期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)測試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.法律

B.財(cái)務(wù)

C.合規(guī)

D.紀(jì)檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設(shè)立合規(guī)審查部門或崗位對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核，是期貨公司加強(qiáng)合規(guī)管理、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。合規(guī)審查是針對公司各類業(yè)務(wù)和管理活動是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進(jìn)行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運(yùn)營在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項(xiàng)A，法律審查通常側(cè)重于對法律文件、合同等的合法性進(jìn)行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則等多方面，故僅設(shè)立法律審查部門不能全面滿足對期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)審查主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性等財(cái)務(wù)方面的內(nèi)容，與對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點(diǎn)不同，所以財(cái)務(wù)部門不能承擔(dān)該職責(zé)。選項(xiàng)D，紀(jì)檢主要是對黨員干部遵守黨紀(jì)黨規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，針對的是黨內(nèi)紀(jì)律問題，并非針對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀(jì)檢部門也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項(xiàng)。2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先；公平對待

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對待

D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。首先分析選項(xiàng)B和C，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與客戶之間發(fā)生利益沖突時(shí)，不能以自身利益優(yōu)先，而應(yīng)將客戶利益放在首位。因?yàn)槠谪浌镜穆氊?zé)是為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，若以自身利益優(yōu)先，可能會損害客戶的權(quán)益，違背了行業(yè)的基本道德和職業(yè)操守，所以選項(xiàng)B和C中“自身利益優(yōu)先”的表述錯誤，可排除。接著看選項(xiàng)D，在不同客戶之間存在利益沖突的情況下，正確的做法是公平對待所有客戶。“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法破壞了公平性原則，可能會導(dǎo)致部分客戶受到不公正的待遇，不利于期貨市場的健康有序發(fā)展，所以選項(xiàng)D也不正確。而選項(xiàng)A，“客戶利益優(yōu)先”確保了在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時(shí)，客戶的利益能夠得到保障；“公平對待”則保證了不同客戶之間在利益沖突時(shí)能處于平等的地位，符合相關(guān)業(yè)務(wù)處理的原則。綜上，本題正確答案是A。3、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機(jī)構(gòu)的職權(quán)。A選項(xiàng)監(jiān)事會，其主要職責(zé)通常是對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，防范公司運(yùn)營中的違規(guī)行為等，并不負(fù)責(zé)審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)董事會，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權(quán)，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)專門委員會，一般是為了協(xié)助董事會或其他機(jī)構(gòu)開展特定領(lǐng)域的工作而設(shè)立的，起到專業(yè)咨詢、專項(xiàng)研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權(quán)，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)股東大會，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對公司的重大事項(xiàng)擁有決策權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對交易所運(yùn)營的根本性制度和規(guī)則進(jìn)行確定和調(diào)整，這是關(guān)系到交易所整體發(fā)展和運(yùn)營的重大事項(xiàng)，應(yīng)由股東大會行使審定職權(quán)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。4、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審計(jì)。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.中國證監(jiān)會對其進(jìn)行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司在何種情形下不需要對董事長進(jìn)行離任審計(jì)。分析選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事長辭職時(shí)，意味著其離開了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對其進(jìn)行離任審計(jì)，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財(cái)務(wù)狀況等方面的情況，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B如果董事長被撤銷任職資格，說明其不再具備擔(dān)任該職位的資格，公司有必要對其任職期間的履職情況進(jìn)行審計(jì)，以明確其行為是否存在問題以及對公司造成的影響，因此選項(xiàng)B不符合題意。分析選項(xiàng)C當(dāng)董事長被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)時(shí)，同樣需要通過離任審計(jì)來核查其在任期間是否存在違反相關(guān)規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項(xiàng)C也不符合題意。分析選項(xiàng)D中國證監(jiān)會對董事長進(jìn)行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達(dá)監(jiān)管要求等，并不意味著董事長要離開其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對其進(jìn)行離任審計(jì)，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選D。5、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.清算組

