發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)課程（講義）

主講人：汪小勤發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)參考書(shū)目【教科書(shū)】譚崇臺(tái)主編：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》，山西經(jīng)濟(jì)出版社，2001年.張培剛主編：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2001年.張培剛主編：《新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》，河南人民出版社，1999年增訂版.A.P.Thirlwall,

GrowthandDevelopment——withspecialreferencetodevelopingeconomies,MacmillanPressLtd,1999.MichaelP.Todaro,EconomicDevelopmentintheThirdWorld,LongmanInc.NewYork&London,1985,1992DebrajRay,DevelopmentEconomics,PrincetonUniversityPress,1998.

【專著】Pei-KangChang,AgricultureandIndustrialization,

HarvardUniversityPress,Cambridge,Massachusetts,1949；1969；

香港花千樹(shù)出版社，2002年張培剛：《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》(中譯本)

華中工學(xué)院出版社，1984年版；華中科技大學(xué)出版社，2002年版.第1章導(dǎo)論一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：定義及產(chǎn)生標(biāo)志二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：流派及特征三、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：階段及特點(diǎn)四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)向何處去？五、“增長(zhǎng)”與“發(fā)展”一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：定義及產(chǎn)生標(biāo)準(zhǔn)1、定義 （1）廣義

——凡涉及一國(guó)（或地區(qū)）經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的理論或?qū)W說(shuō)，都可稱之為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。（據(jù)此，以下經(jīng)濟(jì)理論均可認(rèn)為是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論）A.斯密：《國(guó)富論》（1776）（國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究）K.馬克思：《資本論》（1867）約瑟夫·A.熊彼特：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1912）保羅·斯威齊：《資本主義發(fā)展理論》（1942）莫里斯·多布：《資本主義發(fā)展的研究》（1964）沃爾特·W.羅斯托：《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論》（1960）

等都可以看作是廣義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。【注】：羅斯托：“經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)六階段論”：1、傳統(tǒng)社會(huì)2、為起飛創(chuàng)造條件3、起飛（“takeoff”）4、向成熟推進(jìn)5、高額群眾消費(fèi)（massconsumption）6、追求生活質(zhì)量根據(jù)譚崇臺(tái)

教授

的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的產(chǎn)生可——

上溯至——

重商主義思潮（17c）

下迄至——“哈羅德——多馬模型”（1948）（參見(jiàn)：譚崇臺(tái)《西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想史》，武漢大學(xué)出版社，1993）（2）狹義

——發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究戰(zhàn)后農(nóng)業(yè)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化、或經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的學(xué)說(shuō)。（——張培剛）

——發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是第二次世界大戰(zhàn)后形成的一門(mén)新興的綜合性的學(xué)科。它采用宏觀與微觀、規(guī)范與實(shí)證相結(jié)合的方法，通過(guò)比較發(fā)展理論、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)政策，研究發(fā)展中國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程的規(guī)律。

（——國(guó)家教育部教學(xué)大綱）——發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是二戰(zhàn)后新興的一門(mén)綜合性、實(shí)用性強(qiáng)的學(xué)科。說(shuō)它是綜合性的，因?yàn)椤鞍l(fā)展”是影響社會(huì)系統(tǒng)工程，不僅包括經(jīng)濟(jì)的演變，而且涉及政治、社會(huì)、文化、心理等多方面的改革，必須協(xié)同一致，互相配合才能奏效。說(shuō)它有實(shí)用性，因?yàn)樗皇强照劺碚?，而是在找到?wèn)題和原因之后提出一系列可行的措施來(lái)改變現(xiàn)狀，達(dá)到發(fā)展的目的。至于規(guī)范性，是指任何國(guó)家和民族的發(fā)展必須有一套價(jià)值觀作為指導(dǎo)思想：即是為大多數(shù)人謀福利，還是為少數(shù)人發(fā)財(cái)致富和顯示輝煌；是追求無(wú)限的個(gè)人自由，還是提倡集體的解放和發(fā)展；是發(fā)揚(yáng)本民族的優(yōu)良傳統(tǒng)實(shí)現(xiàn)自己的理想，還是不加選擇地模仿別人。所有這些問(wèn)題都是任何國(guó)家所不能回避的。·······（孫鴻敞,《華中理工大學(xué)學(xué)報(bào)》1995，4.）【思考題】對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的寬、窄定義，你有什么看法？關(guān)于“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”與“后發(fā)劣勢(shì)”之爭(zhēng)，你的見(jiàn)解如何？

2、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：產(chǎn)生標(biāo)志

1979年，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C發(fā)給兩位發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家：

W.A.Lewis（威廉·A.劉易斯）

T.W.Schultz（西奧多·舒爾茨）

自此，劉易斯

及其

EconomicDevelopmentwithUnlimitedSuppliesofLabor

（1954）一文，就成為該學(xué)科的產(chǎn)生標(biāo)志。

1982年，前世界銀行行長(zhǎng)、哈佛大學(xué)教授——霍利斯·錢納里（H.Chenery）應(yīng)邀訪華。在期間的公開(kāi)講演中，他對(duì)中國(guó)廣大聽(tīng)眾說(shuō):

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人

————

是一個(gè)叫Pei-KangChang

的中國(guó)人?！緩埮鄤偵剑骸?913，生于湖北

紅安。1934，考進(jìn)武漢大學(xué)

經(jīng)濟(jì)系。1938，進(jìn)入中央研究院

社會(huì)科學(xué)

研究所。

6年期間發(fā)表論文40多

篇，著作3部。1941，取得清華庚款首次全國(guó)招生

經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)考試第一名

，后派往美國(guó)

哈佛大學(xué)攻讀研究生

學(xué)習(xí)；1941～1945年，

張培剛在Harvard工商管理學(xué)院和文理學(xué)院學(xué)習(xí)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。

他的博士論文

——“AgricultureandIndustrialization”

獲

哈佛大學(xué)1946～1947年度，最佳

論文獎(jiǎng)

和“DavidA.WellsPrice”.1946，張培剛先后在紐約和南京擔(dān)任中國(guó)政府資源委員會(huì)經(jīng)濟(jì)專員。1948，擔(dān)任聯(lián)合國(guó)亞洲及遠(yuǎn)東經(jīng)濟(jì)委員會(huì)高級(jí)職員。1948，應(yīng)邀回武漢大學(xué)任教，任經(jīng)濟(jì)系教授、兼經(jīng)濟(jì)系系主任?！咀ⅲ宏P(guān)于“哈佛大學(xué)最佳論文獎(jiǎng)”】【1】諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)設(shè)獎(jiǎng)于1976

年?！?】先獲哈佛大學(xué)最佳論文獎(jiǎng)、后獲諾貝爾獎(jiǎng)的著名學(xué)者有：張伯倫——薩繆爾遜——

索羅——俄林——雅可布·維納——伯蒂——羅伯特·特里芬——羅伊·麥斯勒——彼特·肯倫——萊斯特·瑟羅——【張培剛博士論文出版概況：

】1949年，哈佛大學(xué)出版（英文版）

1951年，墨西哥出版（西班牙文版）

1969年，哈佛大學(xué)再版（英文版）

1984年，華中工學(xué)院出版（中文版）

2002年，華中科技大學(xué)再版（中文版）

2002年，香港“花千樹(shù)”再版（英文版）【論文

簡(jiǎn)介：】

該論文站在世界經(jīng)濟(jì)學(xué)研究前沿，吸收并運(yùn)用

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最新成果，用歷史

和比較

的方法，

總結(jié)

英、法、美、德、日、俄工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)，

對(duì)LDCs,尤其是發(fā)展中大國(guó)

工業(yè)化問(wèn)

題進(jìn)行全面研究，提出了較為系統(tǒng)的

工業(yè)理論。

【論文主要內(nèi)容：

】

工業(yè)化定義;

工業(yè)化的發(fā)動(dòng)因素和限制因素;

工業(yè)化進(jìn)程中農(nóng)業(yè)與工業(yè)的相互關(guān)系及其變動(dòng)趨勢(shì);

工業(yè)化進(jìn)程中農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移;

農(nóng)業(yè)國(guó)工業(yè)化對(duì)工業(yè)國(guó)的影響等問(wèn)題。

【國(guó)外早期研究：】

威廉·呂彼克：“農(nóng)業(yè)國(guó)家的工業(yè)化：一個(gè)科學(xué)的問(wèn)題”（1938），《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》；

P.N.羅森斯坦羅丹：“東歐與東南歐國(guó)家的工業(yè)化問(wèn)題”（1943），《經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》；【國(guó)內(nèi)早期研究者有：】方顯廷、劉大鈞、吳景超、谷春帆、韓稼夫、王學(xué)文等。

參見(jiàn)——胡寄窗：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)思想史》羅榮渠：《從“西化”到現(xiàn)代化——五四以來(lái)有關(guān)中國(guó)文化趨向和發(fā)展道路論爭(zhēng)文選》，北京大學(xué)出版社，1990年版.葉世昌：“中國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成”，復(fù)旦大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版）2000.4.

