期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫講解第一部分單選題(50題)1、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，再結合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關標準進行判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)比例計算公式：比例=流動資產(chǎn)÷流動負債，可計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關標準依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準為不低于100%（即1），預警標準為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計算結果與標準進行判斷-該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求。-又因為1.09＜1.2，說明該比例低于風險監(jiān)管指標的預警標準。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準，答案選A。2、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認定為不適當人選而被解除職務

D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來判斷期貨公司在何種情形下不需要對董事長進行離任審計。分析選項A當期貨公司董事長辭職時，意味著其離開了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對其進行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財務狀況等方面的情況，所以選項A不符合題意。分析選項B如果董事長被撤銷任職資格，說明其不再具備擔任該職位的資格，公司有必要對其任職期間的履職情況進行審計，以明確其行為是否存在問題以及對公司造成的影響，因此選項B不符合題意。分析選項C當董事長被認定為不適當人選而被解除職務時，同樣需要通過離任審計來核查其在任期間是否存在違反相關規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項C也不符合題意。分析選項D中國證監(jiān)會對董事長進行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達監(jiān)管要求等，并不意味著董事長要離開其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對其進行離任審計，選項D符合題意。綜上，本題答案選D。3、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題答案選B。4、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以（）彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查使用期貨投資者保障基金前彌補保證金缺口的資金來源。在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構會監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，同時積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置。按照相關規(guī)定，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。選項A，風險準備金主要是為應對可能出現(xiàn)的風險而提前提取的資金，并非彌補保證金缺口的首要資金來源。選項B，期貨投資者保障基金是在其他資金無法足額彌補保證金缺口時才會使用的，并非優(yōu)先用于彌補缺口的資金。選項C，公積金是企業(yè)為了增強自身財產(chǎn)能力，擴大生產(chǎn)經(jīng)營和預防意外虧損，依法從企業(yè)利潤中提取的一種款項，與彌補期貨保證金缺口無關。所以本題正確答案是D。5、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近()內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.12個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設立營業(yè)部應具備的條件。期貨公司申請設立營業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，且近一定時間內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經(jīng)營記錄，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關規(guī)定，該時間期限是1年。所以本題答案選C。6、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個月

B.每半年

C.每一年

D.每一個月

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。所以，正確答案是B選項。A選項每三個月召開一次不符合規(guī)定；C選項每一年召開一次，頻率過低，不符合對理事會會議召開頻率的要求；D選項每一個月召開一次，頻率過高，也不符合規(guī)定。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試等工作，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。而中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；中國證券業(yè)協(xié)會主要針對證券行業(yè)相關業(yè)務；各期貨公司是具體的市場經(jīng)營主體，并不負責頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明。所以本題正確答案是B。"8、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

【解析】本題考查設立期貨公司的注冊資本要求。在相關金融法規(guī)規(guī)定中，申請設立期貨公司，其注冊資本應不低于1億元人民幣。所以本題正確答案是C選項。9、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會，所以答案選D。"10、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司客戶出現(xiàn)重大透支、穿倉情況時的通知對象。當期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，這是為了保障公司股權結構中各個股東的知情權，讓全體股東及時了解公司面臨的重大風險狀況，以便共同應對可能出現(xiàn)的問題、采取措施維護公司的持續(xù)經(jīng)營?？毓晒蓶|雖在公司決策和經(jīng)營中有重要影響力，但僅通知控股股東不能保證所有股東知曉情況；而主要客戶和全體客戶并非公司內部決策相關方，公司的重大經(jīng)營風險情況主要是由股東來參與應對和決策，通知他們并不能解決公司面臨的經(jīng)營風險問題。所以本題應選擇立即書面通知全體股東，答案是A。11、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】這道題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及其他形式或有負債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%，故本題正確答案選C。"12、關于期貨公司申請股權變更的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被查封.凍結情形