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體。在期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會承擔(dān)著對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的重要職責(zé)。期貨交易所的合并、分立或者解散等重大事項(xiàng)，會對期貨市場的運(yùn)行和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，需要權(quán)威且專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告，以確保市場信息的準(zhǔn)確傳達(dá)和市場參與者的知情權(quán)。人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，在期貨交易所終止這一事項(xiàng)中，并非直接的公告主體。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負(fù)責(zé)對期貨交易所終止等事項(xiàng)進(jìn)行公告。清算組主要負(fù)責(zé)對終止的期貨交易所進(jìn)行資產(chǎn)清算等工作，而不是承擔(dān)公告的職責(zé)。所以，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告，本題答案選C。6、若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時(shí)的批準(zhǔn)主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等重要事項(xiàng)需經(jīng)過特定部門的批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨交易所等市場主體的監(jiān)管和審批工作，在期貨市場管理中發(fā)揮著核心作用。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力。選項(xiàng)C，中國證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，其業(yè)務(wù)范圍主要集中在證券領(lǐng)域，與期貨交易所的解散批準(zhǔn)無關(guān)。選項(xiàng)D，國家工商總局主要負(fù)責(zé)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個(gè)人以及外國(地區(qū))企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等市場主體的登記注冊并監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨交易所解散的審批。所以，若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，本題答案選B。7、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)客戶資料時(shí)應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)提交修改申請。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，也不負(fù)責(zé)接收與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是B。8、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，有權(quán)對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項(xiàng)A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理等工作，并不具備對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員在這種情況下采取監(jiān)管措施的職能，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的行政主體，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是我國期貨市場的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對期貨市場各類主體的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其職責(zé)范圍并不包含對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員因首席風(fēng)險(xiǎn)官解聘問題采取監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀(jì)律處分

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程的相關(guān)內(nèi)容來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程必須載明的重要內(nèi)容。明確會員資格及其管理辦法，有助于確定哪些主體能夠成為會員，以及如何對會員進(jìn)行有效的管理，保障交易所會員體系的有序性和規(guī)范性，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：會員的權(quán)利和義務(wù)是會員制期貨交易所章程不可或缺的部分。清晰規(guī)定會員的權(quán)利和義務(wù)，能夠保證會員在交易所內(nèi)正常開展活動，同時(shí)也明確了會員在享受權(quán)利的同時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，維持交易所的正常運(yùn)行秩序，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：對會員的獎勵辦法并非會員制期貨交易所章程所必須載明的內(nèi)容。獎勵辦法更多的是一種激勵措施，并非構(gòu)建交易所會員制度和基本運(yùn)行框架的核心要素，它可以根據(jù)交易所的具體情況和發(fā)展需要另行制定，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：對會員的紀(jì)律處分是會員制期貨交易所章程必須明確的內(nèi)容。當(dāng)會員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)，有相應(yīng)的紀(jì)律處分辦法能夠保證交易所的規(guī)章制度得到嚴(yán)格執(zhí)行，維護(hù)交易所的市場秩序和公平公正，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。10、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨市場的重要運(yùn)營機(jī)構(gòu)，它們對期貨公司主要實(shí)行自律管理。自律管理是指行業(yè)組織通過制定規(guī)則、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)和約束成員的行為，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。行政管理通常是政府行政部門對各類主體的管理；監(jiān)督管理更強(qiáng)調(diào)對主體行為合法性、合規(guī)性等的全面監(jiān)督；行業(yè)監(jiān)管表述較為寬泛。所以中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行自律管理，本題正確答案選A。"11、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨(dú)立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨(dú)立董事能夠有足夠的時(shí)間和精力履行其監(jiān)督職責(zé)，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題中選項(xiàng)A的5家、選項(xiàng)B的1家、選項(xiàng)C的3家均不符合相關(guān)規(guī)定，正確答案是選項(xiàng)D。12、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)理層人員任職資格相關(guān)規(guī)定。對于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，若連續(xù)一定年限未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)，需在任職前重新申請任職資格。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限為5年，所以答案是D。"13、申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測試。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格需通過何種機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資質(zhì)測試。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)可期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測試，故B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測試認(rèn)可無關(guān)，故C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不承擔(dān)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格資質(zhì)測試的認(rèn)可工作，故D項(xiàng)錯誤。所以本題正確答案是A。14、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報(bào)告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