【1950-60s發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)代表作有：】W.A.劉易斯(W.A.Liews)：

《勞動(dòng)無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》（1954）、

《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論》（1955）H.萊本斯坦(HarveyLeibenstein)：

《經(jīng)濟(jì)落后與經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的研究》（1957）Ａ.H.赫希曼（AlbertO.Herschman）：

《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》（1958）查爾斯·金德?tīng)柌瘢–harlesP.Kingdloberger）:《經(jīng)濟(jì)發(fā)展》(1958)H.明特（Hyla

Myint）:《發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1964）二.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：不同流派/思路及劃分標(biāo)準(zhǔn)【分類一】1、新古典主義

經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論

（1）“單一經(jīng)濟(jì)學(xué)論”。認(rèn)為世界上只有一種經(jīng)濟(jì)學(xué)（即“新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)”），它是“放之四海而皆準(zhǔn)”的，不僅適合于解釋DCs，而且適于解釋LDCs

的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

（2）“經(jīng)濟(jì)發(fā)展和諧論”：其一是指,“階級(jí)利益和諧”。經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程是漸變的、和諧的、沒(méi)有沖突的。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果將通過(guò)“涓流效應(yīng)”，惠及社會(huì)的各方面，社會(huì)各階層均將享受經(jīng)濟(jì)發(fā)展的好處；其二是指,“制度和諧”。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在

現(xiàn)有

社會(huì)制度下，對(duì)既定

資源進(jìn)行“邊際”（微量）調(diào)節(jié)，達(dá)到資源優(yōu)化配置的過(guò)程。（3）“市場(chǎng)機(jī)制萬(wàn)能論”。認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和制度是完美和有效的，它對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)起著根本調(diào)節(jié)作用，政府干預(yù)只能造成價(jià)格信號(hào)扭曲、資源配置惡化、經(jīng)濟(jì)效益降低。

2、結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論（1）關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程。結(jié)構(gòu)主義指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程并非“和諧”，而是充滿矛盾和沖突的。尤其戰(zhàn)后的LDCs，普遍存在著社會(huì)制度或社會(huì)結(jié)構(gòu)的矛盾。表現(xiàn)為：城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間、部門(mén)之間、以及政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的“二元結(jié)構(gòu)”現(xiàn)象。因此，發(fā)展的任務(wù)，首要就是要對(duì)現(xiàn)行制度和社會(huì)結(jié)構(gòu)加以變革和改造。（2）市場(chǎng)的功能或作用.

結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)體系不發(fā)達(dá)，價(jià)格信號(hào)失靈，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)無(wú)法根據(jù)價(jià)格信號(hào)作出正確反應(yīng)。因此，政府直接參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)十分必要。（3）凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)適用性問(wèn)題

凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論是資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的產(chǎn)物。

LDCs

經(jīng)濟(jì)落后與DCs

經(jīng)濟(jì)不景氣發(fā)生的原因不同，因此，解決問(wèn)題的方法也不同。

DCs：消費(fèi)和投資不足，儲(chǔ)蓄相對(duì)過(guò)剩；原因不同

LDCs：儲(chǔ)蓄不足，但消費(fèi)早熟、投資過(guò)熱

減少儲(chǔ)蓄，刺激消費(fèi)和投資、增加政府投資出路不同

減少早熟性消費(fèi)和過(guò)熱性投資，增加儲(chǔ)蓄結(jié)論：凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)不適合于LDCs。

3、“激進(jìn)”或“新馬克思主義”經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論

指出,世界經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為“兩極”格局:

即“中心－外圍”“南方－北方”“發(fā)達(dá)－不發(fā)達(dá)”有其深刻的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)原因。

即“外圍”、“南方”、“不發(fā)達(dá)”國(guó)家的存在，是資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的特殊條件和形式。

換言之，少數(shù)“發(fā)達(dá)”、“富?！?、“先進(jìn)”國(guó)家的存在，是以大多數(shù)“貧窮”、“落后”和“不發(fā)達(dá)”國(guó)家的存在為基礎(chǔ)和條件的。因此，該學(xué)派提出“脫鉤論”，即主張LDCs

擺脫與DCs

的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，以避免吃虧上當(dāng)；提倡LDCs

走“自力更生”發(fā)展的道路,即在LDCs之間開(kāi)展互惠互利貿(mào)易，以達(dá)到共同發(fā)展?！舅伎碱}：】談?wù)劙l(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典思路的基本特點(diǎn)。（方法論角度）【分類二:】（張培剛）

上述分類的缺陷：

其一，分類標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一；

其二，存在明顯遺漏

以“立場(chǎng)”為標(biāo)準(zhǔn)的分類：（1）傳統(tǒng)或新古典的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論

即站在DCs的立場(chǎng)，認(rèn)為L(zhǎng)DCs應(yīng)該實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，但須以不損害DCs

的利益為前提條件。（2）民族、民主學(xué)派

的即站在本國(guó)或本民族立場(chǎng)，探討取得國(guó)家主權(quán)和民族獨(dú)立后，如何實(shí)現(xiàn)本國(guó)工業(yè)化或經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所謂“民族”，是因?yàn)槠淠康氖侵\求本國(guó)、或本民族的政治獨(dú)立和經(jīng)濟(jì)發(fā)展；所謂“民主”，是因?yàn)槠浒逊捶饨捌錃堄嗟挠绊?，?dāng)作實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要任務(wù)。（3）激進(jìn)學(xué)派

的

即信仰馬克思主義、以帝國(guó)主義對(duì)殖民地國(guó)家的掠奪為依據(jù)，揭露國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中，發(fā)達(dá)與落后國(guó)家之間存在的“依附”關(guān)系和“不平等”。告誡LDCs，在同與DCs

的經(jīng)濟(jì)交往中，謹(jǐn)防吃虧上當(dāng)。

（4）世界銀行、聯(lián)合國(guó)

等研究機(jī)構(gòu)的【特點(diǎn)】1）保持“中立”；

2）注重實(shí)際情況、實(shí)際資料的調(diào)查研究、搜集整理、

3）進(jìn)行對(duì)比分析和借鑒研究，

4）結(jié)論客觀、中肯，容易被各國(guó)采納、接受。資料：WorldBank在中國(guó)（1978年以來(lái)，……）提供資金：340億元;援建項(xiàng)目：200個(gè);援助重點(diǎn)：扶貧、交通、教育、農(nóng)業(yè)、大型環(huán)保和水利項(xiàng)目?？?jī)效：（1）我國(guó)貧困人口總數(shù)由3億減少到5000萬(wàn)；（2）我國(guó)高速公路系統(tǒng)中40％由WB的資金援助；資料（接上）（3）我國(guó)大中小學(xué)教育都直接或間接受益于WB的資金援助；（4）支農(nóng)項(xiàng)目達(dá)60多個(gè)；（5）西北地區(qū)大面積退耕還林、還草工程；（6）援建“三灘大壩”（四川）、“小浪底”（河南）等集能源、防（洪）災(zāi)、環(huán)保、等多功能水電站。趨勢(shì)：（1）由大面積扶貧－地區(qū)性扶貧；（2）由直接針對(duì)項(xiàng)目投資和貸款－幫助R&D提供參考方案四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：階段及特點(diǎn)[階段I]（二戰(zhàn)結(jié)束——60s）：