D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權結構的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導致公司治理結構混亂、風險傳遞等問題，該規(guī)定有助于維護期貨市場的正常秩序，因此選項A表述正確。選項B期貨公司不可以為股權受讓方提供一定的財務支持。若期貨公司為股權受讓方提供財務支持，可能會使股權受讓方的資金來源和真實財務狀況不透明，增加期貨公司的財務風險，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，所以選項B表述錯誤。選項C擬變更的股權不存在被查封、凍結情形是期貨公司申請股權變更的必要條件。若股權處于被查封、凍結狀態(tài)，其所有權存在爭議或受到限制，無法正常進行變更轉讓，會影響股權變更的合法性和有效性，因此選項C表述正確。選項D受讓方應當符合持有相應股權的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應的資質和能力參與期貨公司的經(jīng)營管理，保障期貨公司的規(guī)范運作和市場的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項D表述正確。綜上，答案選B。13、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。這一規(guī)定有助于保證期貨交易相關資料的完整性和可追溯性，以便在需要時進行查閱、審計和監(jiān)管等工作。選項A的10年和選項B的15年均不符合法規(guī)規(guī)定的最低保存期限；選項D的25年超出了最低要求。所以本題正確答案是C。14、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務作出批準與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。所以本題正確答案是D。"15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對各選項進行逐一分析。A選項：期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易，會嚴重損害客戶利益，破壞期貨市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項表述正確。B選項：客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴重的違法行為，會給客戶帶來巨大的經(jīng)濟損失，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項表述正確。C選項：當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務。從業(yè)人員應及時向所在機構報告，并采取措施避免或化解利益沖突，繼續(xù)以專業(yè)、公正的態(tài)度為客戶提供服務，該選項表述錯誤。D選項：《期貨從業(yè)人員管理辦法》會規(guī)定中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是為了使法規(guī)具有一定的靈活性和適應性，以應對不斷變化的市場情況和新出現(xiàn)的問題，該選項表述正確。綜上，答案選C。16、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強制平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后，資金仍不足以彌補其賬戶的損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。

A.以公司的結算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

C.運用其他客戶的保證金彌補損失

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補賬戶損失時應采取的措施。選項A分析結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險等情況，并非用于期貨公司彌補自身客戶賬戶損失及承擔違約責任，所以選項A錯誤。選項B分析當期貨公司對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失時，按照規(guī)定，期貨公司應以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任。同時，由于損失是客戶造成的，期貨公司有權取得對客戶（本題中小王）的追償權，選項B正確。選項C分析其他客戶的保證金有其特定用途和安全性要求，不能用于彌補某一客戶賬戶的損失，隨意運用其他客戶保證金是違反規(guī)定且嚴重損害其他客戶權益的行為，所以選項C錯誤。選項D分析期貨公司應先以自身的風險準備金、自有資金承擔違約責任，而不是直接起訴小王等待其承擔違約責任后再將資金劃入期貨交易所，該選項不符合正確的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是B。17、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。本題中A選項期貨公司董事的配偶符合此限制條件，不能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶；B選項期貨公司董事的父母，并未在禁止范圍內；C選項期貨公司股東的關聯(lián)人，也不在禁止成為客戶的范疇；D選項期貨公司股東本身也沒有被限制為不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。所以不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是期貨公司董事的配偶，答案是A選項。"18、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。下列關于期貨交易風險說明書的表述中，正確的是（）。

A.對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監(jiān)管機構可對其處罰

B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經(jīng)紀合同不生效

C.經(jīng)辦人應當被開除

D.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認

【答案】：A

【解析】本題主要圍繞期貨交易風險說明書相關規(guī)定，對各選項進行分析判斷。選項A：依據(jù)相關期貨監(jiān)管規(guī)定，期貨公司有責任嚴格按照程序讓客戶簽字確認風險說明書，這是保障客戶知情權和規(guī)范業(yè)務操作的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行此規(guī)定，監(jiān)管機構有權對其進行處罰，所以該項表述正確。選項B：雖然期貨交易風險說明書需客戶簽字確認，但這并非是期貨經(jīng)紀合同生效的必要條件。合同的生效與否要綜合考慮多方面因素，如合同的內容是否符合法律法規(guī)、雙方是否達成真實意思表示等，故該項表述錯誤。選項C：經(jīng)辦人未讓客戶簽字確認風險說明書，這屬于工作中的操作失誤，但并不意味著就一定要被開除。公司可以根據(jù)內部規(guī)定和具體情節(jié)，對經(jīng)辦人進行相應的教育、警告、罰款等處理，所以該項表述錯誤。選項D：期貨公司向客戶出示風險說明書只是第一步，更重要的是要讓客戶簽字確認，以證明客戶已經(jīng)了解并知曉期貨交易的風險。簽字確認是一個具有法律意義的行為，能有效保障客戶和期貨公司雙方的權益，因此該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。19、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內容中，不屬于該準則規(guī)范的內容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)范內容的理解?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準則通常會涵蓋執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護市場秩序和行業(yè)規(guī)范，是準則規(guī)范的重要內容。選項B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應的專業(yè)知識和技能，能夠熟練、準確地處理相關業(yè)務，這對于保障服務質量和客戶利益至關重要，所以也是準則規(guī)范的內容。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動中應遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎，屬于準則規(guī)范范圍。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力側重于個人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對個人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》直接規(guī)范的核心內容。綜上，不屬于該準則規(guī)范內容的是D選項。20、下列關于期貨公司分支機構經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機構經(jīng)營管理的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司必須對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不能與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構。若允許與他人合資、合作經(jīng)營管理，會導致期貨公司對分支機構的管控力下降，不利于保障客戶權益和市場秩序穩(wěn)定，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理。因為一旦將分支機構承包、租賃給他人，期貨公司難以對分支機構的經(jīng)營活動進行有效監(jiān)督和管理，容易引發(fā)各類風險，所以該選項表述正確。選項C同理，將分支機構委托給他人經(jīng)營管理也會使期貨公司失去對分支機構的直接掌控，可能導致管理失控、違規(guī)操作等問題，所以期貨公司不得將分支機構委托給他人經(jīng)營管理，該選項表述正確。選項D期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，這有助于統(tǒng)一業(yè)務標準、規(guī)范操作流程、防范風險，保證公司整體運營的穩(wěn)定性和合規(guī)性，該選項表述正確。綜上，答案選A。21、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風險

