設(shè)備管理過程體系審核檢查表,,,,,,,,

審核部門名稱：,,,,對接人：,審核人:,,,審核日期：

序號,檢查項目,,審核要點,,權(quán)重,現(xiàn)場審核記錄,,

1,設(shè)備管理體系的建立,"1、有健全的設(shè)備管理機構(gòu),各崗位職責(zé)明確。",檢查是否建立了有效的設(shè)備管理組織機構(gòu)；檢查部門工作職責(zé)，人員崗位責(zé)任，工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定是否明確。,,3,,,

2,,2、有完善的設(shè)備管理制度。,檢查是否建立了設(shè)備采購、設(shè)備進廠驗收、設(shè)備檔案、設(shè)備維護、設(shè)備檢修、設(shè)備故障、維護保養(yǎng)、計量器具、特種設(shè)備、備品備件等方面的管理制度。（每一項制度是否齊全）,,2,,,

3,設(shè)備檔案及備品備件管理,1、是否建立和保持設(shè)備資產(chǎn)臺賬明細(xì),"1、設(shè)備價值在2000元以上且使用年限在1年以上的外購設(shè)備，均列入公司設(shè)備資產(chǎn)臺賬明細(xì)，各使用部門需定落實資產(chǎn)安全管理；自制的設(shè)備價值在2000元以上，經(jīng)生產(chǎn)驗證合格，圖紙資料齊全，也應(yīng)列入固定資產(chǎn)。

2、建立和保持設(shè)備資產(chǎn)臺賬明細(xì)，按照資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)定期進行資產(chǎn)巡查，對各部門的新增設(shè)備和固定資產(chǎn)設(shè)備增減及轉(zhuǎn)移，做好動態(tài)監(jiān)控業(yè)務(wù)記錄和手續(xù)辦理，及時反饋到設(shè)備部。",,5,,,

4,,2、設(shè)備部對設(shè)備固定資產(chǎn)進行管理，逐臺編號,"1、設(shè)備部建立公司級設(shè)備臺帳，區(qū)分關(guān)重設(shè)備、重要設(shè)備、普通設(shè)備等，新設(shè)備協(xié)同使用部門安裝資產(chǎn)標(biāo)牌。

2、有完整的技術(shù)資料，如：圖紙、維護手冊、操作手冊、安裝資料、竣工驗收資料等。設(shè)備檔案是否完整，檢修、檢查記錄是否完整、齊全；是否有結(jié)構(gòu)簡圖、主要設(shè)備的性能、技術(shù)指標(biāo)。設(shè)備編號，設(shè)備標(biāo)識標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況。",,5,,,

5,,3、建立部門設(shè)備臺帳,各部建立部門設(shè)備臺帳，做到賬物相符。制定各項資產(chǎn)的使用、維護、保養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)，定進行維護、保養(yǎng)。,,5,,,

6,,4、建立計量設(shè)備臺帳,建立計量設(shè)備臺帳，各種儀器、儀表、容器、試驗測試、安全裝置等設(shè)備由質(zhì)量部審核上報審批、采購部采購，建立計量設(shè)備臺帳，使用部門保管和使用，質(zhì)量部負(fù)責(zé)按照相關(guān)規(guī)定定期檢查鑒定或組織校驗工作。,,5,,,

7,,5、有設(shè)備檔案管理制度。,檢查設(shè)備檔案管理制度是否完善。管理人員職責(zé)、相關(guān)規(guī)定是否明確；檢查設(shè)備檔案的收集、歸檔、更新、查閱規(guī)定是否明確。,,3,,,

8,,6、實施設(shè)備進廠驗收制度。,檢查是否實施設(shè)備進廠驗收制度。驗收人員職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定是否明確；設(shè)備驗收流程、驗收報告是否規(guī)范統(tǒng)一；檢查驗收報告是否完整。,,3,,,

9,,7、有備品備件管理制度。,檢查備品備件管理制度是否完善。管理人員職責(zé)、相關(guān)規(guī)定是否明確；檢查月度采購物資計劃，物資的驗收入庫、庫房保管、出庫領(lǐng)料等規(guī)定是否明確。,,2,,,

10,,8、備品備件管理規(guī)范，設(shè)備分類存放，臺賬記錄及時準(zhǔn)確。,檢查備品備件存放是否分類，備件保管工作要達(dá)到科學(xué)保管分類、分區(qū)、分機型，擺放整齊，標(biāo)識明卻，規(guī)范化；加強防銹、防腐措施；備件不磕不碰、不銹、不變質(zhì)；年終盤點帳賬、帳物相符，庫容整潔標(biāo)識是否清晰；檢查采購計劃、臺賬是否清晰；檢查重點備品備件是否有合理庫存范圍，且?guī)齑媪靠刂圃诤侠韼齑娣秶畠?nèi)。,,3,,,