（1）強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本，忽視人力資本；（2）強(qiáng)調(diào)制造業(yè)，輕視農(nóng)業(yè)；（3）強(qiáng)調(diào)計(jì)劃、政府作用，忽視市場(chǎng)培育和作用；（4）強(qiáng)調(diào)“進(jìn)口替代”，輕視“出口鼓勵(lì)”。

【階段II】（60s——）：（1）逐漸注意人力資本；

（2）逐步重視農(nóng)業(yè)；（3）逐步培育市場(chǎng)機(jī)制；（4）開(kāi)始強(qiáng)調(diào)“出口鼓勵(lì)”五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)向何處去?1.“悲觀論”——D.Lal：

對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)能否作為一門(mén)獨(dú)立學(xué)科而存在持懷疑態(tài)度；

I.Little：

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)充其量只能作為純微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用的一個(gè)分枝學(xué)科；A.Herschman：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)正在“自我毀滅”；GustavRanisandJohnC.H.Fei：

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的“全盛時(shí)期”已過(guò)去，它在經(jīng)過(guò)戰(zhàn)后10年的重大發(fā)展后，開(kāi)始走向“收益遞減階段”。

如發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)過(guò)以下改變,有望獲得新生。

即

1）、由研究經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)為主，轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯拷M織和政策變化、以及政治決策的形成過(guò)程為主。

2）、采用“類型分析學(xué)”（typology）/“國(guó)別研究”(countrystudy)和”案例分析”（caseanalysis）等方法,

（例如，將東南亞“平穩(wěn)發(fā)展模式”與拉美“震蕩式發(fā)展模式”加以區(qū)別和比較）。

2.“樂(lè)觀論”（張培剛等）——【理由】1）貧窮國(guó)家和貧困人口仍占大多數(shù)；2）多數(shù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、脫貧致富問(wèn)題沒(méi)解決?！窘Y(jié)論】

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)任務(wù)遠(yuǎn)未完成，因而，有很強(qiáng)的生命力，即“方興未艾”、“大有可為”。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的改造：（1）.“擴(kuò)大研究范圍”。即不僅包括實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的LDCs，而且包括過(guò)去一度實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制、目前尚處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的LDCs。（2）.“改進(jìn)研究方法，加深分析程度”。

即加強(qiáng)對(duì)人口眾多、幅員廣大、封建歷史悠久、社會(huì)情況復(fù)雜的發(fā)展中大國(guó)的研究。并要求人們不僅從經(jīng)濟(jì)，而且還應(yīng)從社會(huì)、歷史、政治、文化等各個(gè)方面進(jìn)行深入研究，追根溯源，探討發(fā)展中大國(guó)經(jīng)濟(jì)難以起飛和發(fā)展的原因。六、“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”與“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”

GrowthDevelopment

——均屬生物學(xué)概念，指生命體的成長(zhǎng)過(guò)程（即“生長(zhǎng)——發(fā)育——成熟——衰老”），二者無(wú)本質(zhì)區(qū)別。后來(lái)，社會(huì)科學(xué)借用此描述社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

1970s，人們開(kāi)始賦予概念以不同內(nèi)含?！颈尘啊?/p>

在戰(zhàn)后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，無(wú)論從理論還是實(shí)踐，人們習(xí)慣于把工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)簡(jiǎn)單地等同于一國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值的提高、把GNP或GDP的增加看作是經(jīng)濟(jì)發(fā)展所追求的最高的、甚至是唯一的目標(biāo)、把工業(yè)（制造業(yè)）的發(fā)展看作是工業(yè)化的全部?jī)?nèi)容。（接下）

結(jié)果，經(jīng)過(guò)20多年的戰(zhàn)后發(fā)展，只有少數(shù)國(guó)家步入半工業(yè)化國(guó)家的行列。大多數(shù)國(guó)家雖然經(jīng)濟(jì)總量和工業(yè)產(chǎn)值份額有了明顯增長(zhǎng)，但人均收入水平和生活質(zhì)量并無(wú)明顯改善，出現(xiàn)“有增長(zhǎng)，無(wú)發(fā)展”狀況。人們開(kāi)始對(duì)原來(lái)的認(rèn)識(shí)加以反思，賦予“增長(zhǎng)”和“發(fā)展”以新的內(nèi)涵，使其成為有聯(lián)系又有區(qū)別的兩個(gè)概念。

“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”——

指一國(guó)經(jīng)濟(jì)總量（GNP、GDP）的增長(zhǎng)，強(qiáng)調(diào)數(shù)量，尤其強(qiáng)調(diào)總量

擴(kuò)張。

“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”——

不僅包括經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)，還包括經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改善，以及生活質(zhì)量的提高。

“發(fā)展”的本質(zhì)，是人類物質(zhì)生產(chǎn)能力的提高.

因?yàn)?，—?/p>

只有——物質(zhì)生產(chǎn)能力的提高，才能引起——經(jīng)濟(jì)總量

擴(kuò)大、經(jīng)濟(jì)

結(jié)構(gòu)

改善，以及生活質(zhì)量

提高。所有這些，又將導(dǎo)致——社會(huì)、政治、

文化

等改革和進(jìn)步。

所謂“結(jié)構(gòu)改善”，是指經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的良性變動(dòng)，而不是扭曲；所謂“生活質(zhì)量提高”，包括兩方面：首先，是生產(chǎn)質(zhì)量

的提高。即生產(chǎn)工具和手段的進(jìn)步，以及生產(chǎn)效率的提高（即較少的勞動(dòng)消耗生產(chǎn)較多的物質(zhì)產(chǎn)品）；其次，是生活質(zhì)量

提高。即人均收入水平、營(yíng)養(yǎng)、健康、教育、預(yù)期壽命、生態(tài)環(huán)境等提高或改善?！鞍l(fā)展”的最終目的：

——人的全面發(fā)展。包括：

個(gè)性、聰明才智

、創(chuàng)造力發(fā)揮；

精神境界

提升；

自由

和

解放

的實(shí)現(xiàn)。兩者關(guān)系：1）“增長(zhǎng)”是“發(fā)展”的——

基礎(chǔ)、手段和前提條件；

表現(xiàn)形式

和

特征

；2）“發(fā)展”是“增長(zhǎng)”的——

最終目的

及全部意義；3）沒(méi)有“增長(zhǎng)”，就沒(méi)有“發(fā)展”；但只有“增長(zhǎng)”，不等于就有“發(fā)展”【Data】中國(guó)GDP：$2.2萬(wàn)億，世界排名第四位；中國(guó)人均GDP：$1400，（即勉強(qiáng)達(dá)到工業(yè)化中期水平下限——$1456~2912）

世界排名第?位；在最低收入國(guó)家組中位居第?位

結(jié)構(gòu)扭曲明顯：

三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和就業(yè)比重

Primaryindustry

SecondaryIndustry

TertiaryIndustryGDP15.252.931.9Emp.46.922.530.6（資料來(lái)源：中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒，2005）【生活質(zhì)量：?jiǎn)栴}與表現(xiàn)】貧困人口：2000多萬(wàn)；部分地區(qū)：溫飽問(wèn)題未解決；營(yíng)養(yǎng)：大部分人口的肉、蛋、奶等食品營(yíng)養(yǎng)攝入量偏低；健康：相當(dāng)部分城鎮(zhèn)人口、絕大部分農(nóng)村人口無(wú)醫(yī)療保障；教育：九年義務(wù)教育有待真正落實(shí)；環(huán)境污染：有待治理；生態(tài)保護(hù)：有待加強(qiáng)。人的價(jià)值、人文關(guān)懷、人本主義意識(shí)，以及對(duì)人權(quán)的尊重急待改善：即公民的——

