證券模擬考試試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）

1.證券市場的基本功能是（）。

A.融資和投資

B.風(fēng)險(xiǎn)管理和價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.證券發(fā)行和證券交易

D.以上都是

答案：D

2.股票的面值通常為（）。

A.1元

B.10元

C.100元

D.500元

答案：A

3.以下哪項(xiàng)不是債券的基本特征？（）。

A.償還性

B.收益性

C.流通性

D.無限責(zé)任

答案：D

4.股票的發(fā)行價(jià)格高于其面值時(shí)，稱為（）。

A.溢價(jià)發(fā)行

B.折價(jià)發(fā)行

C.平價(jià)發(fā)行

D.無溢價(jià)發(fā)行

答案：A

5.以下哪項(xiàng)不是證券投資基金的特點(diǎn)？（）。

A.集合投資

B.專家管理

C.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

D.個(gè)人操作

答案：D

6.以下哪項(xiàng)不是證券交易所的職能？（）。

A.提供交易場所

B.制定交易規(guī)則

C.監(jiān)管上市公司

D.直接參與證券交易

答案：D

7.以下哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券自營

D.證券監(jiān)管

答案：D

8.以下哪項(xiàng)不是證券市場監(jiān)管的原則？（）。

A.公開、公平、公正

B.保護(hù)投資者利益

C.維護(hù)市場秩序

D.追求利潤最大化

答案：D

9.以下哪項(xiàng)不是證券市場的參與者？（）。

A.發(fā)行人

B.投資者

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.消費(fèi)者

答案：D

10.以下哪項(xiàng)不是證券市場的中介機(jī)構(gòu)？（）。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.銀行

答案：D

二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）

1.證券市場的主要功能包括（）。

A.融資功能

B.投資功能

C.風(fēng)險(xiǎn)管理功能

D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

答案：ABCD

2.以下哪些屬于證券市場的主體？（）。

A.證券公司

B.投資者

C.上市公司

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

答案：ABCD

3.以下哪些屬于債券的基本特征？（）。

A.償還性

B.收益性

C.流通性

D.安全性

答案：ABC

4.以下哪些屬于股票的基本特征？（）。

A.無期性

B.流通性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.收益性

答案：ABCD

5.以下哪些屬于證券投資基金的特點(diǎn)？（）。

A.集合投資

B.專家管理

C.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

D.規(guī)模經(jīng)濟(jì)

答案：ABCD

6.以下哪些屬于證券交易所的職能？（）。

A.提供交易場所

B.制定交易規(guī)則

C.監(jiān)管上市公司

D.提供信息服務(wù)

答案：ABCD

7.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券自營

D.證券承銷

答案：ABCD

8.以下哪些屬于證券市場監(jiān)管的原則？（）。

A.公開、公平、公正

B.保護(hù)投資者利益

C.維護(hù)市場秩序

D.追求利潤最大化

答案：ABC

9.以下哪些屬于證券市場的參與者？（）。

A.發(fā)行人

B.投資者

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券公司

答案：ABCD

10.以下哪些屬于證券市場的中介機(jī)構(gòu)？（）。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.銀行

答案：ABC

三、判斷題（每題2分，共20分）

1.股票是一種所有權(quán)憑證。（）

答案：正確

2.債券的面值通常為100元。（）

答案：正確

3.證券投資基金是一種集合投資方式。（）

答案：正確

4.證券交易所可以參與證券交易。（）

答案：錯(cuò)誤

5.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券自營。（）

答案：正確

6.證券市場監(jiān)管的原則包括公開、公平、公正。（）

答案：正確

7.證券市場的參與者包括投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）

答案：正確

8.股票的收益性主要體現(xiàn)在股息和紅利上。（）

答案：正確

9.債券的流通性是指債券可以在二級市場上自由買賣。（）

答案：正確

10.證券市場的中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和銀行。（）

答案：錯(cuò)誤

四、簡答題（每題5分，共20分）

1.簡述證券市場的功能。

答案：證券市場的功能主要包括融資功能、投資功能、風(fēng)險(xiǎn)管理功能和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。融資功能是指證券市場為資金需求者提供籌集資金的渠道；投資功能是指證券市場為資金供給者提供投資渠道；風(fēng)險(xiǎn)管理功能是指證券市場通過提供各種金融工具幫助投資者分散和管理風(fēng)險(xiǎn)；價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指證券市場通過交易活動(dòng)反映證券的內(nèi)在價(jià)值。

2.什么是股票的面值？

答案：股票的面值是指股票發(fā)行時(shí)所標(biāo)明的票面金額，通常為1元，它代表了股東對公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)份額。

3.簡述債券的基本特征。

答案：債券的基本特征包括償還性、收益性、流通性和安全性。償還性指債券到期時(shí)發(fā)行人需按約定償還本金；收益性指債券持有人可以獲得固定的利息收入；流通性指債券可以在二級市場上買賣；安全性指債券相對于股票風(fēng)險(xiǎn)較低。

4.什么是證券投資基金？

答案：證券投資基金是一種集合投資方式，通過發(fā)行基金份額集中投資者的資金，由基金管理人管理和運(yùn)用，進(jìn)行證券投資，以獲取投資收益。

五、討論題（每題5分，共20分）

1.討論證券市場對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用