【解析】首先分析選項(xiàng)A，在面對客戶有不合理要求時(shí)，期貨公司業(yè)務(wù)主管的確不能迎合，同時(shí)也不能為了客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益，這是維護(hù)機(jī)構(gòu)正常運(yùn)營和合法權(quán)益的基本要求，所以選項(xiàng)A表述正確。對于選項(xiàng)B，為和其他公司爭奪客戶，許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，哪怕不低于經(jīng)營成本，但低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)也是不可取的。行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)為了規(guī)范市場秩序、保障公平競爭而制定的準(zhǔn)則，低于該標(biāo)準(zhǔn)會破壞市場的正常競爭環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，該選項(xiàng)錯誤。再看選項(xiàng)C，當(dāng)本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時(shí)，業(yè)務(wù)主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會報(bào)告，這是合規(guī)操作的要求，能夠及時(shí)避免公司陷入違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C表述正確。最后看選項(xiàng)D，若發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為，及時(shí)向期貨公司報(bào)告并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)，這有助于公司規(guī)避潛在的風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)定運(yùn)營，所以選項(xiàng)D表述正確。綜上所述，答案選B。15、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析選項(xiàng)A，給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。然而，李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)損失的行為，已嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，這種行為的性質(zhì)較為嚴(yán)重，僅給予警告處分無法起到足夠的懲戒和規(guī)范作用，所以選項(xiàng)A不正確。接著看選項(xiàng)B，認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款，這一般是監(jiān)管部門在某些具體行政處罰中的措施，但本題問的是期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施，此措施并非期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)限范圍，所以選項(xiàng)B錯誤。再看選項(xiàng)C，李某私下與客戶約定保證盈利和承擔(dān)損失的行為，擾亂了期貨市場的正常秩序，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會對于此類嚴(yán)重違規(guī)行為，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)情節(jié)輕重，決定在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，有權(quán)對會員及從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律管理和處罰，李某的行為明顯屬于違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以正確答案選B。"17、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司設(shè)立申請的審查期限?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定明確要求，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選B。"18、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個(gè)月

D.每個(gè)月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時(shí)間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時(shí)間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時(shí)掌握自己資產(chǎn)的動態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場情況和自身資產(chǎn)狀況及時(shí)做出決策，同時(shí)也有利于監(jiān)管部門實(shí)時(shí)監(jiān)控市場風(fēng)險(xiǎn)和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個(gè)月或者每個(gè)月提供信息，時(shí)間間隔相對較長，投資者不能及時(shí)了解資產(chǎn)的實(shí)時(shí)狀況，可能會錯過一些重要的投資決策時(shí)機(jī)，也不利于監(jiān)管部門及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。19、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A項(xiàng)：被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況，該項(xiàng)符合規(guī)定，故A項(xiàng)正確。B項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說明情況的對象，所以B項(xiàng)錯誤。C項(xiàng)：公司董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官通常不是向公司董事會解釋說明情況，所以C項(xiàng)錯誤。D項(xiàng)：公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說明的對象，所以D項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。20、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費(fèi)用

【答案】：C

【解析】本題主要考查在使用期貨投資者保障基金前用于彌補(bǔ)保證金缺口的資金來源。當(dāng)面臨需要使用期貨投資者保障基金的情況時(shí)，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口。自有資金是市場主體自身擁有的可以支配的資金，在應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)、彌補(bǔ)缺口時(shí)是首要動用的資源。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而提前準(zhǔn)備的資金，但在彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)，并非首先使用它。選項(xiàng)B，保障基金本身是在其他途徑無法彌補(bǔ)缺口時(shí)才會動用的，不是優(yōu)先用于彌補(bǔ)保證金缺口的。選項(xiàng)C，自有資金符合先用于彌補(bǔ)保證金缺口的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，交易費(fèi)用是在交易過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，與彌補(bǔ)保證金缺口并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，本題答案選C。21、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責(zé)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：董事長董事長是公司的重要領(lǐng)導(dǎo)職位，主要職責(zé)通常包括召集和主持董事會會議、檢查董事會決議的實(shí)施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體的運(yùn)營和業(yè)務(wù)推進(jìn)，并非主要負(fù)責(zé)會議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中承擔(dān)著重要職責(zé)，其中就包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：董事董事是董事會的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負(fù)責(zé)具體的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。22、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補(bǔ)償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來分別計(jì)算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則如下：對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。計(jì)算甲投資者可獲得的補(bǔ)償金額甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬元，由于5萬元在10萬元以下（含10萬元），根據(jù)補(bǔ)償規(guī)則，這部分金額全額補(bǔ)償，所以甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為5萬元。計(jì)算乙投資者可獲得的補(bǔ)償金額乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬元，同樣因?yàn)?0萬元在10萬元以下（含10萬元），按照補(bǔ)償規(guī)則應(yīng)全額補(bǔ)償，因此乙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為10萬元。計(jì)算丙投資者可獲得的補(bǔ)償金額丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，其中10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為\(300-10=290\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(290×80\%=232\)萬元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為\(10+232=242\)萬元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬元、10萬元、242萬元的保障基金補(bǔ)償，答案選D。23、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題目所給條件，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)，判斷其是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定情形。選項(xiàng)A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為。這類主體在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力，他們實(shí)施操縱行為會對市場的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為。這些主體在涉及收購、重大資產(chǎn)重組等重要市場活動時(shí)實(shí)施操縱行為，會嚴(yán)重干擾市場的正常運(yùn)行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實(shí)施操縱行為會進(jìn)一步加劇市場的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”的情形，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：正確說法應(yīng)為“二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而不是五年內(nèi)，所以該選項(xiàng)說法錯誤。綜上，本題答案選D。24、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則”，該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場交易中投資者的自主性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面，并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場、用之于市場的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開可以保證基金運(yùn)作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況；有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。25、期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出()。