生存權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、參與經(jīng)濟(jì)、政治、文化活動(dòng)的權(quán)利等均需予以保護(hù)。

何謂“廣義”和“狹義”的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)？何謂“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”VS“后發(fā)劣勢(shì)”？日本和德國(guó)戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和重建與發(fā)展中國(guó)家戰(zhàn)后所致力于的工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展性質(zhì)上相同嗎？怎樣才能使發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得新發(fā)展？“增長(zhǎng)”與“發(fā)展”有何區(qū)別與聯(lián)系？經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)內(nèi)涵是什么？

解釋中國(guó)90s中期以來(lái)呈現(xiàn)“有增長(zhǎng)，無(wú)發(fā)展”的原因。第二章.資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

第一節(jié)資本形成的若干理論第二節(jié)初始資本形成第三節(jié)投資效率/“X效率理論”第1節(jié)資本形成的重要性：若干理論一、R.納克斯（R.Nurkse）:“貧困惡性循環(huán)理論”（viciouscircleofpoverty）

在《不發(fā)達(dá)國(guó)家的資本形成》(1953)一書(shū)中，Nurkse闡述了資本形成對(duì)LDCs的重要性，提出著名的“貧困惡性循環(huán)理論”。指出，LDCs存在著一系列相互聯(lián)系、互相影響的惡性循環(huán)。其中，最主要的是貧困引起的惡性循環(huán).

貧困惡性循環(huán)——由供求兩方面原因引起，并相互影響互相作用、發(fā)端于貧困又回歸于貧困的惡性循環(huán)。SupplySide:

低Y低S低K形成低Q(Y)；DemandSide:

低Y低C/低投資引誘低K形成低Q(Y)。

以上兩方面循環(huán)結(jié)合起來(lái)，又構(gòu)成以下新的難以打破的循環(huán)：低S即低Y低K形成

低C/低投資引誘低Q（Y）。

該循環(huán)表明：

1）即便有足夠S，但如果C低、市場(chǎng)規(guī)?；蛲顿Y引誘小，K形成依然困難；

2）即使有投資引誘，但缺少S，K形成同樣困難?？傊琄稀缺

生產(chǎn)/供給能力；造成低水平的消費(fèi)/需求能力，

供給方面的“推力”；使經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏

需求方面的“拉力”，從而處于停滯狀態(tài)。由此，Nurkse

認(rèn)為，資本稀缺是LDCs

經(jīng)濟(jì)難以“起飛”的主要原因。并得出以下悲觀結(jié)論，即“acountryispoor,becauseitispoor”。評(píng)論：（1）Nurkse

混淆了儲(chǔ)蓄水平（S）和儲(chǔ)蓄率（s’）兩個(gè)不同的概念。儲(chǔ)蓄水平（S）是絕對(duì)量，儲(chǔ)蓄率（S/Y）是相對(duì)量。經(jīng)濟(jì)的啟動(dòng)力量主要源于后者。（2）該理論把K形成的困難簡(jiǎn)單歸因于貧困，顯然是膚淺和片面的。實(shí)際上，由于LDCs

的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度和結(jié)構(gòu)的不合理，人們對(duì)發(fā)展的前景缺乏信心、希望和認(rèn)同感，民眾的S和I愿望就不可能強(qiáng)烈。

（3）該理論僅僅討論封閉經(jīng)濟(jì)條件下的資本形成問(wèn)題，忽視了開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下利用外資的可能性。因而一定程度夸大了資本形成的難度。二、羅森斯坦-羅丹（Rosenstein-Rodan）:——“大推進(jìn)理論”（“bigpushtheory”）

在“東歐和東南歐國(guó)家的工業(yè)化問(wèn)題”(1947)一文中，羅闡述了LDCs經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期大規(guī)模投資的必要性。指出，

一方面，由于LDCs

的勞動(dòng)生產(chǎn)率和收入水平低、市場(chǎng)容量小、基礎(chǔ)設(shè)施匱乏，小規(guī)模投資無(wú)法解決其貧困問(wèn)題；

另一方面，由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身具有“不可分性”（indivisibility）,因此，投資必須具有“整筆性”（lump）特征。大規(guī)模投資的必要性：（1）基礎(chǔ)設(shè)施投資具有”整筆性“（或“不可分性”）。

基礎(chǔ)設(shè)施

（或“社會(huì)分?jǐn)傎Y本”）（SocialOverheadCapital）包括：能源、交通和運(yùn)輸、通訊、供電、氣、水等公用設(shè)施（publicutility）。（“廣義”基礎(chǔ)設(shè)施還包括：醫(yī)療、衛(wèi)生、文化、教育等。）基礎(chǔ)設(shè)施投資往往是一攬子計(jì)劃的大額投資。（2）儲(chǔ)蓄具有“不可分性”。由于LDCs人均收入水平低，因此指望通過(guò)減少消費(fèi)來(lái)增加儲(chǔ)蓄的可能性較小。這樣，要想大幅度增加社會(huì)儲(chǔ)蓄，就要求人均收入水平明顯提高，而人均收入水平提高，又依賴于大規(guī)模投資。（3）市場(chǎng)需求具有“不可分性”。

由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有內(nèi)在聯(lián)系或“不可分性”，因此，針對(duì)個(gè)別企業(yè)/行業(yè)的小額投資，不能解決產(chǎn)品的市場(chǎng)需求問(wèn)題，只有全面投資，才能解決產(chǎn)品的市場(chǎng)需求。（4）大規(guī)模投資可產(chǎn)生“外部經(jīng)濟(jì)”（externaleconomy）

大規(guī)模投資不僅使企業(yè)/行業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)增加，還形成以下“外在經(jīng)濟(jì)”，即基礎(chǔ)設(shè)施共享產(chǎn)品相互需求或企業(yè)/行業(yè)“聯(lián)系效應(yīng)”相互學(xué)習(xí)、競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新激勵(lì)【注】：“外在性”——“負(fù)外在性”（1）“正外在性”。

“可用貨幣方式補(bǔ)償?shù)摹保?）“不易用貨幣方式補(bǔ)償?shù)摹?/p>

Case：

工業(yè)污染

菜農(nóng)與蜂農(nóng)的故事通過(guò)政府干預(yù)、“外在性”影響可通過(guò)“內(nèi)在化”而得以消減?！舅伎碱}：】

從現(xiàn)實(shí)生活中找出案例，說(shuō)明“外在性”的存在，及其解決辦法。三、K.K.納爾遜（K.K.Nelson）：

——”低水平均衡陷阱論”（lowlevelequilibriumtrap）

Nelson（美）在“不發(fā)達(dá)國(guó)家的一種低水平均衡陷阱理論”（956）一文中，用數(shù)學(xué)模型從（人均資本增長(zhǎng)、人口增長(zhǎng)、產(chǎn)出增長(zhǎng)等）三個(gè)方面，考察了影響LDCs人均收入水平的因素及其相互關(guān)系。指出，人口增長(zhǎng)過(guò)快，是阻礙LDCs人均收入水平提高的重要原因。只有大規(guī)模投資使產(chǎn)出增長(zhǎng)超過(guò)人口增長(zhǎng)，才能使人均收入水平得以提高，否則，經(jīng)濟(jì)將陷入“低水平均衡陷阱”。（1）人均資本增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系

Nelson假定，一國(guó)資本的增長(zhǎng)（dk）由兩部分組成：由儲(chǔ)蓄創(chuàng)造的資本增長(zhǎng)（dk’）和由土地的增加所代表的資本增長(zhǎng)（dR）

即dk=dk’+dR

假定dR=0

則dk=dk’

又假定S=I

則人均資本增長(zhǎng)（dk/p）可用下式表示:b·【（o/p）-x】，當(dāng)o/p>（o/p）’；

dk/p＝dk’/p＝

-c，當(dāng)o/p<或=（o/p）’。其中：o/p——人均產(chǎn)出（收入）；

x、o/p——o/p的兩個(gè)特定值；

c——常數(shù)；

b——斜率圖2.1表明：（1）當(dāng)（o/p)<或=(o/p)’時(shí)，dk’/p=-c.