11,新增設(shè)備管理,1、新增設(shè)備管理是否符合程序規(guī)定,新增設(shè)備由使用部門上報需求設(shè)備技術(shù)條件，設(shè)備部組織對需求設(shè)備的技術(shù)條件進行論證，簽署意見上報；審批后由采購部進行采購；新設(shè)備進入公司，設(shè)備部組織質(zhì)量部、采購部和使用部門共同開箱，根據(jù)簽署合同進行驗收清點，設(shè)備技術(shù)資料檔案（應(yīng)齊全）交由設(shè)備部登記保管存檔；設(shè)備備件或配備專用工具等由設(shè)備部建立設(shè)備臺賬，登記設(shè)備名稱、型號規(guī)格生產(chǎn)廠、出廠編號、廠內(nèi)編號、投用日期、使用場所、責(zé)任人等信息；設(shè)備部組織協(xié)調(diào)新設(shè)備的安裝調(diào)試，對于重點關(guān)鍵設(shè)備或特殊設(shè)備的安裝調(diào)試，必要時安排生產(chǎn)廠家或委托專業(yè)安裝單位共同進行。,,2,,,

12,,2、新增設(shè)備的移交,新設(shè)備調(diào)試運行后，設(shè)備部根據(jù)簽署的合同組織使用部門、質(zhì)量部、財務(wù)部人員驗證設(shè)備調(diào)試、運行狀況，按照相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)驗收合格后辦理手續(xù)，填寫《設(shè)備安裝移交驗收單》相關(guān)人員簽字。正式移交使用部門，設(shè)備檔案材料移交到設(shè)備部保存。,,2,,,

13,,3、新增設(shè)備的日常管理,新設(shè)備運行后使用部門除做好設(shè)備日常保養(yǎng)、維修外，在保修期內(nèi)注意新設(shè)備運行情況跟蹤，屬質(zhì)保期或設(shè)備質(zhì)量方面的問題上報設(shè)備部，由設(shè)備部協(xié)調(diào)采購部門與供應(yīng)方聯(lián)系解決設(shè)備存在的問題；使用部門負(fù)責(zé)指定專人操作設(shè)備，并對通用設(shè)備新操作人員進行培訓(xùn)合格方能上崗操作，對于關(guān)重設(shè)備由設(shè)備部組織對操作人員培訓(xùn)，必要時安排生產(chǎn)廠家或委外培訓(xùn)。,,2,,,

14,,4、新增自制設(shè)備的驗收,自制設(shè)備的驗收：構(gòu)成固定資產(chǎn)的設(shè)備，在制造完工后，質(zhì)量部、設(shè)備部、使用部門等進行驗收。自制設(shè)備驗收時必須有相應(yīng)的圖紙、使用說明書、生產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)鑒定書等資料。驗收合格后，交設(shè)備部檔案室負(fù)責(zé)歸檔，并及時更新設(shè)備臺賬。,,2,,,

15,設(shè)備的使用管理,1、操作人員合格上崗,新上崗、轉(zhuǎn)崗、調(diào)入的設(shè)備操作人員在使用設(shè)備前，由設(shè)備使用部門或設(shè)備部組織對其進行教育，學(xué)習(xí)設(shè)備的結(jié)構(gòu)性能、技術(shù)規(guī)范、安全操作規(guī)程、維護保養(yǎng)知識等基本常識。在師傅的指導(dǎo)下，學(xué)習(xí)實際操作技術(shù)，熟悉使用設(shè)備的性能和技術(shù)規(guī)范的培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格或現(xiàn)場檢驗操作合格才能獨立操作。精、大、稀、重點關(guān)鍵設(shè)備、特殊工序設(shè)備、特種設(shè)備實行憑證操作制度。,,5,,,

16,,2、精、大、稀、重點關(guān)鍵設(shè)備管理,精、大、稀、重點關(guān)鍵設(shè)備是本公司生產(chǎn)中的重要設(shè)備，必須嚴(yán)格執(zhí)行定人、定機實行強制保養(yǎng)制度，以確保設(shè)備的完好運行。操作工人必須遵守設(shè)備的三大規(guī)程，按照各項設(shè)備管理標(biāo)準(zhǔn)潤滑設(shè)備，合理使用設(shè)備，生產(chǎn)中嚴(yán)禁超負(fù)荷和拼設(shè)備。重點關(guān)鍵設(shè)備要實行重點管理，使用部門每年進行一次設(shè)備普查，報設(shè)備部備查。,,2,,,