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D

【解析】本題可通過分析每個選項是否屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范來得出正確答案。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是職業(yè)道德的基本要求，對于期貨從業(yè)人員而言，在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實守信的原則，如實向客戶提供信息，不欺詐、不隱瞞；恪盡職守地完成各項工作任務，是保障期貨市場正常運轉和客戶利益的基礎，因此該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密客戶的商業(yè)秘密包含著客戶的重要信息和隱私，期貨從業(yè)人員在工作中會接觸到客戶的大量資料和交易信息。保守客戶的商業(yè)秘密不僅是對客戶權益的保護，也是維護期貨市場信任和穩(wěn)定的重要舉措，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C：充分揭示期貨交易風險期貨交易具有高風險性，期貨從業(yè)人員有責任和義務向客戶充分揭示期貨交易中可能面臨的各種風險，讓客戶在充分了解風險的基礎上做出投資決策。這有助于提高客戶的風險意識，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失，故該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項D：具有完全民事行為能力具有完全民事行為能力是成為期貨從業(yè)人員的基本條件之一，它是一個法定的資格要求，而非執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范側重于從業(yè)人員在實際工作中應遵循的道德和職業(yè)準則，而完全民事行為能力是從法律角度對從業(yè)者主體資格的界定，不屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的范疇。綜上，答案選D。22、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的知識點。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項。"23、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設立申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，國務院期貨監(jiān)督管理機構在受理期貨公司設立申請后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開展審查工作，并作出批準或者不批準的決定。在這一過程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時間限制為6個月。所以國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內完成審查并作出決定。因此本題答案選C。24、經(jīng)營機構有對（）投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營機構的適當性評估、匹配與管理義務所針對的投資者類型。經(jīng)營機構在金融市場中承擔著保障投資者合法權益、維護市場秩序的重要職責。在投資者適當性管理方面，對于不同類型的投資者，經(jīng)營機構的義務有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強的風險承受能力，他們在投資決策上相對更為自主和專業(yè)，經(jīng)營機構對其適當性評估、匹配與管理義務相對弱一些?！皹I(yè)余”并非金融投資領域規(guī)范的投資者分類術語，一般不用于界定經(jīng)營機構的相關義務范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識、投資經(jīng)驗和風險承受能力相對有限，更需要經(jīng)營機構在投資過程中給予適當?shù)闹笇Ш捅Ｗo。經(jīng)營機構需要對普通投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務，以確保普通投資者所參與的投資活動與其風險承受能力、投資目標等相匹配，從而降低投資風險，保護普通投資者的合法權益。所以，經(jīng)營機構有對普通投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務，本題答案選C。25、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務機構不按規(guī)定履行報告義務等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整時的處罰措施，即責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據(jù)相關規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。26、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關于罰款倍數(shù)的內容。《期貨交易管理條例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。選項A符合此規(guī)定；選項B“1倍以上5倍以下”、選項C“3倍以上5倍以下”以及選項D“3倍以上10倍以下”均與法規(guī)規(guī)定的罰款倍數(shù)不符。所以本題正確答案是A。27、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結算業(yè)務實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務進行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內設部門，主要承擔監(jiān)管期貨市場等職責，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機構，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。28、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格，這是確保擔任首席風險官的人員具備相應專業(yè)能力和資質的重要要求，所以該選項說法正確。選項B：若公司設有獨立董事，首席風險官的聘任應當經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見對于確保首席風險官能夠獨立、公正地履行職責具有重要意義，因此該選項說法正確。選項C：公司應當根據(jù)章程的規(guī)定進行首席風險官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構、決策程序等重要事項，按照章程進行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任通常是由董事會決定，而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權力機構，主要對公司的重大事項進行決策；董事會則負責公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風險官的聘任屬于公司經(jīng)營管理層面的事項，應由董事會來決定，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。29、（2018年真題）國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構審查期貨公司設立申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準或者不批準的決定。所以題目中正確答案為C選項。"30、（）是會員制期貨交易所的權力機構。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權力機構相關知識。在會員制期貨交易所中，會員大會是其權力機構。會員大會由全體會員組成，負責對交易所的重大事項進行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項A，股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，并非會員制期貨交易所的權力機構，所以A選項錯誤。選項C，董事會是由董事組成的、對內掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，它是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構，而不是權力機構，所以C選項錯誤。選項D，理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，主要負責執(zhí)行會員大會的決議、擬定交易所的有關規(guī)章制度等，并非權力機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這屬于合同雙方在費用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經(jīng)營利益考量，但這種情況并不直接導致合同無效。它可能更多地涉及到合同履行過程中的商業(yè)合理性問題，而不觸及合同無效的法定情形，所以該選項不符合題意。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，備案是一種行政管理要求，未及時備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項不正確。選項C：期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導致合同無效。關鍵在于合同的內容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實意思表示，所以該選項也不符合應認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形。選項D：從事金融期貨業(yè)務需要取得相應的金融期貨業(yè)務資格，這是法律規(guī)定的市場準入條件。未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，所以該期貨經(jīng)紀合同應被認定為無效，該項正確。綜上，答案是D。32、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財務負責人任職資格的相關規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務負責人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風險性，要求財務負責人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務中的財務相關問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，體現(xiàn)了對財務負責人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學習能力，能夠更好地應對期貨公司復雜的財務工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務負責人在財務專業(yè)領域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認可，能夠保證其在處理期貨公司財務事務時具備相應的專業(yè)水準，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務負責人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗。財務負責人更側重于財務專業(yè)能力和相關資格，而非特定的期貨業(yè)務從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。33、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的負責主體。