表示在人均收入水平極低時(shí)，人均資本量也很低，而且沒(méi)有增長(zhǎng)。（換言之，在人均收入水平很低且不變時(shí)，人們的消費(fèi)可能超過(guò)收入，超過(guò)部分若是個(gè)常數(shù)，則可用常數(shù)表示。若人均收入水平逐步提高，消費(fèi)超過(guò)收入的部分將逐漸減少，直到兩者相等，進(jìn)一步地，收入將超過(guò)消費(fèi)，并形成儲(chǔ)蓄。）（見(jiàn)下圖）（2）當(dāng)(o/p)>(o/p)’時(shí)，dk’是(o/p)的增函數(shù)，即隨著(o/p)，dk‘/p

。

不過(guò)，當(dāng)

(a)（o/p）’<(o/p)<x時(shí)，dk’/p

仍為負(fù)值。這時(shí)，dk’/p

的增長(zhǎng)表現(xiàn)為負(fù)數(shù)值不斷減少的過(guò)程。

(b）o/p=x時(shí)，dk’=0。

表示——當(dāng)人均收入水平達(dá)到x點(diǎn)時(shí)，人們的消費(fèi)與收入相等。此時(shí)，人均資本增量為零

。（c）o/p>x時(shí)，dk’/p>0.

表示——當(dāng)人均收入水平超過(guò)x點(diǎn)（即人們收入超過(guò)消費(fèi)）時(shí)，人均資本開(kāi)始呈正增長(zhǎng)。

總之，Nelson的分析表明，當(dāng)人均收入水平極低時(shí)，消費(fèi)超過(guò)收入，整個(gè)經(jīng)濟(jì)只存在負(fù)儲(chǔ)蓄和負(fù)投資，只有當(dāng)人均收入達(dá)到一定水平，才能引起人均資本的真實(shí)（實(shí)際）增長(zhǎng)。也就是說(shuō)，資本形成受人均收入水平的制約，兩者呈同方向變動(dòng)。

（2）人口增長(zhǎng)與人均資本增長(zhǎng)的關(guān)系在Nelson看來(lái)，人口增長(zhǎng)與人均資本增長(zhǎng)的關(guān)系可由下式表示，即b[o/p-s]，當(dāng)o/p<(o/p)”,

dp/p=(dp/p)*，當(dāng)o/p>或＝（o/p）”.其中：d/p——人口增長(zhǎng)率；b——斜率；（o/p）”和s——（o/p）”的某個(gè)特定值；（dp/p）*——常數(shù)上式幾何圖形如下：該圖中：x軸——人均產(chǎn)出（或人均收入）(do/p)；Y軸——人口增長(zhǎng)率（dp/p）;dp/p曲線——人口增長(zhǎng)曲線。圖2.2說(shuō)明：（1）當(dāng)o/p<s時(shí)，dp/p<0。

表明:當(dāng)人口的死亡率(motality)超過(guò)出生率(birthrate)時(shí)，人口呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)?？?cè)丝跀?shù)將下降。（2）當(dāng)（o/p）=s時(shí)，dp/p=0.

表明：隨人均收入水平提高，人口死亡率將下降，而出生率上升，兩者在收入水平s處相等，此時(shí)，人口增長(zhǎng)率為零。（3）當(dāng)s<o/p<(o/p)”時(shí)，dp/p>0。

表明：當(dāng)人均收入水平達(dá)到較高水平時(shí)，人口出生率將超過(guò)死亡率，人口將呈正增長(zhǎng)。（4）當(dāng)o/p>(o/p)”時(shí)，dp/p=(dp/p)*。

表明：隨著人均收入水平進(jìn)一步提高，人口死亡率將下降到某一極限水平，出生率也將下降，并穩(wěn)定在某一水平。這時(shí)人口將以某常數(shù)形式增長(zhǎng)。

總之，Nelson這一分析的結(jié)論是：人口增長(zhǎng)與人均收入變動(dòng)的關(guān)系十分密切。人口增長(zhǎng)取決于人均收入水平的增長(zhǎng)。后者決定并影響前者。（3）產(chǎn)出增長(zhǎng)與人均收入增長(zhǎng)的關(guān)系

Nelson首先假定，一國(guó)產(chǎn)出（或國(guó)民收入），是各種生產(chǎn)要素投入的線性齊次函數(shù)（所謂“線性”——指該函數(shù)冪的次數(shù)為1次；所謂“齊次”——指各冪的次數(shù)相等）。還假定，一國(guó)在一定時(shí)期的社會(huì)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平不變。那么，產(chǎn)出增長(zhǎng)與人均收入水平之間的關(guān)系會(huì)表示如下：該圖中：X軸——人均產(chǎn)出（或收入）（o/p）；Y軸——產(chǎn)出（或收入）增長(zhǎng)率（do/o）；do/o曲線——產(chǎn)出增長(zhǎng)率曲線。圖2.3說(shuō)明：（1）當(dāng)（o/p）<z時(shí)，（do/o）<0。

表明：當(dāng)人均收入水平很低時(shí)，人均資本增長(zhǎng)和人口增長(zhǎng)均為負(fù)值。因此，產(chǎn)出增長(zhǎng)也為負(fù)值。隨著人均收入水平的提高、以及人均資本增長(zhǎng)，人口增長(zhǎng)的負(fù)值減小、產(chǎn)出增長(zhǎng)的負(fù)值也逐漸減小。（2）當(dāng)（o/p）=z時(shí)，（do/o）=0.

表明：在z點(diǎn)表示的人均收入水平上，人均資本增長(zhǎng)與人口增長(zhǎng)均為零。因此，產(chǎn)出增長(zhǎng)也將為零。（3）當(dāng)（o/p）》z時(shí)，（do/o）>0.

表明：當(dāng)人均收入水平較高時(shí)，（dk‘/p）和（dp/p）都呈正增長(zhǎng)，因此，產(chǎn)量也呈正增長(zhǎng)。（4）當(dāng)（o/p）繼續(xù)提高，并達(dá)到某一特定水平（o/p）*時(shí)，產(chǎn)出增長(zhǎng)將達(dá)到最大值。此后，由于“邊際報(bào)酬遞減率”的作用，產(chǎn)出增長(zhǎng)率將呈下降趨勢(shì)。

（4）“低水平均衡陷進(jìn)理論”將上面的圖2.2和圖2.3放進(jìn)同一個(gè)坐標(biāo)系中，就能描述“低水平均衡陷進(jìn)”狀態(tài)（見(jiàn)下圖）。該圖中：X軸——人均收入（產(chǎn)量）（o/p）;Y軸——人口增長(zhǎng)率(dp/p)和產(chǎn)量增長(zhǎng)率(do/o);(do/o)——產(chǎn)量增長(zhǎng)率曲線；(dp/p)——人口增長(zhǎng)率曲線；z點(diǎn)——“低水平均衡點(diǎn)”；q點(diǎn)——高水平均衡點(diǎn)；a點(diǎn)——不穩(wěn)定點(diǎn)圖2.4該圖說(shuō)明：（1）當(dāng)（o/p）<z時(shí)，do/o>dp/p。

即當(dāng)產(chǎn)量增長(zhǎng)率超過(guò)人口增長(zhǎng)率時(shí)，人均收入水平有提高趨勢(shì)。（2）當(dāng)z<o/p<a時(shí)，dp/p>do/o.