A.錯誤指令

B.交易指令

C.錯誤信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在業(yè)務(wù)操作中關(guān)于客戶指令的相關(guān)規(guī)定。期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營需遵循相關(guān)法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障客戶的合法權(quán)益。在與客戶交易指令相關(guān)方面，期貨公司有明確的禁止行為。選項(xiàng)A“錯誤指令”，通常指令的錯誤與否較難簡單界定，且題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司誘騙客戶發(fā)出的內(nèi)容，重點(diǎn)并非是指令是否錯誤，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“交易指令”，期貨公司若隱瞞重要事項(xiàng)或使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，這會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，違背了期貨公司應(yīng)有的職業(yè)操守和法律法規(guī)要求，所以期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“錯誤信息”，信息和指令是不同的概念，題干強(qiáng)調(diào)的是誘騙客戶發(fā)出的某種操作指令，而非信息，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“交易信息”，同樣信息和指令有本質(zhì)區(qū)別，交易信息主要是關(guān)于交易的一些相關(guān)數(shù)據(jù)和情況等，并非客戶發(fā)出的操作指令，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。26、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為處分類型的知識點(diǎn)掌握。首先分析選項(xiàng)A，刑事處分是指觸犯刑法而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，一般針對的是嚴(yán)重的犯罪行為。題干中協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到觸犯刑法的嚴(yán)重程度，所以不給予刑事處分，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，紀(jì)律處分是對組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。協(xié)會作為一個(gè)行業(yè)組織，對于其工作人員違反相關(guān)規(guī)定的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見的做法?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是行業(yè)規(guī)范，工作人員違反該辦法規(guī)定，協(xié)會給予紀(jì)律處分符合行業(yè)管理邏輯，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事處分主要涉及平等主體之間的民事糾紛，是在民事法律關(guān)系中對違法行為的一種處理方式，如賠償損失、恢復(fù)原狀等。本題中并非是平等主體間的民事糾紛問題，所以不涉及民事處分，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機(jī)關(guān)，協(xié)會工作人員也并非國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，因此不適用行政處分，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是B。27、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉庫的主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級機(jī)構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)，同樣不具備指定交割倉庫的職能，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對會員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場秩序、開展行業(yè)培訓(xùn)和交流等，并不參與交割倉庫的指定工作，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進(jìn)行，期貨交易所可以指定交割倉庫，以確保交割商品的質(zhì)量和存儲安全等，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。28、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事

C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實(shí)際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性?？偨?jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強(qiáng)對整個(gè)公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運(yùn)營符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，而不是5家。過多兼任可能會導(dǎo)致獨(dú)立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)該營業(yè)部的日常運(yùn)營和管理工作，需要投入大量的時(shí)間和精力。如果兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，很難對每個(gè)營業(yè)部都進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，可能會引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時(shí)避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬元以上十萬元以下

B.二萬元以上二十萬元以下

C.三萬元以上三十萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對公司、企業(yè)清算違法情形相關(guān)法律處罰規(guī)定的了解。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：一萬元以上十萬元以下不符合法律規(guī)定的罰金范圍。-選項(xiàng)B：二萬元以上二十萬元以下符合法律規(guī)定，為正確答案。-選項(xiàng)C：三萬元以上三十萬元以下并非正確的罰金區(qū)間。-選項(xiàng)D：五萬元以上五十萬元以下也不是該情形對應(yīng)的罰金規(guī)定。綜上，答案選B。30、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"31、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)定義，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。該選項(xiàng)準(zhǔn)確表述了首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：“期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理”表述過于寬泛。首席風(fēng)險(xiǎn)官重點(diǎn)監(jiān)督的是經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性以及風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，而不是籠統(tǒng)的“合法性”，該選項(xiàng)不夠精準(zhǔn)，故B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)并非監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，其核心工作圍繞公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督，而不是直接監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行，該選項(xiàng)不符合首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)定位，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選A。32、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.一般結(jié)算會員期貨公司

