信息載體審批申請表（示例）（注：表格內(nèi)容需根據(jù)單位實際情況調(diào)整）載體名稱載體類型密級使用部門使用人XX項目方案紙介質(zhì)機密級研發(fā)部張三使用用途項目內(nèi)部討論使用期限2023年12月31日申請材料1.定密通知書（編號：XX-____）；

2.項目任務(wù)書（節(jié)選）。承辦部門意見同意申請，該載體用于項目內(nèi)部討論，使用人具備涉密人員資質(zhì)。

負責(zé)人：李四

日期：2023年X月X日保密辦意見審核通過，密級與定密通知書一致，流程符合制度要求。

負責(zé)人：王五

日期：2023年X月X日分管領(lǐng)導(dǎo)意見同意。

簽字：趙六

日期：2023年X月X日備注1.印刷數(shù)量：5份；

2.傳遞方式：專人遞