表明：在該人均收入范圍內(nèi)，人口增長(zhǎng)率超過(guò)產(chǎn)量增長(zhǎng)率，即產(chǎn)出增長(zhǎng)被更快的人口增長(zhǎng)所抵消，從而使人均收入水平（o/p）停留在僅能維持生存的低水平。（3）當(dāng)a<o/p<q時(shí)，do/o>dp/p。

表明：在該人均收入水平，產(chǎn)出增長(zhǎng)快于人口增長(zhǎng)，因而人均收入水平將提高。然而，由于受“邊際報(bào)酬遞減率”的作用，產(chǎn)出增長(zhǎng)率在達(dá)到某個(gè)最大值之后便趨于下降，而后將在q點(diǎn)于人口增長(zhǎng)率再次相等。此時(shí)，經(jīng)濟(jì)處于高水平位置上的均衡。人其他條件不變，該均衡點(diǎn)將是穩(wěn)定的。評(píng)論：（1）Nelson把LDCs

的貧困歸結(jié)為資本形成不足，又認(rèn)為資本形成不足的原因是人均收入水平低。因此，與Nurkse

一樣，犯了循環(huán)論證的錯(cuò)誤。（2）該理論以“新馬爾薩斯人口論”和”邊際收益遞減規(guī)率”為基礎(chǔ)，忽視了技術(shù)進(jìn)步的作用。（3）該理論最早由萊苯斯坦（Libenstein?）提出，經(jīng)過(guò)Nelson的論證和充實(shí)，又成為萊本斯坦日后提出的“臨界最小努力論“的基礎(chǔ)。（4）瑟爾沃爾（A.P.Thirlwall）指出，少量投資也可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?！迸R界最小努力“的投資并非是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件。圖2.(附2)該圖中：X軸——人均（產(chǎn)量）收入；Y軸——人口和產(chǎn)量增長(zhǎng)率；do/o——產(chǎn)量增長(zhǎng)曲線；dp/p——人口增長(zhǎng)曲線。該圖說(shuō)明：如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期只有少量投資，使人均收入從x增加到x’，按照Nelson的觀點(diǎn)，這時(shí)，由于dp/p>do/o，o/p有跌回到低水平均衡點(diǎn)x的趨勢(shì)。但Thirlwall

指出，如果考慮到時(shí)間因素的作用，就有理由認(rèn)為，當(dāng)人均收入水平由x增加到x’時(shí)，由于資本存量的質(zhì)量、勞動(dòng)力的素質(zhì)，以及工作與管理的技能和水平都有所提高，因此，新的收入水平(x’)中,雖有一部分被人口增長(zhǎng)所抵消，但不會(huì)完全抵消，以至于退回到原來(lái)的收入水平（x）,而可能處于x和x’兩者之間的某個(gè)水平（例如，x”）。這時(shí)，點(diǎn)x”就可能成為人均收入水平增長(zhǎng)的新起點(diǎn)。這樣，人均收入水平就可能通過(guò)一系列漸進(jìn)增長(zhǎng)逐步達(dá)到和超過(guò)水平a,從而最終擺脫“低水平均衡陷進(jìn)”，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。四、繆爾達(dá)爾（G.Myrdal）：

——“循環(huán)累積因果關(guān)系理論”（circularandcamulate

caucation）

Myrdal（1974年諾獎(jiǎng)得主）在《富國(guó)與窮國(guó)》、《亞洲的戲?。阂恍﹪?guó)家的貧困問(wèn)題研究》中，從制度方面探討LDCs

經(jīng)濟(jì)落后原因，提出“循環(huán)累積因果關(guān)系論”。作為結(jié)構(gòu)主義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家，繆氏采取與新古典主義不同的思路和方法，即用制度分析和動(dòng)態(tài)分析方法，研究LDCs

經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。指出：社會(huì)經(jīng)濟(jì)的變化和運(yùn)動(dòng)并非單一因素所決定，而是由包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、文化和傳統(tǒng)等多種因素決定的。經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是單純的產(chǎn)量增長(zhǎng)，而是整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、文化、制度等各個(gè)方面的變化。事物的發(fā)展過(guò)程往往是：“初始變化”“第二級(jí)強(qiáng)化運(yùn)動(dòng)”“上升或下降”的結(jié)果；“初始變化”即經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中呈現(xiàn)出“循環(huán)累積因果關(guān)系”的變化。

在落后國(guó)家，這種“循環(huán)累積”變化表現(xiàn)為：

“人均收入低——生活水平（營(yíng)養(yǎng)、衛(wèi)生、健康和教育等）低——人口或勞動(dòng)力素質(zhì)低——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率低——產(chǎn)出增長(zhǎng)率低——人均收入低；……

顯然，Myrdal同樣認(rèn)為貧窮是LDCs

落后和陷入“累積因果循環(huán)”的原因。

如何擺脫貧困？出路：（1）對(duì)LDCs不平等的“權(quán)利關(guān)系”（包括“土地關(guān)系”）進(jìn)行重新分配；（2）提高“教育水平”，以實(shí)現(xiàn)收入平等；（3）提高窮人消費(fèi)水平，以提高投資引誘；（4）增加社會(huì)儲(chǔ)蓄，促使資本形成，以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率水平；（5）促使人均產(chǎn)量/收入水平提高。

這樣，

人均收入、生活水平——人口、勞動(dòng)力素質(zhì)——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率水平——產(chǎn)出（收入）水平；

進(jìn)一步地，對(duì)下一期“人均收入水平和生活水平、人口及勞動(dòng)力素質(zhì)、勞動(dòng)生產(chǎn)率水平、產(chǎn)出水平”產(chǎn)生更大的“累積性影響”。

最終，——使LDCs經(jīng)濟(jì)步入一個(gè)“正”的累積性循環(huán)?！舅伎碱}】：比較繆氏與納氏理論的異同。第2節(jié)工業(yè)化進(jìn)程中的

初始資本積累一.資本形成的來(lái)源和主體（一）來(lái)源:

國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄國(guó)外儲(chǔ)蓄（二）主體:

個(gè)人、家庭或居民戶（household)

企業(yè)（enterprises/corporation）

政府(government)

二.國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄及其影響因素

1.個(gè)人或居民戶（household）儲(chǔ)蓄及影響因素

a）個(gè)人或家庭收入水平

(Yd)（PDI——Personaldisposableincome）

——個(gè)人/家庭儲(chǔ)蓄與其收入水平同方向變化，即收入水平越高，儲(chǔ)蓄傾向越大；

b）存款利率（interestrateofdeposit）

——個(gè)人或家庭儲(chǔ)蓄與存款利率同方向變化(即r越高，s越高)；

c）預(yù)期（expectation）

——如人們對(duì)經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)期樂(lè)觀（optimistic），則增加儲(chǔ)蓄；相反，悲觀（pessimistic），則減少儲(chǔ)蓄，而去購(gòu)買貴金屬及其制品、房地產(chǎn)、古董和藝術(shù)品等可保值增值物品。

d）傳統(tǒng)習(xí)俗、價(jià)值觀及宗教信仰（tradition、custom、valuejudgmentsandreligion）

在儒家文化影響較深的亞洲國(guó)家，“節(jié)儉”被視為美德、“浪費(fèi)”被看成是惡習(xí);

在西方國(guó)家，則盛行超前消費(fèi),“借貸消費(fèi)”,“透支消費(fèi)”;

在一些伊斯蘭教國(guó)家，由于伊斯蘭教義把獲取利息看作是一種剝削和不道德的行為，使儲(chǔ)蓄受到影響。

【case:】

case1.伊朗前宗教和政治領(lǐng)袖——霍梅尼，在伊朗創(chuàng)辦第一個(gè)無(wú)息銀行。(資料來(lái)源:香港“鳳凰衛(wèi)視”，1998，9，“楊瀾工作室”)case2.