D.特別結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會員期貨公司全面結(jié)算會員期貨公司可以為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進(jìn)行結(jié)算，還要承擔(dān)為非結(jié)算會員辦理結(jié)算的職責(zé)，因此該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：交易結(jié)算會員期貨公司交易結(jié)算會員期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：一般結(jié)算會員期貨公司在我國期貨市場的結(jié)算體系中，并沒有“一般結(jié)算會員期貨公司”這一類型，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：特別結(jié)算會員期貨公司特別結(jié)算會員期貨公司只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。33、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，公司注冊時(shí)僅完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)公司可能尚未開展實(shí)際的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，所以公司注冊時(shí)不應(yīng)當(dāng)納入保障基金繳納范圍，A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因?yàn)楸Ｕ匣鸬脑O(shè)立目的是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對投資者進(jìn)行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入意味著其已經(jīng)開展了與投資者相關(guān)的業(yè)務(wù)活動，此時(shí)將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設(shè)立初衷和實(shí)際需求，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，業(yè)務(wù)許可審批后，期貨公司雖然獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不意味著其已經(jīng)實(shí)際開展了業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會給尚未實(shí)際運(yùn)營的期貨公司帶來不必要的負(fù)擔(dān)，且不符合保障基金按業(yè)務(wù)實(shí)際情況計(jì)征的原則，C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)，公司成立后，同樣可能尚未開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，沒有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務(wù)行為。僅僅因?yàn)楣境闪⒕图{入繳納范圍，缺乏實(shí)際的業(yè)務(wù)支撐，也不符合保障基金的計(jì)征邏輯，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2006年2月7日并非《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：2006年4月15日也不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間，該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：2008年2月7日同樣不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間，此選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。35、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報(bào)告等義務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.獨(dú)立董事

C.董事長

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司特定崗位對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動的職責(zé)。選項(xiàng)A，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運(yùn)營事務(wù)的決策與執(zhí)行，并非專門針對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，獨(dú)立董事通常是獨(dú)立于公司管理層、不存在可能影響其獨(dú)立判斷關(guān)系的董事，其主要職責(zé)是維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，對公司重大決策等進(jìn)行獨(dú)立客觀的判斷，但一般不負(fù)責(zé)對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)主要是召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實(shí)施情況等，更多的是從公司治理層面開展工作，而非直接負(fù)責(zé)對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報(bào)告等義務(wù)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。36、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間。《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以正確答案是C選項(xiàng)。"37、首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司（）負(fù)責(zé)。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的責(zé)任對象。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員。選項(xiàng)A，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略和重大決策。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會負(fù)責(zé)，有助于保障董事會及時(shí)了解公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而做出科學(xué)合理的決策，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，監(jiān)事會主要職責(zé)是監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為等，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不向監(jiān)事會負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，理事會一般存在于一些社團(tuán)組織等，并非期貨公司中首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)的對象，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，但首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向股東大會負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案為A。38、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請日前風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。39、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析選項(xiàng)。期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，最為核心和關(guān)鍵的是要保障客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)C“客戶資產(chǎn)”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產(chǎn)，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機(jī)構(gòu)終止而給客戶帶來損失，同時(shí)結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標(biāo)識，妥善處理客戶資產(chǎn)之后，交易賬戶和客戶編碼相關(guān)問題可以按照正常流程進(jìn)行后續(xù)處理，并非是終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)首先要處理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B“營業(yè)場所和設(shè)施”，營業(yè)場所和設(shè)施是分支機(jī)構(gòu)的外在物質(zhì)條件，對其的處理主要集中在場地的退還、設(shè)施的處置等方面，相較于客戶資產(chǎn)的處理，其重要性和緊迫性都相對較低。選項(xiàng)D“工作人員工資和勞務(wù)合同”，工作人員工資和勞務(wù)合同涉及的是公司內(nèi)部員工的權(quán)益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產(chǎn)安全相比，并不是先行要處理的首要任務(wù)。綜上，本題正確答案是C。40、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.5萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上600萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司欺詐客戶行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司有欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，需處以特定額度罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)“5萬元以上10萬元以下”，該金額范圍不符合期貨公司在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元情況時(shí)的罰款規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯誤。-B選項(xiàng)“10萬元以上30萬元以下”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定的罰款金額范圍，故B選項(xiàng)錯誤。-C選項(xiàng)“10萬元以上50萬元以下”，符合期貨公司沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時(shí)應(yīng)并處的罰款額度規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。-D選項(xiàng)“10萬元以上600萬元以下”，該額度超出了規(guī)定的罰款范圍，因此D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。41、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