選項A，中國證監(jiān)會對期貨市場進行全方位的監(jiān)督管理，但并非專門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。選項B，財政部負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場管理等方面都承擔著一定職責，但負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的是財政部，并非二者共同負責。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等市場運行工作，不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。綜上，答案選B。34、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內容，結合保障基金籌集的相關知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機構專戶存儲保障基金，專款專用，能夠有效避免保障基金被挪用等情況，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。35、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對證券期貨行業(yè)相關違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中針對使用偽造學歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定。對于選項A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對于以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當手段，所以該選項正確。選項B：題干中并未提及“并處以3萬元以下罰款”這一內容，不符合相關規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C：相關規(guī)定中并沒有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非針對使用偽造學歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、期貨公司應當提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易信息的途徑。選項A，期貨電子郵箱并非是普遍認可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結算結果和有關交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結算結果和有關交易信息的查詢服務，故B選項錯誤。選項C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，雖然可能會展示部分交易相關信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結算結果和有關交易信息的權威、規(guī)范途徑，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構，它能為客戶提供準確、權威的期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息查詢服務，符合相關規(guī)定和實際情況，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。37、在我國，依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是（）。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.商務部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各機構職能來分析每個選項，進而確定依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構。選項A：財政部財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策，提出運用財稅政策實施宏觀調控和綜合平衡社會財力的建議，擬訂中央與地方、國家與企業(yè)的分配政策，完善鼓勵公益事業(yè)發(fā)展的財稅政策等。其并不負責對期貨交易所進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，該選項正確。選項C：商務部商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章，研究經(jīng)濟全球化、區(qū)域經(jīng)濟合作、現(xiàn)代流通方式的發(fā)展趨勢和流通體制改革并提出建議等。其職能與期貨交易所的監(jiān)督管理無關，所以該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其主要職責是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護期貨市場秩序等，但它并不具有對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。38、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的人員應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。若未取得核準的任職資格，是不能擔任期貨公司首席風險官這一職務的，所以該選項說法正確。選項B：對于設有獨立董事的公司，首席風險官的聘任應當經(jīng)全體獨立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨立性，獨立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項說法正確。選項C：公司在進行首席風險官的提名和聘任時，應當根據(jù)公司章程的規(guī)定來操作。公司章程是公司的基本準則，明確了公司各項事務的決策程序和要求，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任應當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的最高權力機構，負責審議和決定公司的重大事項；董事會則負責公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風險官的聘任屬于董事會的職權范圍，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。39、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的業(yè)務活動、財務狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務員非領導職務，其職責并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。首先來看選項A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關鍵要素。證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行時，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風險，保障期貨交易的正常進行，所以該選項符合要求。選項B，公正主要側重于在交易過程中對待各方參與者的態(tài)度和行為，強調不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關聯(lián)，因此該選項不正確。選項C，公平重點在于交易機會、規(guī)則等方面對于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項不符合題意。選項D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關交易信息向市場參與者公開透明，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點，所以該選項不合適。綜上，答案選A。41、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應召開會議類型的相關規(guī)定。在我國期貨交易相關規(guī)則里，當有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應當召開臨時會員大會。選項A董事會是公司的決策和管理機構，主要負責公司的戰(zhàn)略決策和日常運營管理等事務，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型無關；選項B理事會是在一些組織中負責處理日常事務和決策的機構，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會員聯(lián)名提議就召開理事會；選項C職工代表大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權力的機構，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型不相關。所以本題正確答案是D。42、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權力機構相關知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在整個行業(yè)的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。對于其權力機構的確定，是行業(yè)組織架構和運行機制的關鍵內容。選項A，主任會議通常是負責處理日常事務或特定事項的會議安排，并不具備作為期貨業(yè)協(xié)會權力機構的全面決策權和代表性，所以不能成為權力機構。選項B，主席會議主要是協(xié)會高層領導之間針對重要事務進行商議和探討的會議形式，同樣不具有廣泛的代表性，不能涵蓋協(xié)會全體成員的意志和利益，不能作為權力機構。選項C，特定會員組成的會員大會，由于其成員的特定性，不能全面代表期貨業(yè)協(xié)會所有會員的利益和意愿，無法充分體現(xiàn)協(xié)會的民主性和廣泛性，不符合權力機構的要求。選項D，全體會員組成的會員大會，涵蓋了期貨業(yè)協(xié)會的每一個會員，能夠充分匯聚全體會員的意見和建議，代表了整個協(xié)會的利益和意志，符合權力機構廣泛代表性和權威性的特點，所以期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是全體會員組成的會員大會。綜上，本題正確答案為D。43、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表的時間頻率。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當每月向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。題目中選項A每日的時間間隔過短，不符合實際要求；選項C每季度和選項D每年的時間間隔相對較長，不利于及時掌握高風險期貨公司的財務狀況，以保障期貨投資者的權益。因此，答案選B。44、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：為了便于對客戶投訴情況進行長期跟蹤和管理，相關規(guī)定要求客戶投訴檔案應當至少保存20年，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司是需要將客戶的投訴材料及處理結果存檔，但并不需要報中國證監(jiān)會備案，所以該選項表述錯誤。選項C：期貨公司將客戶的投訴材料及處理結果存檔，有利于后續(xù)查詢和統(tǒng)計分析，是合規(guī)且必要的操作，所以該選項表述正確。選項D：建立健全客戶投訴處理制度，有助于期貨公司規(guī)范處理客戶投訴流程，提高處理效率和質量，維護客戶合法權益，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。45、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.限制或暫停部分期貨業(yè)務