美國(guó)2001年，“911事件”后，由于美國(guó)布什政府凍結(jié)了在美國(guó)的與拉登以及“基地組織“有關(guān)的銀行存款等金融資產(chǎn)，使許多阿拉伯國(guó)家的存款轉(zhuǎn)移到伊斯蘭投資銀行。(資料來(lái)源:”參考消息”,)

e）收入分配狀況關(guān)于收入分配對(duì)儲(chǔ)蓄的影響:兩種觀點(diǎn)

W.A.劉易斯認(rèn)為:在社會(huì)收入中，

工資收入:大部分（或全部）用于消費(fèi)；

財(cái)產(chǎn)收入:主要用于儲(chǔ)蓄即社會(huì)儲(chǔ)蓄主要來(lái)自富人階級(jí)。因此，收入分配適當(dāng)向財(cái)產(chǎn)所有者傾斜，有利于社會(huì)儲(chǔ)蓄的增加。

S.庫(kù)茲涅茨

等認(rèn)為:

改善收入分配，尤其改善中、低收入階層的收入分配，有利于增加社會(huì)儲(chǔ)蓄。只是因?yàn)?，收入分配的改善，將?/p>

全社會(huì)消費(fèi)水平

投資引誘和實(shí)際投資社會(huì)儲(chǔ)蓄水平產(chǎn)出/收入水平

2.企業(yè)儲(chǔ)蓄及影響因素

a）企業(yè)利潤(rùn)（profitofenterprises）

利潤(rùn)越大，儲(chǔ)蓄能力和儲(chǔ)蓄水平越高。

b）企業(yè)所得稅（taxofcorporation）

企業(yè)所得稅率越高，稅后利潤(rùn)越少，企業(yè)儲(chǔ)蓄能力和水平越低。“企業(yè)儲(chǔ)蓄”與“企業(yè)融資”：

企業(yè)儲(chǔ)蓄企業(yè)利潤(rùn)內(nèi)部（自我融資）企業(yè)利潤(rùn)企業(yè)融資間接融資銀行

外部（社會(huì)融資）直接融資證券市場(chǎng)

股權(quán)融資外部融資短期（銀行信貸）債券融資長(zhǎng)期（企業(yè)債券）政府儲(chǔ)蓄及其影響因素

a）收入（稅收，tax）

政府不是生產(chǎn)者，不可能有生產(chǎn)性收入和儲(chǔ)蓄。政府作為管理者，可通過(guò)稅收形成政府的收入和儲(chǔ)蓄。

政府課稅規(guī)模和強(qiáng)度越大，收入越多。

政府收入能否形成真正的儲(chǔ)蓄，還取決于

支出。

b）支出（expenditure）

政府稅收目的：支持政府開(kāi)支。政府收入能否形成儲(chǔ)蓄，取決于支出。即

S（g）＝T－G

（1）當(dāng)T>G，S=正數(shù)；（2）當(dāng)T<G，S=負(fù)數(shù)；（3）當(dāng)T=G，

S=0。【資料】

政府支出

“四大項(xiàng)”：1、國(guó)家安全和政權(quán)建設(shè)支出：國(guó)防、外交、公安、司法;

行政管理、監(jiān)察等六個(gè)方面；2、公共事業(yè)發(fā)展支出：科技；教育、農(nóng)業(yè)、文化、公共衛(wèi)生、社會(huì)保障、扶貧等七個(gè)方面；3、公益性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出：水利、交通、環(huán)保、生態(tài)等四個(gè)方面；4、宏觀調(diào)控支出。［注］政府稅收影響因素：（1）國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及人均收入水平；（2）健全的稅收體制（征稅機(jī)構(gòu)、手段及管理）；（3）合理的稅基、稅率、稅種設(shè)計(jì)與安排；（4）可靠的稅收法律保障

[資料]：（1）在工業(yè)化國(guó)家，個(gè)人收入的1/3以上都通過(guò)各種稅收形式最終進(jìn)入國(guó)庫(kù)。（2）在原歐共體九國(guó)中，各種稅收和實(shí)際稅賦占GDP比重都在30％以上水平：

e.g.西德－38.5%；法國(guó)－39.2%；英國(guó)－36.7%；意大利－33.2%；比利時(shí)－43.%；荷蘭－46.2%；丹麥－43.3%；盧森堡－50％;

愛(ài)爾蘭－38%.

（——source:湯姆·斯托尼爾（美）：《信息財(cái)富——簡(jiǎn)論后工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，中國(guó)對(duì)外翻譯出版社，1986，p67）（3）OECD數(shù)據(jù)顯示，過(guò)去二十年里，西方國(guó)家政府開(kāi)支占國(guó)民收入的份額有減少趨勢(shì)。（即從33％減少到29.9％）（——資料來(lái)源：《南方周末》2001，1，8；（15）.）三.初始資本：動(dòng)員方式（一）（DCs

）早期資本原始積累

——“血與火的歷史”（馬克思）

［資料］：西班牙——15C.海外掠奪、販奴貿(mào)易；葡萄牙——16C.海外掠奪、販奴貿(mào)易；荷蘭——17C.殖民地貿(mào)易；

英國(guó)、法國(guó)——18C.殖民地貿(mào)易、販奴

德國(guó)——19C.戰(zhàn)爭(zhēng)（普法戰(zhàn)爭(zhēng)）；

美國(guó)——18C.戰(zhàn)爭(zhēng)（獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)、南北戰(zhàn)爭(zhēng)）；

日本——19C.末－20C.上半葉，戰(zhàn)爭(zhēng)（日俄戰(zhàn)爭(zhēng)、中日戰(zhàn)爭(zhēng)）；

俄國(guó)——19C.末－20C.初，戰(zhàn)爭(zhēng)（中俄戰(zhàn)爭(zhēng)）

（二）戰(zhàn)后（LDCs）初始資本積累（SOEs

）利潤(rùn)收繳；1、財(cái)政動(dòng)員各種稅賦征收；

國(guó)債發(fā)行

（注：“稅賦”包括：土地稅、農(nóng)業(yè)稅、收入稅、財(cái)產(chǎn)稅、消費(fèi)稅、營(yíng)業(yè)稅、增值稅、etc.）在戰(zhàn)后LDCs

工業(yè)化早期，財(cái)政動(dòng)員往往是政府籌措資金的重要手段。在戰(zhàn)后實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的LDCs，這一方式更占主導(dǎo)。其原因在于:（1）LDCs

面臨各種資源或要素的普遍匱乏；（2）LDCs

市場(chǎng)體系尚未發(fā)育成熟，因此，工業(yè)化帶有強(qiáng)烈的政府發(fā)動(dòng)色彩。

［評(píng)論］：

優(yōu)點(diǎn)——

能在短期內(nèi)迅速籌集工業(yè)化起步所需初

始資本，以解決資本匱乏的“燃眉之急”；缺點(diǎn)——

在財(cái)政動(dòng)員情況下，政府成為資金最大的占有者和使用者，即政府直接籌集資金，并直接從事投資活動(dòng)。長(zhǎng)此以往，必將導(dǎo)致企業(yè)（——微觀經(jīng)濟(jì)主體）滋生惰性和依賴性、缺少創(chuàng)新和進(jìn)取精神，從而喪失活力和競(jìng)爭(zhēng)力。2、價(jià)格動(dòng)員

——政府通過(guò)制定價(jià)格政策，人為抬高或壓低產(chǎn)品價(jià)格，達(dá)到動(dòng)員／籌集／轉(zhuǎn)移資金的目的。通常，政府往往通過(guò)改變工／農(nóng)業(yè)產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格，即人為擴(kuò)大工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品“價(jià)格剪刀差”，將農(nóng)業(yè)剩余轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門(mén)，以加快工業(yè)發(fā)展。

工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)變化：（1）P（I）/P（A）；（2）P（I）/P（A），P（I）>P（A）；（3）P（I）/P（A），P（A）>P（I）；（4）P（I）/P（A），P（I）＆P（A）（幅度均較小）。在LDCs

