股東大會委托授權(quán)書標準格式一、引言股東大會是公司最高權(quán)力機構(gòu)，股東通過出席會議行使表決權(quán)，參與公司重大決策（如利潤分配、章程修改、董事選舉等）。但實踐中，股東因地域、時間或其他原因無法親自出席時，可通過委托授權(quán)書委托他人代為行使權(quán)利。一份規(guī)范的委托授權(quán)書，是保障股東權(quán)益、確保股東大會程序合法的關(guān)鍵文件。本文結(jié)合《中華人民共和國公司法》《上市公司股東大會規(guī)則》等法律法規(guī)，梳理股東大會委托授權(quán)書的標準格式及撰寫要點，為股東及代理人提供實用指引。二、委托授權(quán)書的法律依據(jù)委托授權(quán)書的合法性源于以下規(guī)定：1.《公司法》第106條：“股東可以委托代理人出席股東大會會議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。”2.《上市公司股東大會規(guī)則》（證監(jiān)會令第166號）第24條：“股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其法定代表人簽署的授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或者蓋章。”3.《上市公司股東大會規(guī)則》第25條：“代理人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。代理人超出授權(quán)范圍表決的，其超出部分無效?！鄙鲜鲆?guī)定明確了委托授權(quán)書的書面形式要求、必備內(nèi)容及權(quán)限邊界，是撰寫的核心依據(jù)。三、標準格式的組成要素一份完整的股東大會委托授權(quán)書，應(yīng)包含以下8個核心要素，缺一不可：（一）標題標題需明確文件性質(zhì)及指向，格式為：“[公司名稱]第[X]屆第[X]次股東大會委托授權(quán)書”示例：“XX科技有限公司第3屆第2次股東大會委托授權(quán)書”注意：標題應(yīng)與股東大會通知的會議名稱一致，避免歧義。（二）委托人與受托人信息需準確填寫雙方的基本信息，確保身份可識別：主體信息內(nèi)容**委托人**1.自然人：姓名、身份證號碼、持股數(shù)量（需注明股種，如“普通股10,000股”）、股東賬號（上市公司需提供）、聯(lián)系方式；

2.法人：名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、持股數(shù)量、法定代表人姓名及身份證號碼、聯(lián)系方式。**受托人**1.自然人：姓名、身份證號碼、聯(lián)系方式；

2.法人：名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人姓名（若受托人是法人，需額外提交其授權(quán)代表的身份證明）。**關(guān)系說明**需注明受托人是否為委托人的親屬、員工、律師或其他關(guān)系（如“委托人之配偶”“公司常年法律顧問”）。注意：自然人股東需提供身份證復(fù)印件（附件）；法人股東需提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）及法定代表人身份證明書（附件）；持股數(shù)量需與股東名冊一致，避免因數(shù)量錯誤導(dǎo)致表決權(quán)比例爭議。（三）委托事項需明確委托的具體事項，格式為：“代為出席[公司名稱]第[X]屆第[X]次股東大會，審議會議通知所列全部議案，并行使表決權(quán)?！弊⒁猓盒杼峒啊皶h通知所列全部議案”，避免遺漏；若僅委托審議部分議案，需明確列出議案編號及名稱（如“僅審議第1、3項議案”）。（四）委托權(quán)限委托權(quán)限是核心要素，需明確一般授權(quán)或特別授權(quán)：1.一般授權(quán)：代理人可自主決定表決意見（同意、反對、棄權(quán)），格式為：“一般授權(quán)：受托人有權(quán)根據(jù)自身判斷，對會議通知所列全部議案行使表決權(quán)?！?.特別授權(quán)：委托人對具體議案的表決意見作出明確指示，格式為：“特別授權(quán)：受托人需按照以下指示行使表決權(quán)：<br>1.關(guān)于公司2022年度利潤分配方案的議案：同意；<br>2.關(guān)于修改公司章程的議案：反對；<br>3.關(guān)于選舉董事的議案：棄權(quán)?！弊⒁猓骸叭珯?quán)委托”因未明確具體權(quán)限，可能被法院認定為無效（參考《民法典》第165條），需避免使用；特別授權(quán)需對應(yīng)股東大會通知的所有議案，未提及的議案視為未授權(quán)。（五）委托期限需明確授權(quán)的有效期間，格式為：“委托期限：自[簽署日期]起至本次股東大會結(jié)束之日止。”注意：期限需覆蓋股東大會召開的全部時間（如會議定于2023年10月10日召開，期限可寫“2023年10月10日至本次股東大會結(jié)束”）；避免使用“長期有效”等模糊表述，防止授權(quán)濫用。（六）議案表決指示（僅特別授權(quán)需填寫）若為特別授權(quán)，需逐一列出股東大會通知中的議案編號、名稱及表決意見（同意/反對/棄權(quán)），格式參考“（四）委托權(quán)限”中的特別授權(quán)示例。注意：表決意見需明確，不得使用“視情況而定”等表述；若議案有子議案（如“關(guān)于選舉董事的議案”包含3名候選人），需分別指示（如“同意候選人A，反對候選人B，棄權(quán)候選人C”）。（七）簽署及日期1.自然人股東：需本人簽字（不得代簽），并注明簽署日期；2.法人股東：需加蓋公司公章（鮮章），并由法定代表人簽字（或加蓋法定代表人印鑒），注明簽署日期；3.