B.限制有關股東行使股東權利

C.責令限期整改

D.責令有關股東限期轉讓股權

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》來判斷該期貨公司應被采取的監(jiān)管措施。《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合規(guī)定標準。對于不符合風險監(jiān)管指標標準的期貨公司，中國證監(jiān)會派出機構通常會責令其限期整改。選項A“限制或暫停部分期貨業(yè)務”，一般是在期貨公司出現(xiàn)較為嚴重的違規(guī)行為或風險隱患，且經(jīng)過整改仍未有效改善等情況下才會采取的措施，本題僅表明凈資本與風險資本準備的關系不符合標準，未達到需限制或暫停部分期貨業(yè)務的嚴重程度。選項B“限制有關股東行使股東權利”，通常是針對股東存在違規(guī)行為，影響公司治理或利益等情形，本題情況主要是公司自身凈資本和風險資本準備的問題，并非涉及股東行使權利的違規(guī)問題。選項D“責令有關股東限期轉讓股權”，一般是在股東的某些行為嚴重影響公司合規(guī)運營、不符合股東資格等特定情況下才會要求，本題未體現(xiàn)此類與股東股權相關的情形。綜上，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取責令限期整改的監(jiān)管措施，答案選C。46、期貨公司（）應當負責對本公司境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務。