工業(yè)化早期，一些國(guó)家的政府除了改變工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的交換條件，以鼓勵(lì)工業(yè)部門(mén)快速發(fā)展外，還往往采取壓低原材料、能源等基礎(chǔ)工業(yè)產(chǎn)品價(jià)格，同時(shí)抬高加工工業(yè)產(chǎn)品價(jià)格，從而降低成本、提高利潤(rùn)，以加快加工工業(yè)（即制造業(yè)）的發(fā)展。（評(píng)論）利用價(jià)格手段，動(dòng)員資本的作法，最早產(chǎn)生于社會(huì)主義蘇聯(lián)。后來(lái)，戰(zhàn)后許多LDCs也紛紛效法這種方法。如果說(shuō)，在工業(yè)化初期，采取這一方法有某種合理性，長(zhǎng)期實(shí)施這政策，無(wú)異于“殺雞取蛋”、“竭澤而漁”、“飲鳩止渴”。它不僅極大防礙了農(nóng)業(yè)的進(jìn)步，也不利于基礎(chǔ)工業(yè)發(fā)展，使LDCs

工業(yè)化伴隨著嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)扭曲。3、金融動(dòng)員

——通過(guò)金融市場(chǎng)、體系、機(jī)構(gòu)動(dòng)員國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄。

對(duì)LDCs而言，就是通過(guò)金融體制改革實(shí)現(xiàn)資金動(dòng)員。即通過(guò)“金融自由化”（financialliberalization）和“金融深化”（financialdeepening），消除“金融抑制”（financialrepression）和“金融淺化”（financialshallow），以動(dòng)員和籌集資本。

（見(jiàn)：R.I.Mekinnon，MoneyandCapitalinEconomicDevelopment（1973）；EdwardShaw，F(xiàn)inancialDeepeninginEconomicDevelopment.（1973）.(上海三聯(lián)出版社，1984)。

Mekinnon和Shaw指出，LDCs

普遍存在著政府干預(yù)金融活動(dòng)的現(xiàn)象，使金融和經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到嚴(yán)重壓抑。

政府干預(yù)金融表現(xiàn)在：（一）為刺激社會(huì)儲(chǔ)蓄，政府強(qiáng)行壓低利率（r），從而導(dǎo)致以下兩種后果：放棄金融資產(chǎn)

(1)rs，人們

追求實(shí)物資產(chǎn)

金融系統(tǒng)規(guī)模、可投資資金來(lái)源。

（不適當(dāng)）I（2）rcapitalintensive產(chǎn)業(yè)/技術(shù)

資源配置惡化、就業(yè)水平、收入分配惡化。結(jié)果，使資本供不應(yīng)求加劇。（二）為平衡資金供求缺口，政府進(jìn)一步干預(yù)金融：（1）對(duì)內(nèi)實(shí)行“信貸資金配給制”，

大企業(yè)、特權(quán)階層獲得融資支持

SMEs

、小農(nóng)戶融資困難

結(jié)果，加劇“金融二元結(jié)構(gòu)”。（2）對(duì)外采取高估匯率政策。進(jìn)口外匯短缺加劇出口

最后，金融干預(yù)（或“金融抑制”）

金融衰退（或“金融淺化”），從而使（LDCs

）經(jīng)濟(jì)難以進(jìn)步?！緦?duì)策】：通過(guò)“金融自由化”改革，實(shí)現(xiàn)“金融深化”發(fā)展：（1）取消政府對(duì)r、匯率的限制，使r、匯率正確反映資金、外匯的供求；（2）培育、建立、完善金融市場(chǎng)和體系，促進(jìn)其規(guī)模擴(kuò)大；（3）打破金融機(jī)構(gòu)之間的壟斷、隔閡，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展，使多種金融市場(chǎng)利率差別趨于一致。（4）促使金融資產(chǎn)品種和工具的多樣化，使金融資產(chǎn)增長(zhǎng)率與國(guó)民收入增長(zhǎng)率的比率，不斷上升。

“金融相關(guān)比率”：

現(xiàn)存金融資產(chǎn)FIR＝————————————————

國(guó)民財(cái)富（實(shí)物資產(chǎn)＋對(duì)外凈資產(chǎn)）

金融深化改革的五個(gè)“效應(yīng)”：（1）“S效應(yīng)”（即增加S），

即

用來(lái)自居民（自愿）儲(chǔ)蓄的融資取代經(jīng)由通貨膨

脹、赤子財(cái)政、對(duì)外舉債等方式的融資。（2）“I效應(yīng)”（I效率提高），即當(dāng)r正確反映資本稀缺程度時(shí)，資本

將流向投資回報(bào)率最高的投資領(lǐng)域。（3）“N效應(yīng)”（增加就業(yè)、優(yōu)化資源配置）

K節(jié)約使用即r（適當(dāng)）

Lr

充分利用資源配置效率（4）“收入分配改善效應(yīng)”即

r（生產(chǎn)中）勞動(dòng)替代資本

工資收入水平及份額收入分配

改善。（5）“經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)效應(yīng)”（減少經(jīng)濟(jì)波動(dòng)）即使貨幣數(shù)量變動(dòng)從由人為因素

決定轉(zhuǎn)變?yōu)橛韶泿偶o(jì)律

決定，從而減少了由于人為干擾引起的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，有助于經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)。四.資本使用（投資）效率

1.

一般衡量指標(biāo)：

（1）“產(chǎn)出/資本”比率

（2）“資本/產(chǎn)出”比率

2.決定因素市場(chǎng)配置效率

資本配置效率企業(yè)配置效率

3.DCs

vs

LDCs

之比較：

（1）LDCs

資本效率低于DCs。原因主要在制度方面，而非技術(shù)方面。

（2）市場(chǎng)配置效率

LDCs

同時(shí)面臨企業(yè)效率

首當(dāng)其沖——是提高市場(chǎng)配置效率。即積極培育和完善市場(chǎng)機(jī)制，使價(jià)格信號(hào)正確引導(dǎo)資源的流向，實(shí)現(xiàn)包括資本在內(nèi)的資源優(yōu)化配置。

DCs

市場(chǎng)配置效率問(wèn)題基本解決，但仍存在企業(yè)配置效率問(wèn)題。（3）實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)配置效率，并非意味著同時(shí)改善了企業(yè)（內(nèi)部）效率。即企業(yè)內(nèi)部制度設(shè)計(jì)及管理的完善，是提高企業(yè)資本使用效率的保障。

[討論——哈維·萊苯斯坦（H.Leibenstein）與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)效率問(wèn)題的分歧和討論］【討論】：——哈維·萊苯斯坦（H.Leibenstein）與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)效率問(wèn)題的爭(zhēng)論?！靖戒洝抠Y料來(lái)源：——（美）羅杰·弗朗茨：《X效率：理論、論據(jù)和應(yīng)用》

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假定，由于理性經(jīng)濟(jì)人的作用，企業(yè)內(nèi)部使有效率的，即企業(yè)家（顧主）總是會(huì)在既定的技術(shù)水平和生產(chǎn)投入下，使產(chǎn)量和利潤(rùn)達(dá)到最大。因此，他們將研究的重點(diǎn)放在如何通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源的有效配置上（即放在“配置效率”，而不是“企業(yè)效率”上）。然而，H.Leibenstein發(fā)現(xiàn)，由于以下種種現(xiàn)象的存在，企業(yè)內(nèi)部未必是有效率的。因此認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)除了要研究配置問(wèn)題外，還需要研究非配置（即企業(yè)內(nèi)部效率）問(wèn)題。這些現(xiàn)象是：（1）只要將企業(yè)內(nèi)部組織、制度稍加改變，就能使產(chǎn)出增加；（2）企業(yè)在企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)下，通常不受“利潤(rùn)最大化”動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)，從而根據(jù)