期貨公司筆試題庫及答案

單項(xiàng)選擇題:1.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化是指除(）外的所有條款都是預(yù)先由期貨交易所規(guī)定好的。A.交易價(jià)格B.合約名稱C.交易單位D.交割日期答案：A2.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法,錯誤的是()。A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損,所以雙方都要繳納保證金B(yǎng).保證金比例越低,杠桿作用就越大,高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)就越明顯C.期貨交易保證金一般為成交合約價(jià)值的5%-15%D.保證金制度使期貨合約的持有者可以以少量資金進(jìn)行較大價(jià)值額的投資答案：C3.以下不屬于期貨交易所職能的是()。A.提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計(jì)合約、安排合約上市C.參與期貨交易D.制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則答案：C4.當(dāng)市場價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價(jià)格時(shí),限價(jià)指令將變?yōu)?)。A.市價(jià)指令B.取消指令C.新的限價(jià)指令D.原限價(jià)指令答案：A5.某投資者買入一份看漲期權(quán),若期權(quán)費(fèi)為C,執(zhí)行價(jià)格為X,到期市場價(jià)格為S,則當(dāng)S滿足()時(shí),該投資者不賠不賺。A.S=X+CB.S=X-CC.S=CD.S=X答案：A6.下列關(guān)于期貨套利的說法,不正確的是()。A.利用期貨市場上不同合約之間的價(jià)差進(jìn)行的套利行為稱為價(jià)差交易B.套利是與投機(jī)不同的交易方式C.套利交易者關(guān)心的是合約之間的價(jià)差變化D.套利者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣答案：D7.基差交易是指以某月份的()為計(jì)價(jià)基礎(chǔ),來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品價(jià)格的交易方式。A.期貨價(jià)格B.現(xiàn)貨價(jià)格C.期貨價(jià)格減去現(xiàn)貨價(jià)格D.現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格答案：A8.外匯期貨交易的保證金比例一般為合約價(jià)值的()。A.1%-5%B.5%-10%C.10%-15%D.15%-20%答案：B9.下列關(guān)于期權(quán)權(quán)利金的說法,正確的是()。A.權(quán)利金是期權(quán)合約的價(jià)格B.權(quán)利金是期權(quán)買方為獲得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而支付給賣方的費(fèi)用C.權(quán)利金的大小取決于期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值D.權(quán)利金是固定不變的答案:ABC10.期貨市場的基本功能包括()。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.投機(jī)D.資產(chǎn)配置答案:ABC多項(xiàng)選擇題:1.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)成因主要包括(）。A.價(jià)格波動B.保證金交易的杠桿效應(yīng)C.交易者的非理性投機(jī)D.市場機(jī)制不健全答案:ABCD2.下列屬于期貨市場功能的有()。A.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.資產(chǎn)配置D.投機(jī)答案:ABCD3.以下關(guān)于期貨合約的說法,正確的是()。A.期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的B.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約C.期貨合約除價(jià)格外的其他條款由交易雙方商定D.期貨合約規(guī)定了在未來某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量的標(biāo)的物答案:ABD4.下列關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別,說法正確的有()。A.現(xiàn)貨交易對象是實(shí)物,期貨交易對象是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)進(jìn)行交割,期貨交易通常采用對沖了結(jié)的方式了結(jié)持倉C.現(xiàn)貨交易不受交易時(shí)間、地點(diǎn)、對象的限制,期貨交易必須在交易所內(nèi)進(jìn)行D.現(xiàn)貨交易的風(fēng)險(xiǎn)一般小于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)答案:ABC5.下列屬于期貨公司職能的有()。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.對客戶賬戶進(jìn)行管理,控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)C.為客戶提供期貨市場信息D.為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)答案:ABCD6.下列關(guān)于期貨交易所會員的說法,正確的有()。A.會員是期貨交易所的組成部分B.會員享有交易所提供的各種服務(wù)C.會員必須繳納會員資格費(fèi)D.