B.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

【答案】：B

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。A選項(xiàng)：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等獨(dú)特風(fēng)險(xiǎn)，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示是保障客戶知情權(quán)、降低客戶交易風(fēng)險(xiǎn)的必要措施，所以該表述正確。B選項(xiàng)：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》并非由期貨公司自行制定，而是應(yīng)當(dāng)按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的格式文本制作。所以該表述錯誤。C選項(xiàng)：在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，能夠讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，能避免客戶在不了解風(fēng)險(xiǎn)的情況下盲目參與期貨交易，該表述正確。D選項(xiàng)：期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證，可確保客戶有足夠的資金和合適的持倉狀態(tài)來進(jìn)行交易，有助于維護(hù)交易的正常秩序和客戶的資金安全，該表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項(xiàng)。42、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價(jià)

B.上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)

C.上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)

D.價(jià)格預(yù)測信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：上市品種合約的成交量、成交價(jià)是期貨交易過程中實(shí)際發(fā)生的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)是客觀呈現(xiàn)市場交易情況的重要指標(biāo)。期貨交易所發(fā)布此類數(shù)據(jù)，有助于投資者了解市場的交易活躍程度以及合約的實(shí)際成交價(jià)格水平，對于市場的透明度和投資者決策具有重要意義，所以期貨交易所可以發(fā)布上市品種合約的成交量、成交價(jià)。選項(xiàng)B：上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)反映了在一定時(shí)間段內(nèi)合約價(jià)格的波動范圍，這也是市場交易情況的客觀體現(xiàn)。投資者通過了解這些價(jià)格極值，可以更好地把握市場價(jià)格的波動幅度，為投資決策提供參考，因此期貨交易所能夠發(fā)布該信息。選項(xiàng)C：上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)分別代表了合約在一個(gè)交易周期開始和結(jié)束時(shí)的價(jià)格，它們是市場交易結(jié)果的重要體現(xiàn)。開盤價(jià)和收盤價(jià)對于分析市場走勢、判斷市場趨勢等具有重要作用，期貨交易所發(fā)布該信息符合市場信息披露的要求。選項(xiàng)D：價(jià)格預(yù)測信息具有主觀性和不確定性，它并非是基于實(shí)際發(fā)生的交易數(shù)據(jù)得出的。期貨交易所的職責(zé)是提供客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確的市場交易信息，如果發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息，可能會誤導(dǎo)投資者，影響市場的公平、公正和有序運(yùn)行。所以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。綜上，本題答案選D。43、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.副總經(jīng)理

D.高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司不同職位人員的職責(zé)。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的核心人物，全面負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營和管理工作。在期貨公司中，總經(jīng)理需要確保公司制度得以有效執(zhí)行，積極防范和化解經(jīng)營過程中面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，以保障經(jīng)營業(yè)務(wù)能夠穩(wěn)健運(yùn)行，同時(shí)要保證客戶保證金的安全完整。因?yàn)榭蛻舯ＷC金是期貨公司運(yùn)營的關(guān)鍵資金，其安全與否直接關(guān)系到公司的信譽(yù)和客戶的利益，總經(jīng)理在此方面承擔(dān)著重要責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)公司的監(jiān)督工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于對公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營活動以及董事、高級管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，而并非直接負(fù)責(zé)公司制度的執(zhí)行和經(jīng)營業(yè)務(wù)的日常管理，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，副總經(jīng)理通常協(xié)助總經(jīng)理開展工作，負(fù)責(zé)某一領(lǐng)域或部分業(yè)務(wù)的管理，但并非全面統(tǒng)籌公司制度執(zhí)行、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范以及客戶保證金安全等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力相對總經(jīng)理而言較為局限，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，高級管理人員是一個(gè)較為寬泛的概念，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等多個(gè)職位，表述不夠精準(zhǔn)和明確，不能具體指向負(fù)責(zé)有效執(zhí)行公司制度、防范化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等核心工作的特定職位，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。44、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。對于會員制期貨交易所理事的產(chǎn)生方式，有著明確規(guī)定。會員理事是由會員大會選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會員在期貨交易所治理中的參與權(quán)和民主決策的機(jī)制，會員作為交易所的主體，通過投票選舉出代表自身利益和意愿的理事參與交易所管理。而非會員理事則由中國證監(jiān)會委派，中國證監(jiān)會作為對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的官方機(jī)構(gòu)，委派非會員理事能夠從宏觀監(jiān)管和市場整體發(fā)展的角度，為期貨交易所帶來專業(yè)的指導(dǎo)和監(jiān)管層面的考量，保證期貨交易所在合規(guī)、穩(wěn)定的軌道上運(yùn)行。選項(xiàng)A中說非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生不符合規(guī)定；選項(xiàng)B說會員理事由中國證監(jiān)會委派錯誤；選項(xiàng)D關(guān)于會員理事與非會員理事產(chǎn)生方式的表述與實(shí)際情況完全相反，所以ABD選項(xiàng)均不正確。"45、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時(shí)，需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表對應(yīng)的申請日前的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選B。46、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.保證金