17,,3、特殊工序設(shè)備的管理,"特殊工序的操作人員必須進行技術(shù)和崗位培訓(xùn)，經(jīng)考試合格取得相關(guān)操作證后，方可獨立使用設(shè)備。特殊工序設(shè)備要滿足工藝要求，使用部門必須每年進行一次設(shè)備的精度普查。并將普查表報設(shè)備部備查。

",,2,,,

18,,4、動力設(shè)備的管理,"1、動力設(shè)備具有連續(xù)工作和不可中斷的特點，運行操作人員必須經(jīng)過培訓(xùn)和考試合格，有的工種要經(jīng)市勞動部門考試合格領(lǐng)取操作證，才允許操作。并有各種運行技術(shù)規(guī)程和運行記錄，運行操作人員在值班期間應(yīng)隨時巡回檢查，不得擅離工作崗位。動力設(shè)備不得帶病運行，按規(guī)定對配電設(shè)備要定期進行預(yù)防性試驗，認(rèn)真做好記錄，確保安全可靠運行。

2配電室要建立出入制度，非本部門人員未經(jīng)批準(zhǔn)，嚴(yán)禁入內(nèi)，進入相關(guān)場所一律辦理出入登記手續(xù)。

3動力設(shè)備要嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度。接班人在交接班前10分鐘到達(dá)工作崗位，接班人員未到崗，當(dāng)班人員不得離崗。交班必須做到：交接設(shè)備的正常運行、工具、記錄清楚、數(shù)據(jù)正確，班中出現(xiàn)的問題及處理結(jié)果要交接清楚；機房內(nèi)外場地整齊清潔，消防器材齊全完好。",,2,,,

19,特種設(shè)備管理,1、有特種設(shè)備管理制度。,檢查是否建立了鍋爐、壓力容器及壓力管道、電梯、起重機械（如行車）、廠內(nèi)車輛（如叉車）等管理規(guī)定。檢查特種設(shè)備的檔案管理、使用、檢測、維修、人員培訓(xùn)等內(nèi)容規(guī)定是否明確。,,2,,,

20,,2、有完整的特種設(shè)備檔案。,檢查特種設(shè)備檔案是否健全，檔案是否一臺一檔；檢查是否建立特種設(shè)備安全附件（安全閥、強檢壓力表、爆破片）的管理臺賬。,,2,,,

21,,3、有完整的年檢測計劃，在用設(shè)備檢測率達(dá)到100%。,檢查是否制定年度檢測計劃；壓力容器年度檢查報告是否規(guī)范統(tǒng)一；檢查在用設(shè)備到期檢測率是否為100%，延期設(shè)備是否落實監(jiān)控措施；安全附件是否齊全完好，是否定期校驗，是否有校驗標(biāo)記；特種設(shè)備的本體、基礎(chǔ)、緊固件、外觀、靜電接地等是否完好、規(guī)范、無銹蝕，油漆、保溫是否完好，標(biāo)識是否清晰。,,2,,,

22,設(shè)備維護保養(yǎng)管理,1、有設(shè)備維護管理制度,檢查設(shè)備維護管理制度是否完善。設(shè)備（含安全附件）的使用、監(jiān)測、維護內(nèi)容、維護標(biāo)準(zhǔn)、維護人員職責(zé)是否規(guī)定明確；重點設(shè)備定期檢測規(guī)定是否明確；設(shè)備防腐、保溫、設(shè)備衛(wèi)生規(guī)定是否明確。,,2,,,

23,,2、設(shè)備定期巡檢且巡檢記錄準(zhǔn)確。,"1、檢查是否實行管理人員、檢修工、操作工的多級巡回檢查；巡檢內(nèi)容、巡檢程序規(guī)定是否明確（含巡檢時間、路線、內(nèi)容、標(biāo)識）；檢查巡檢記錄和隱患發(fā)現(xiàn)情況。

2、檢查是否有公司級《年設(shè)備預(yù)防維修計劃表》及《月設(shè)備預(yù)防維修計劃》",,2,,,

24,,3、重點設(shè)備有定期狀態(tài)監(jiān)測管理制度。有監(jiān)測記錄、分析、措施。,檢查是否實行重點設(shè)備定期監(jiān)測。是否配備檢測設(shè)備；監(jiān)測記錄是否完整；分析報告是否準(zhǔn)確，措施是否得當(dāng)。,,2,,,