會員可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格答案:ABCD7.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的說法,正確的有()。A.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會員C.會員應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時(shí)查詢賬戶交易結(jié)算報(bào)告D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算答案:ABCD8.下列關(guān)于期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的說法,正確的有()。A.期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場能夠預(yù)期未來現(xiàn)貨市場的價(jià)格變動B.期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn)是通過期貨合約的買賣雙方在公開、公平、公正的市場環(huán)境下進(jìn)行交易C.期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的強(qiáng)弱與期貨市場的流動性密切相關(guān)D.期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn)可以降低現(xiàn)貨市場的價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)答案:ABCD9.下列關(guān)于套期保值的說法,正確的有()。A.套期保值是通過建立期貨市場與現(xiàn)貨市場的盈虧沖抵機(jī)制,以規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式B.套期保值可以分為買入套期保值和賣出套期保值兩種類型C.套期保值者可以是生產(chǎn)經(jīng)營者、貿(mào)易商、消費(fèi)者等D.套期保值者在期貨市場上的交易方向與現(xiàn)貨市場上的交易方向相反答案:ABCD10.下列關(guān)于期權(quán)交易的說法,正確的有()。A.期權(quán)買方有權(quán)在約定的時(shí)間以約定的價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)B.期權(quán)賣方有義務(wù)在約定的時(shí)間以約定的價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)C.期權(quán)買方需要支付期權(quán)費(fèi),期權(quán)賣方可以獲得期權(quán)費(fèi)D.期權(quán)買方的最大損失為期權(quán)費(fèi),期權(quán)賣方的最大收益為期權(quán)費(fèi)答案:ABC判斷題：1.期貨合約是在期貨交易所內(nèi)達(dá)成的標(biāo)準(zhǔn)化遠(yuǎn)期合約。()答案：對2.期貨交易只能通過期貨公司進(jìn)行。()答案：錯3.期貨市場的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格。()答案：對4.保證金制度是期貨市場的重要特征之一,它可以降低期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。()答案：錯5.期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場所,它本身不參與期貨交易。()答案：對6.期權(quán)的買方擁有權(quán)利,沒有義務(wù);期權(quán)的賣方擁有義務(wù),沒有權(quán)利。()答案：對7.基差交易是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ),來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品價(jià)格的交易方式。()答案：對8.外匯期貨交易的保證金比例一般低于商品期貨交易的保證金比例。()答案：對9.期貨交易的了結(jié)方式只有對沖平倉和實(shí)物交割兩種。()答案：錯10.套期保值者在期貨市場上的交易目的是為了獲得期貨市場的投機(jī)收益。()答案：錯簡答題：1.簡述期貨市場的基本特征。答案:期貨市場具有合約標(biāo)準(zhǔn)化、交易集中化、雙向交易和對沖機(jī)制、杠桿機(jī)制、每日無負(fù)債結(jié)算制度等基本特征。2.解釋期貨套利的概念及作用。答案:期貨套利是利用期貨市場上不同合約之間的價(jià)差進(jìn)行的套利行為。作用是可以降低交易風(fēng)險(xiǎn),提高市場效率,增加市場流動性。3.說明期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。答案:期貨交易是在交易所內(nèi)進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,有保證金制度等;遠(yuǎn)期交易是場外交易,合約條款由雙方商定,無保證金制度等。4.簡述期貨市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。答案:期貨市場通過公開競價(jià)形成價(jià)格,反映市場供求關(guān)系,具有較強(qiáng)的預(yù)期性和連續(xù)性,能為現(xiàn)貨市場提供價(jià)格參考。討論題：1.討論期貨市場對實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響。答案:期貨市場能為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供套期保值工具,降低價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)資源合理配置;但也可能引發(fā)過度投機(jī),影響市場穩(wěn)定。2.分析期貨市場的流動性對交易的影響。答案:流動性好有利于交易快速達(dá)成,降低交易成本;流動性差可能導(dǎo)致交易困