D.開戶費(fèi)

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付費(fèi)用的相關(guān)規(guī)定。對選項(xiàng)A的分析手續(xù)費(fèi)是期貨交易中常見的費(fèi)用類型。非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)時(shí)，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項(xiàng)A符合題意。對選項(xiàng)B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費(fèi)用，并非非結(jié)算會員向期貨交易所支付且通過全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項(xiàng)，所以選項(xiàng)B不符合要求。對選項(xiàng)C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結(jié)算會員向期貨交易所支付費(fèi)用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項(xiàng)C不正確。對選項(xiàng)D的分析開戶費(fèi)是在開設(shè)期貨賬戶時(shí)可能產(chǎn)生的費(fèi)用，它不是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結(jié)算會員向期貨交易所支付的費(fèi)用，所以選項(xiàng)D也不符合。綜上，本題正確答案為A。47、（）依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨公司主要是開展期貨業(yè)務(wù)活動的市場主體，它本身是被監(jiān)管的對象，并不具備對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，但對首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理并非僅由中國證監(jiān)會自身承擔(dān)，其派出機(jī)構(gòu)也參與其中，所以B項(xiàng)表述不全面。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，故C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。""48、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責(zé)任歸屬，進(jìn)而判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個(gè)人行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，屬于個(gè)人的違法犯罪行為。根據(jù)法律規(guī)定，他應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析任某挪用300萬元期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構(gòu)成要件，并非不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析任某實(shí)施的挪用保證金的犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，其承擔(dān)刑事責(zé)任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關(guān)系。即使期貨公司開除任某，他依然要對自己的犯罪行為承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、（）對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的主體。選項(xiàng)A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的主體，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查和督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)并非其主要職責(zé)所在，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負(fù)責(zé)對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對市場各類經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)。對于適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理，屬于其監(jiān)管職責(zé)范疇，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。50、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性。這種行為會改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個(gè)客戶各自所有的資金，專款專用，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費(fèi)的及時(shí)繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外的，并且情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處三年以上十年以下有期徒刑

B.處五年以上十年以下有期徒刑

C.并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金

D.并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金

【答案】：BD

【解析】本題主要考查對毒品犯罪所得洗錢行為情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的法律量刑及罰金規(guī)定。首先，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)處五年以上十年以下有期徒刑，所以選項(xiàng)B正確；同時(shí)，還應(yīng)并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金，選項(xiàng)D正確。而選項(xiàng)A“處三年以上十年以下有期徒刑”不符合該情形的準(zhǔn)確量刑規(guī)定；選項(xiàng)C“并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金”也與法律規(guī)定的罰金范圍不符。綜上，本題正確答案是BD。2、下列哪些情況，相關(guān)人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的．在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)（）

A.取得從業(yè)資格考試合格證明

B.被注銷從業(yè)資格

C.沒有從業(yè)證明

D.獲得國外從業(yè)證明

【答案】：AB

【解析】本題主要考查相關(guān)人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)時(shí)，申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形。選項(xiàng)A：取得從業(yè)資格考試合格證明的人員，如果連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，其知識和技能可能會因長時(shí)間未實(shí)踐而有所生疏。參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，可以幫助他們更新知識、提升能力，更好地適應(yīng)從業(yè)要求，因此在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：被注銷從業(yè)資格的人員，其原有的從業(yè)資格已不存在。若連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，再次申請從業(yè)資格時(shí)，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)能夠使其重新熟悉行業(yè)規(guī)范和業(yè)務(wù)知識，符合行業(yè)管理和發(fā)展的需要，所以也應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：沒有從業(yè)證明意味著可能尚未進(jìn)入相關(guān)行業(yè)獲得從業(yè)資格，不存在所謂“連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)”后申請從業(yè)資格還需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的前提條件，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：獲得國外從業(yè)證明與國內(nèi)的從業(yè)資格及相關(guān)規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)，國內(nèi)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)主要是針對國內(nèi)從業(yè)資格申請或恢復(fù)的情況，所以該選項(xiàng)不符合要求，錯誤。綜上，答案選AB。3、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)向期貨公司董事長.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或監(jiān)事會報(bào)告