受托人：需簽字確認接受委托（自然人）或加蓋公章（法人），注明簽署日期。注意：簽署需清晰可辨，避免涂改；法人股東的公章需與工商登記一致，法定代表人簽字需與身份證明一致。（八）附件需提交以下材料作為附件，供公司核對身份：1.自然人股東：身份證復(fù)印件（正反面）、股東賬戶卡復(fù)印件（上市公司需提供）；2.法人股東：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人身份證明書（格式見示例）、股東賬戶卡復(fù)印件（上市公司需提供）；3.受托人：身份證復(fù)印件（正反面）（若受托人是法人，需提供其營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及授權(quán)代表身份證明）。四、撰寫注意事項1.格式規(guī)范：需使用A4紙打印，字跡清晰，不得手寫（除非公司允許）；如需修改，需在修改處簽字（自然人）或蓋章（法人）確認。2.信息準確：委托人與受托人信息需與有效證件一致，持股數(shù)量需與股東名冊核對無誤；議案編號及名稱需與股東大會通知完全一致。3.權(quán)限清晰：避免“全權(quán)委托”“代為處理一切事務(wù)”等模糊表述，需明確“審議議案”“行使表決權(quán)”等具體權(quán)限。4.法律限制：上市公司單個代理人不得代理超過3名股東（參考《上市公司股東大會規(guī)則》第24條）；受托人不得同時代理對立利益的股東（如控股股東與中小股東對同一議案有相反意見）；轉(zhuǎn)委托需經(jīng)委托人書面同意（參考《民法典》第169條），否則無效。5.提交時間：需在股東大會召開24小時前提交給公司董事會或證券事務(wù)代表（上市公司需通過交易所系統(tǒng)提交電子版本）；逾期提交可能被拒絕。6.撤回授權(quán)：委托人可在股東大會召開前書面通知公司撤回授權(quán)（需注明原授權(quán)書編號及受托人信息）；撤回后，原授權(quán)書失效。五、標準格式示例（一）自然人股東委托授權(quán)書XX科技有限公司第3屆第2次股東大會委托授權(quán)書委托人姓名：張三身份證號碼：XXX持股數(shù)量：普通股10,000股股東賬號：XXX（深交所：000XXXX）受托人姓名：李四身份證號碼：XXX與委托人關(guān)系：委托人之朋友委托事項：代為出席XX科技有限公司第3屆第2次股東大會，審議會議通知所列全部議案，并行使表決權(quán)。委托權(quán)限：特別授權(quán)（表決指示如下）委托期限：自2023年10月8日起至本次股東大會結(jié)束之日止。議案表決指示：1.關(guān)于公司2022年度報告的議案：同意；2.關(guān)于修改《公司章程》的議案：反對；3.關(guān)于選舉第3屆董事會董事的議案：同意候選人A、B，棄權(quán)候選人C；4.關(guān)于公司2023年度預(yù)算方案的議案：同意。委托人簽字：張三（簽字）日期：2023年10月8日受托人簽字：李四（簽字）日期：2023年10月8日附件：1.委托人身份證復(fù)印件（正反面）；2.受托人身份證復(fù)印件（正反面）；3.股東賬戶卡復(fù)印件（深交所）。（二）法人股東委托授權(quán)書XX科技有限公司第3屆第2次股東大會委托授權(quán)書委托人名稱：XX投資有限公司統(tǒng)一社會信用代碼：XXX持股數(shù)量：普通股50,000股法定代表人：王五身份證號碼：XXX受托人姓名：趙六身份證號碼：XXX與委托人關(guān)系：公司員工（職務(wù)：投資總監(jiān)）委托事項：代為出席XX科技有限公司第3屆第2次股東大會，審議會議通知所列全部議案，并行使表決權(quán)。委托權(quán)限：一般授權(quán)（受托人有權(quán)根據(jù)自身判斷行使表決權(quán)）委托期限：自2023年10月8日起至本次股東大會結(jié)束之日止。委托人（蓋章）：XX投資有限公司（公章）法定代表人簽字：王五（簽字）日期：2023年10月8日受托人簽字：趙六（簽字）日期：2023年10月8日附件：1.委托人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）；2.法定代表人身份證明書（格式見下文）；3.受托人身份證復(fù)印件（正反面）；4.股東賬戶卡復(fù)印件（深交所）。附：法定代表人身份證明書XX投資有限公司法定代表人身份證明書茲證明：王五（身份證號碼：XXX）系XX投資有限公司（統(tǒng)一社會信用代碼：XXX）的法定代表人，有權(quán)代表公司簽署本委托授權(quán)書及相關(guān)文件。特此證明。XX投資有限公司（公章）2023年10月8日六、常見問題解答1.“全權(quán)委托”是否有效？答：無效。根據(jù)《民法典》第165條，授權(quán)委托書需明確“代理事項、權(quán)限和期限”，“全權(quán)委托”未明確具體權(quán)限，可能被法院認定為“授權(quán)不明”，導(dǎo)致代理人無法行使表決權(quán)或承擔(dān)額外責(zé)任。2.受托人可以是外國人嗎？答：可以。只要受托人具備完全民事行為能力（如年滿18周歲、無精神疾?。?，且未被法律禁止擔(dān)任代理人（如未被納入失信被執(zhí)行人名單），即可作為受托人。3.委托授權(quán)書需要公證嗎？答：一般不需要。除非公司章程或股東大會通知有特別要求（如涉及重大資產(chǎn)重組、合并分立等事項），否則無需公證。但公證可增強文件的證明力，避免身份爭議。4.股東大會召開后，委托人可以變更表決意見嗎？答：不能。若委托人在股東大會召開前已提交委托授權(quán)書且未撤回，受托人已行使表決權(quán)，委托人無法變更。若需變更，需在股東大會召開前書面通知公司撤回原授權(quán)書，并重新提交新的委托授權(quán)書。5.法人股東的受托人必須是公司員工嗎？答：不一定。法人股東可委托員工、律師、其他股東或第三