A.總經(jīng)理

B.獨立董事

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司特定崗位對境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動的職責。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，側重于公司整體運營事務的決策與執(zhí)行，并非專門針對境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以A選項錯誤。選項B，獨立董事通常是獨立于公司管理層、不存在可能影響其獨立判斷關系的董事，其主要職責是維護公司整體利益，尤其要關注中小股東的合法權益不受損害，對公司重大決策等進行獨立客觀的判斷，但一般不負責對境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以B選項錯誤。選項C，董事長是公司董事會的領導，其職責主要是召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，更多的是從公司治理層面開展工作，而非直接負責對境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以C選項錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，應當負責對本公司境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。47、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶利益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期末凈資本的計算公式來求解。期貨公司期末凈資本的計算公式為：期末凈資本=期末凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。題目中給出公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)值代入公式可得：期末凈資本=3000-500+300-100。先計算3000-500=2500萬元，再計算2500+300=2800萬元，最后計算2800-100=2700萬元。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。48、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。選項A中提到用其他客戶資金墊付，這不符合規(guī)定，因為其他客戶的保證金有其自身的用途和保障要求，不能隨意被占用；選項B僅提及自有資金，不全面，除自有資金外，風險準備金也是墊付的資金來源之一；選項C使用其他客戶資金墊付是錯誤的做法，不能保障其他客戶的合法權益。而選項D風險準備金和自有資金，符合期貨公司應對客戶違約造成保證金不足時的資金墊付規(guī)定。所以本題正確答案選D。49、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風險承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內容。選項A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎信息，證券公司對開戶資料進行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實客戶身份的真實性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項正確。選項B：資產(chǎn)收益是客戶進行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟回報情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點關注的內容，主要側重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項錯誤。選項C：雖然風險承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風險承受能力，但本題強調的是協(xié)助開戶制度中審查的內容，直接關聯(lián)的是開戶資料和身份真實性等，風險承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項錯誤。選項D：交易級別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進行設定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關鍵內容，不符合題意，該選項錯誤。綜上，答案選A。50、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為投資者申請開立股指期貨交易時對投資者適當性測試得分的要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易。因此，本題正確答案是D選項。第二部分多選題(20題)1、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員,根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒的是（）

A.公開譴責

B.暫停會員部分權利

C.取消會員資格

D.限期整改

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：公開譴責是一種較為常見且具有一定警示作用的紀律懲戒方式，對于違反協(xié)會章程或自律規(guī)則且情節(jié)達到相應程度的會員，協(xié)會可采用公開譴責的方式對其違規(guī)行為予以批評和警示，所以該選項正確。選項B：暫停會員部分權利能夠對違規(guī)會員起到一定的約束和懲罰作用。當會員違反協(xié)會章程或自律規(guī)則時，協(xié)會可根據(jù)情節(jié)輕重，暫停其部分權利，以促使其改正錯誤，所以該選項正確。選項C：取消會員資格是比較嚴厲的紀律懲戒措施。若會員嚴重違反協(xié)會章程或自律規(guī)則，情節(jié)極其惡劣時，協(xié)會有權取消其會員資格，所以該選項正確。選項D：限期整改要求違規(guī)會員在規(guī)定的期限內對存在的問題進行整改，以達到符合協(xié)會章程和自律規(guī)則的要求。這也是協(xié)會對違反章程或自律規(guī)則會員進行紀律懲戒的一種合理方式，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重可給予的紀律懲戒，本題答案選ABCD。2、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括()。

A.公司制

B.合伙制

C.獨任制

D.會員制

【答案】：AD

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中期貨交易所可以采取的組織形式?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所可以采取公司制或者會員制的組織形式。公司制期貨交易所通常由若干股東出資組建，以營利為目的；會員制期貨交易所則是由會員自愿組成，不以營利為目的。選項B，合伙制是指由兩個或兩個以上的自然人通過訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營、共負盈虧、共擔風險的企業(yè)組織形式，并非期貨交易所的組織形式，所以B選項錯誤。選項C，獨任制一般是指由一名審判員對案件進行審理并作出裁判的審判組織形式，與期貨交易所的組織形式無關，所以C選項錯誤。而選項A公司制和選項D會員制符合《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所組織形式的規(guī)定。綜上，本題的正確答案是AD。3、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內向標準倉單持有人交付符合期貨