B.必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報(bào)告董事

D.未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人對其提出的問題不整改或整改未達(dá)要求時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求時(shí)，及時(shí)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或監(jiān)事會報(bào)告是合理且必要的。董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會和監(jiān)事會在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，他們能夠從更高層面和更廣泛角度對問題進(jìn)行審視和處理，以保障公司的合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)控制，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告也是恰當(dāng)?shù)淖龇?。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要機(jī)構(gòu)，具有專業(yè)的監(jiān)管能力和權(quán)威的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)公司內(nèi)部無法有效解決問題時(shí)，向其報(bào)告能夠借助外部監(jiān)管力量來推動問題的解決，確保市場的公平、公正和有序運(yùn)行，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C對于未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，董事本身可能參與公司的日常經(jīng)營決策，與需要整改問題可能存在一定關(guān)聯(lián)，向董事報(bào)告可能無法有效推動問題的解決，不能保證問題得到客觀、公正的處理，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D在未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司中，監(jiān)事具有監(jiān)督公司經(jīng)營管理的職責(zé)。向監(jiān)事報(bào)告可以讓其發(fā)揮監(jiān)督作用，促使問題得到解決和整改，符合公司治理和風(fēng)險(xiǎn)防控的要求，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選ABD。4、期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.期貨存貸款業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)的分類。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。它是指期貨公司接受客戶委托，按照客戶指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)，為客戶在期貨市場進(jìn)行投資交易提供通道和服務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開展的提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理報(bào)酬的業(yè)務(wù)。這有助于客戶更好地了解期貨市場、制定投資策略等，屬于期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司可以接受客戶的委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動。通過專業(yè)的投資管理，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，也是期貨公司的業(yè)務(wù)類型之一，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨存貸款業(yè)務(wù)并非期貨公司的業(yè)務(wù)范疇。期貨公司主要專注于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，存貸款業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。5、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的說法，正確的有()。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

C.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算

【答案】：BCD

【解析】本題可結(jié)合期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。因此，選項(xiàng)A中“期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部”的說法錯誤。選項(xiàng)B期貨公司應(yīng)自主對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營管理，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，以確保公司對分支機(jī)構(gòu)的有效控制和風(fēng)險(xiǎn)把控。所以，選項(xiàng)B“期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理”的說法正確。選項(xiàng)C分支機(jī)構(gòu)作為期貨公司的一部分，其經(jīng)營的業(yè)務(wù)必須限定在期貨公司的業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)，不能超出期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范疇，這是保證市場秩序和合規(guī)經(jīng)營的基本要求。因此，選項(xiàng)C“分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍”的說法正確。選項(xiàng)D期貨公司對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算，這樣有助于加強(qiáng)公司的內(nèi)部控制和管理，提高運(yùn)營效率，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。所以，選項(xiàng)D“期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算”的說法正確。綜上，正確答案是BCD。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

A.或者中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

B.或者期貨交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項(xiàng)是否屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員中國期貨業(yè)協(xié)會主要承擔(dān)行業(yè)自律管理、服務(wù)等職能，其工作人員并非直接從事期貨交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理等具體期貨業(yè)務(wù)操作的從業(yè)人員，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所界定的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B：期貨交易所總監(jiān)期貨交易所總監(jiān)主要負(fù)責(zé)交易所的管理和運(yùn)營等工作，其職責(zé)更多是從交易所整體層面進(jìn)行規(guī)劃和管理，并非從事直接的期貨交易及相關(guān)服務(wù)等屬于期貨從業(yè)人員范疇的工作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C：期貨公司的管理人員期貨公司的管理人員直接參與期貨公司的日常運(yùn)營、業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)等與期貨交易密切相關(guān)的工作，是期貨市場的重要參與者，按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》，屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部的主要職責(zé)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督和管理，維護(hù)市場秩序和穩(wěn)定，他們并不直接參與期貨交易等具體業(yè)務(wù)活動，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選ABD。7、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)下列情形時(shí)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的有（）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%

B.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為130%

C.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為110%

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為50%

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定，判斷各選項(xiàng)是否會使期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。選項(xiàng)A期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不得低于120%。當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%時(shí)，該比例大于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，說明公司在這一指標(biāo)上處于安全狀態(tài)，不會進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不得高于100%。當(dāng)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為130%時(shí)，該比例高于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，表明公司負(fù)債相對凈資產(chǎn)過高，存在