25,,4、設(shè)備無跑冒滴漏，完好率達(dá)到95%以上。,檢查現(xiàn)場設(shè)備各運行指標(biāo)（如溫度、壓力、電流、震動、噪音、潤滑系統(tǒng)等）是否正常；安全防護裝置是否良好；是否有跑冒滴漏。設(shè)備完好率是否達(dá)到95%以上。,,2,,,

26,,5、有潤滑油管理制度,檢查潤滑油管理制度是否完善。管理人員職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)、潤滑油的選用、存放、添加和更換、回收等內(nèi)容規(guī)定是否明確。,,2,,,

27,,6、潤滑油有專門存放地點。,檢查是否設(shè)立專門存放地點；標(biāo)識是否清晰；是否分類存放；安全設(shè)施是否完好。,,2,,,

28,,7、現(xiàn)場設(shè)備潤滑油系統(tǒng)正常,檢查現(xiàn)場設(shè)備潤滑油的各項指標(biāo)（如油溫、油壓、油液位、油顏色等）是否正常；檢查廢油是否設(shè)立專門存放設(shè)施，是否及時回收。,,1,,,

29,設(shè)備故障管理,1、有設(shè)備故障管理制度,檢查設(shè)備故障管理制度是否完善。是否規(guī)定設(shè)備故障的分類標(biāo)準(zhǔn)；是否明確設(shè)備故障的調(diào)查、分析、處理流程；規(guī)定設(shè)備故障損失計算方法；是否執(zhí)行設(shè)備事故四不放過原則。,,2,,,

30,,2、有完整的設(shè)備故障統(tǒng)計臺賬,檢查設(shè)備故障統(tǒng)計臺賬。設(shè)備故障分類記錄；故障原因分析、事故責(zé)任、改進措施、取得的效果等記錄是否全面；同類故障是否重復(fù)發(fā)生。,,2,,,

31,,3、執(zhí)行事故“四不放過”原則,檢查設(shè)備事故是否嚴(yán)格執(zhí)行”四不放過原則”，是否及時上報。,,2,,,

32,,4、采用先進技術(shù)，進行設(shè)備改進，明顯減少故障發(fā)生率。,檢查是否制定技術(shù)改進項目計劃，是否實施。,,2,,,

33,設(shè)備檢修管理,1、有設(shè)備檢修制度。,檢查設(shè)備檢修制度是否完善。是否制定計劃檢修、預(yù)知檢修、緊急檢修的檢修流程、檢修規(guī)范、檢修安全及檢修質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。,,2,,,

34,,2、設(shè)備檢修過程規(guī)范,檢查檢修安全措施是否齊全；檢查是否編制檢修作業(yè)計劃書，是否制定工藝處理方案和檢修方案；檢修過程是否規(guī)范。,,2,,,

35,,3、檢修記錄正確、全面。,檢查設(shè)備檢修記錄。設(shè)備檢修時間、檢修人員、故障原因、檢修質(zhì)量、改進建議等內(nèi)容是否記錄齊全。,,2,,,

36,設(shè)備的封存（啟用）、報廢管理,1、備的封存管理,"1、對閑置或連續(xù)停用半年以上的完好生產(chǎn)設(shè)備，所屬部門要填寫《設(shè)備封存（啟用）申請單》。經(jīng)設(shè)備部批準(zhǔn)后，方可封存，原則上原地封存。

2使用部門對封存設(shè)備應(yīng)做到斷電、斷油、斷水等，將設(shè)備保養(yǎng)好，涂上防銹油料，套上防塵罩，掛上封存標(biāo)牌。設(shè)備封存期間，要指定專人定期檢查和保養(yǎng),不準(zhǔn)任意拆卸設(shè)備及零部件。

3使用部門要求將封存設(shè)備啟用，應(yīng)填寫《設(shè)備封存（啟用）申請單》報設(shè)備部批準(zhǔn)后，方能啟封投產(chǎn)。

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37,,2、設(shè)備的報廢管理,"1、檢查報廢的設(shè)備是否按照設(shè)備報廢審批流程執(zhí)行；

2、設(shè)備未經(jīng)批準(zhǔn)報廢前，任何部門不得拆卸、挪用其零部件和自行報廢處理。

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38,資產(chǎn)管理及挖潛增效