A.期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償

B.期貨交易所承擔一般保證責任

C.期貨交易所需承擔連帶責任

D.交割倉庫應當承擔責任

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查在交割倉庫不能在規(guī)定期限內向標準倉單持有人交付符合期貨要求的貨物時，責任的承擔問題。選項A期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償。在這種情況下，交割倉庫是直接的責任主體，期貨交易所可能基于其管理職責等原因先對標準倉單持有人承擔了責任。但本質上導致問題出現(xiàn)的是交割倉庫的違約行為，所以期貨交易所在承擔責任后，依法有權向作為實際過錯方的交割倉庫進行追償，該選項正確。選項B期貨交易所承擔一般保證責任的說法錯誤。一般保證責任是指當事人在保證合同中約定，債務人不能履行債務時，由保證人承擔保證責任。而在本題的情境中，并不是一般保證責任的情形。期貨交易所承擔責任往往是基于其與交割倉庫的管理關系等，而非一般保證合同關系，所以該選項錯誤。選項C期貨交易所需承擔連帶責任。期貨交易所對交割倉庫具有監(jiān)督管理等職責，當交割倉庫出現(xiàn)不能按期交付符合要求貨物的情況時，為了保障標準倉單持有人的合法權益，期貨交易所可能會被要求與交割倉庫承擔連帶責任，即標準倉單持有人既可以要求交割倉庫承擔責任，也可以要求期貨交易所承擔責任，該選項正確。選項D交割倉庫應當承擔責任。因為是交割倉庫自身不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內向標準倉單持有人交付符合期貨要求的貨物，其行為構成違約，根據(jù)相關法律法規(guī)和合同約定，交割倉庫作為直接的履約義務人，應當對自己的違約行為承擔相應的責任，該選項正確。綜上，正確答案是ACD。4、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列表述中正確的是（）.

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心應當確保開戶資料的合格、真實、準確和完整

B.期貨交易所負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼

D.期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內容，對各選項逐一分析。選項A中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶管理的具體實施工作，其職責是對期貨公司報送的客戶資料進行復核等，而確保開戶資料合格、真實、準確和完整是期貨公司的責任，并非中國期貨保證金監(jiān)控中心。所以選項A表述錯誤。選項B期貨交易所負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，這是期貨交易所的重要職能之一，符合相關規(guī)定。所以選項B表述正確。選項C中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，以實現(xiàn)對客戶開戶信息的統(tǒng)一管理和監(jiān)控。所以選項C表述正確。選項D期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，這樣有利于規(guī)范期貨市場開戶管理，保證交易編碼的正確分配和使用。所以選項D表述正確。綜上，正確答案是BCD。5、下列關于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，正確的有（）。

A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應填寫書面交易指令單

C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)委托服務的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務在期貨交易中，是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務，期貨公司有自主選擇權，并非必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應填寫書面交易指令單當期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，客戶可通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，而不是填寫書面交易指令單。所以該選項表述錯誤。選項C：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示期貨公司在為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風險，如網(wǎng)絡故障、信息安全等問題，所以應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示，以保障客戶能充分了解相關風險。因此該選項表述正確。選項D：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶顬榱吮ＷC交易的可追溯性和合規(guī)性，當客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令時，期貨公司有責任以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，以便在需要時進行查詢和核對。所以該選項表述正確。綜上，正確答案是CD。6、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度包話（）

A.當日無負債結算制度

B.保證金制度

C.結算擔保金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所風險管理制度的相關知識，對各選項進行逐一分析。A選項：當日無負債結算制度是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。該制度能夠及時將交易風險控制在一定范圍內，是實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度之一，所以A選項正確。B選項：保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結算和保證履約。通過保證金制度，期貨交易所可以有效地控制市場風險，確保交易的正常進行，因此它是重要的風險管理制度，B選項正確。C選項：結算擔保金制度是指由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。實行會員分級結算制度的期貨交易所，通過建立結算擔保金制度，能夠在結算會員出現(xiàn)違約時，動用結算擔保金彌補違約損失，保障市場的穩(wěn)定運行，所以C選項正確。D選項：漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。漲跌停板制度能夠限制期貨價格的過度波動，防止市場出現(xiàn)恐慌性的暴漲暴跌，是期貨交易所控制市場風險的重要手段，故D選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度，本題答案為ABCD。7、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.從輕處罰

B.將其作為立功表現(xiàn)

C.減輕處罰

D.免予處罰

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或重大風險時，首席風險官按要求履行報告義務后中國證監(jiān)會的處理方式。選項A：從輕處罰當期貨公司出現(xiàn)嚴重違規(guī)或重大風險情況時，首席風險官若已按照要求履行報告義務，這表明其在一定程度上起到了風險預警和信息披露的積極作用。從輕處罰是指在法定處罰種類和幅度內，對違規(guī)主體選擇適用較輕的處罰種類或者較低的處罰幅度。鑒于首席風險官的盡職報告行為，中國證監(jiān)會可以考慮對期貨公司從輕處罰，所以選項A正確。選項B：將其作為立功表現(xiàn)立功表現(xiàn)通常是指犯罪嫌疑人在刑事訴訟過程中，揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等行為。而本題所涉及的是期貨公司違規(guī)及首席風險官履行報告義務的行政監(jiān)管范疇，并非刑事犯罪領域的立功概念，所以不能將首席風險官的報告行為作為立功表現(xiàn)，選項B錯誤。選項C：減輕處罰減輕處罰是指在法定的處罰種類和處罰幅度的最低限以下，對違規(guī)主體給予處罰。首席風險官履行報告義務有助于監(jiān)管部門及時了解情況并采取措施應對風險，降低風險的擴散和危害程度。基于此積極作用，中國證監(jiān)會可以對相關責任主體減輕處罰，選項C正確。選項D：免予處罰如果首席風險官嚴格按照要求履行了報告義務，使得監(jiān)管部門能夠及時掌握期貨公司的嚴重違規(guī)或重大風險情況，并采取有效措施避免或減少了損失和危害后果，在這種情況下，中國證監(jiān)會出于鼓勵相關人員積極履行職責的考慮，也可以決定免予處罰，選項D正確。綜上，答案選ACD。8、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的（）。

A.認定

B.管理

C.撤銷

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員從業(yè)資格管理方面的職責來分析各個選項。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會作為對期貨從業(yè)人員實行自律管理的組織，需要對符合從業(yè)條件的人員進行從業(yè)資格的認定工作，以明確哪些人員具備從事期貨相關工作的資格，所以協(xié)會負責從業(yè)資格的認定，選項A正確。選項B對已獲得從業(yè)資格的人員，中國期貨業(yè)協(xié)會要進行持續(xù)的管理，包括對其從業(yè)行為的規(guī)范、后續(xù)培訓等方面的管理，以確保從業(yè)人員能遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，因此協(xié)會負責從業(yè)資格的管理，選項B正確。選項C當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)違反相關規(guī)定等不符合從業(yè)資格要求的情況時，中國期貨業(yè)協(xié)會有權力撤銷其從業(yè)資格，以此維護期貨行業(yè)的健康、規(guī)范發(fā)展，所以協(xié)會負責從業(yè)資格的撤銷，選項C正確。選項D監(jiān)督通常是指對整個期貨市場及相關主體的活動進行監(jiān)察和督促，一般由監(jiān)管機構如中國證監(jiān)會等進行宏觀層面的監(jiān)督，而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是圍繞從業(yè)資格開展認定、管理和撤銷等工作，并不負責從業(yè)資格的監(jiān)督工作，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。9、下列關于買方客戶對貨物質量、數(shù)量的異議權的說法，正確的是（）。

A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內行使異議權

B.買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內行使異議權

C.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為無異議

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中買方客戶對貨物質量、數(shù)量的異議權相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在期貨交易中，期貨交易所制定的交易規(guī)則具有權威性和規(guī)范性，對于買方客戶行使貨物質量、數(shù)量的異議權，通常會明確規(guī)定相應的期限。買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內行使異議權，這樣的規(guī)定有助于保證期貨交易的正常秩序和效率。所以選項A正確。選項B雖然期貨經(jīng)紀合同也是期貨交易中的重要文件，但對于買方客戶對貨物質量、數(shù)量異議權的期限規(guī)定，應以期貨交易所交易規(guī)則為準，而非期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限。所以選項B錯誤。選項C若買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權，從交易的穩(wěn)定性和效率角度考慮，應視為其對貨物質量和數(shù)量無異議。這有助于避免交易長時間處于不確定狀態(tài)，保障交易的順利進行。所以選項C正確。選項D如前面所述，未在規(guī)定期限內行使異議權應視為無異議，而不是視為有異議，否則會破壞交易的正常秩序和穩(wěn)定性。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當依法向()報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公安機關或者檢察院

D.新聞媒體

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對公司未妥善處理違法違規(guī)指令時的報告對象。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，當期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按規(guī)定向公司報告，而公司未妥善處理時，期貨從業(yè)人員應當依法向有關監(jiān)管部門和自律組織報告，以保障期貨市場的規(guī)范運行和投資者的合法權益。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，負責監(jiān)管期貨市場等金融領域，具有維護市場秩序、保護投資者權益等重要職責。期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會報告違法違規(guī)情況，有助于監(jiān)管部門及時掌握市場動態(tài)，依法對違規(guī)行為進行查處，維護期貨市場的正常運行，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，旨在規(guī)范行業(yè)行為、促進行業(yè)發(fā)展、維護會員的合法權益。期貨從業(yè)人員向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，協(xié)會可以發(fā)揮自律管理作用，對相關情況進行調查和處理，通過行業(yè)自律機制來解決問題，促使行業(yè)健康有序發(fā)展，因此該選項正確。選項C，公安機關主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等；檢察院主要負責法律監(jiān)督等工作。雖然在一些涉及嚴重違法犯罪的情況下可能會與這些部門相關，但本題中強調的是依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，此